施鵬鵬

　　2017年，年僅25周歲的法國人路易·拉海-查內(nèi)設(shè)計(jì)了一個(gè)離婚訴訟結(jié)果預(yù)測(cè)軟件，受到了雷恩上訴法院、杜埃上訴法院及里爾律師公會(huì)的關(guān)注。

　　離婚訴訟結(jié)果預(yù)測(cè)軟件在法國法務(wù)市場(chǎng)引發(fā)震動(dòng)

　　該軟件立足已公開的250余萬份司法判決，并進(jìn)行大數(shù)據(jù)處理，能較準(zhǔn)確地演算出法國各地不同類型離婚案件訴訟結(jié)果的概率，包括子女撫養(yǎng)權(quán)、離婚補(bǔ)償金數(shù)額等。例如，在雷恩，如果女方當(dāng)事人存在通奸行為，有孩子需要撫養(yǎng)，那么有34%的概率獲得離婚補(bǔ)償金，賠償金的數(shù)額在0.8萬歐元到3.2萬歐元之間。而且，所提供的情況越詳細(xì)，演算的結(jié)果越精確，越接近司法實(shí)務(wù)的現(xiàn)實(shí)狀況。

　　此軟件一經(jīng)公開，短時(shí)間內(nèi)便有了極高的人氣和下載量，可謂在法國法務(wù)市場(chǎng)上投下一顆震撼彈，引發(fā)了理論界、實(shí)務(wù)界乃至社會(huì)公眾的關(guān)注。與此同時(shí)，支持者與反對(duì)者也圍繞大數(shù)據(jù)下可預(yù)測(cè)的裁判展開了激烈的爭(zhēng)論。支持者認(rèn)為，這是消除地區(qū)差異、統(tǒng)一適用法律的有效方式，可恢復(fù)公眾對(duì)司法的信心。例如，里爾律師公會(huì)主席斯蒂芬娜·東特便持此觀點(diǎn)：“我們同胞真正的問題是有些害怕法院……裁判預(yù)測(cè)系統(tǒng)或許能夠讓處于風(fēng)險(xiǎn)之中的他們放心。”此外，裁判預(yù)測(cè)系統(tǒng)也讓法官及雙方當(dāng)事人對(duì)訴訟結(jié)果有著較準(zhǔn)確及清晰的認(rèn)識(shí)，可有效促成法庭調(diào)解，提高糾紛解決效率，在根本上解決時(shí)下日趨嚴(yán)重的法庭堵塞問題。反對(duì)者則擔(dān)心，大數(shù)據(jù)下的裁判結(jié)果預(yù)測(cè)，可能會(huì)產(chǎn)生倫理問題，尤其是在刑事訴訟中。有人認(rèn)為，“人們將通過算法計(jì)算危險(xiǎn)度，并依可能的累犯率作出量刑。從職業(yè)倫理而論，這其實(shí)已是科幻小說。”

　　美國和大陸法系國家對(duì)大數(shù)據(jù)裁判態(tài)度略有不同

　　其實(shí)，立足大數(shù)據(jù)的人工智能裁判系統(tǒng)在美國早已有之。例如，美國蘭德公司民事司法中心的沃特曼和彼得森曾設(shè)計(jì)了法律決策系統(tǒng)，主要用于產(chǎn)品侵權(quán)責(zé)任的預(yù)測(cè)，通過模擬既定規(guī)則的推理模式，可以較準(zhǔn)確地比較過失和計(jì)算賠償金。而美國加州大學(xué)伯克利法學(xué)院安德烈亞·羅思新近在《耶魯法律雜志》甚至腦洞大開地提出了“機(jī)器作證”的概念，嘗試以“機(jī)器”協(xié)助陪審團(tuán)進(jìn)行證言可信性的判斷。法律與人工智能的交叉研究在短時(shí)間內(nèi)成為新興的課題，吸引了大量從事法律、計(jì)算機(jī)、人工智能、邏輯和哲學(xué)領(lǐng)域等人才投入其中，資本市場(chǎng)亦蓄勢(shì)待發(fā)，希望能在合適的時(shí)間內(nèi)進(jìn)入，以分割龐大的法律服務(wù)市場(chǎng)。

　　但與美國的人工智能熱相比，傳統(tǒng)的大陸法系國家對(duì)大數(shù)據(jù)裁判顯得更加保守。核心原因并不能簡單地歸結(jié)為知識(shí)結(jié)構(gòu)的差異。的確，與美國的法學(xué)教育不同，歐陸法學(xué)家普遍接受最傳統(tǒng)的法學(xué)規(guī)范教育。在長達(dá)十余年的法科學(xué)習(xí)中，多數(shù)法學(xué)家更關(guān)注法學(xué)領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題，更多注重規(guī)范的解釋與適用，以為司法實(shí)踐提供指引。但對(duì)于法學(xué)以外的領(lǐng)域，多數(shù)法學(xué)家涉獵甚少，遑論諸如計(jì)算機(jī)工程、人工智能等新興學(xué)科。但近年來，這一狀況已大有改觀。這主要是由于美國司法文化在整個(gè)世界主流司法文化中的強(qiáng)勢(shì)地位以及對(duì)歐陸諸國的沖擊。一些歐陸新派學(xué)者開始探索法學(xué)與其他學(xué)科的交叉研究，例如法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)與心理學(xué)、法學(xué)與社會(huì)學(xué)，當(dāng)然也包括法學(xué)與計(jì)算機(jī)科學(xué)。但我們依然可以看到，以人工智能為基礎(chǔ)的大數(shù)據(jù)裁判在歐陸主流的學(xué)術(shù)期刊或者教材中極少涉及，多數(shù)的學(xué)者持非常謹(jǐn)慎的態(tài)度，根本的原因是人工智能可能對(duì)傳統(tǒng)的一些法治基本原則造成顛覆性的沖擊，有些可能還涉及對(duì)當(dāng)事人基本權(quán)利的侵害，優(yōu)弊的權(quán)衡仍需作冷靜的思考。

　　大數(shù)據(jù)裁判帶來三重沖擊

　　大數(shù)據(jù)裁判首先沖擊的是個(gè)人信息自決權(quán)。所謂個(gè)人信息自決權(quán)，指公民個(gè)人依照法律控制自己的個(gè)人信息并決定是否被收集和利用的權(quán)利。該權(quán)利最早由德國學(xué)者威爾海姆·斯坦穆勒和柏恩盧特貝克在1971年提出，并在1983年為德國聯(lián)邦憲法法院所正式援引。人工智能所依賴的大數(shù)據(jù)，必然涉及對(duì)眾多公民個(gè)人信息的收集及整理，其中還包括諸多涉訟的隱私信息。例如前所論及的離婚訴訟結(jié)果預(yù)測(cè)軟件，盡管開發(fā)者多次聲明，這僅是對(duì)規(guī)范關(guān)聯(lián)要素的推理模擬，與具體的當(dāng)事人、案情、涉訟事由并未有實(shí)質(zhì)關(guān)聯(lián)，但數(shù)據(jù)庫的設(shè)立原本便涵蓋了案件的所有要素，尤其是特殊案件關(guān)鍵數(shù)據(jù)的截取，這與公民的個(gè)人信息自決權(quán)已然構(gòu)成尖銳的矛盾。即便不考慮數(shù)據(jù)可能泄露或用于其他商業(yè)化的用途，歐洲諸國普遍認(rèn)同的公民被遺忘權(quán)也應(yīng)得到保障。因此，設(shè)立涉及公民個(gè)人信息的數(shù)據(jù)庫，這不是一個(gè)簡單的技術(shù)問題，而可能涉及憲法所保障的基本權(quán)利，歐陸諸國普遍持非常慎重的態(tài)度。例如，德國聯(lián)邦憲法法院在2011年便宣布刑事訴訟數(shù)據(jù)存留違憲，禁止將電信數(shù)據(jù)作為刑事情報(bào)來源。法國刑事訴訟法典也規(guī)定，除特殊刑事案件（主要為性侵害）外，涉案公民的個(gè)人信息不得留存，或者應(yīng)在既定的期限內(nèi)予以刪除。

　　大數(shù)據(jù)裁判可能沖擊傳統(tǒng)的證據(jù)規(guī)則，影響法官的自由心證。法國大革命后，大陸法系國家普遍從法定證據(jù)制度走向自由心證制度。1808年的法國《重罪法典》曾較為詳細(xì)地描繪了何為自由心證，“法律并不要求他們必須追求充分和足夠的證據(jù)；法律只要求他們心平氣和、精神集中、憑自己的誠實(shí)和良心，依靠自己的理智，根據(jù)有罪證據(jù)和辯護(hù)理由，形成印象，作出判斷。法律只向他們提出一個(gè)問題：你們是否形成內(nèi)心確信？這是他們的全部職責(zé)所在。”（第343條）因此，自由心證要求裁判者（法官或陪審團(tuán)）通過案件的親歷性進(jìn)行綜合判斷，既可能涉及事實(shí)判斷，在很大程度上還可能涉及價(jià)值判斷，后者是人工智能所難以替代的。即便在事實(shí)判斷領(lǐng)域，裁判者往往置身于錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系之中，人工智能是否能夠有效地提煉裁判要素，并準(zhǔn)確適用證據(jù)規(guī)則，這恐怕也是倍受質(zhì)疑的。尤為有趣的一點(diǎn)是，如果人工智能與法官（陪審團(tuán)）裁判存在結(jié)果認(rèn)定上的差異，這是否可構(gòu)成上訴事由。法國已有律師以初審法院的判決和立足大數(shù)據(jù)的模擬裁判結(jié)果迥異為由提起上訴，要求推翻原裁判，要求作出更符合大數(shù)據(jù)的判決。這一立足大數(shù)據(jù)的模擬裁判結(jié)果，應(yīng)作何種性質(zhì)認(rèn)定，效力如何，可否成為制約法官裁量權(quán)的剛性機(jī)制，這都是值得認(rèn)真探討的問題。

　　在刑事訴訟領(lǐng)域，人工智能還將對(duì)無罪推定原則造成沖擊。為更準(zhǔn)確地進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定和定罪量刑，人工智能的大數(shù)據(jù)庫必然應(yīng)存儲(chǔ)大量的犯罪案件信息以進(jìn)行比對(duì)分析?？梢韵胂螅T如前科、類似行為、品性等必然成為重要的邏輯結(jié)點(diǎn)，影響著人工智能的判斷。對(duì)此，里爾律師公會(huì)主席斯蒂芬娜·東特在接受記者采訪時(shí)饒有意味地談起了史蒂文·斯皮爾伯格所執(zhí)導(dǎo)的電影《少數(shù)派報(bào)告》：“未來或許是可以預(yù)知的，罪犯在實(shí)施犯罪前就已受到了懲罰……但律師必須站在對(duì)立面，提醒著人們古老的故事和魔鬼。我們是否離史蒂文·斯皮爾伯格執(zhí)導(dǎo)的電影《少數(shù)派報(bào)告》并不遙遠(yuǎn)……在許多公司所覬覦的約十億歐元的交易市場(chǎng)下，這些倫理問題應(yīng)及時(shí)得到解決時(shí)。”

　　大數(shù)據(jù)裁判的深度思索

　　當(dāng)然，人工智能在當(dāng)下及未來所帶來的沖擊勢(shì)必是深刻且遙遠(yuǎn)的，必將遠(yuǎn)超我們這代學(xué)人貧瘠的想象力。但在熱浪滾滾、群情激奮的當(dāng)下，冷靜的學(xué)術(shù)思考亦必不可少，因?yàn)楫?dāng)“阿爾法狗”碰上“獨(dú)角獸”，結(jié)果或許不僅是理想狀態(tài)中“智慧”與“正義”的簡單疊加，而涉及社會(huì)價(jià)值判斷、基本權(quán)利保障等諸多因素。學(xué)術(shù)研究是沒有禁區(qū)的，我們完全可以探索人工智能之于法律決策的輔助甚至將來的替代功能，可以思考互聯(lián)網(wǎng)上的虛擬庭審和遠(yuǎn)程裁判，可以研究“機(jī)器作證”中的證詞可信度評(píng)估，但司法裁判卻涉及公民的權(quán)利、自由甚至生命，理應(yīng)作更充分的論證及更冷靜的判斷，不能在想象中嘗試，亦不能在躁動(dòng)中迷失。

　　在科幻的世界里，無數(shù)的小說家和影視作品試圖臨摹一幅高科技未來圖景，凸顯日臻完美的技術(shù)，卻磨滅不了人性深處永恒的殘缺。這大概也是人類對(duì)自身的檢討以及對(duì)未來技術(shù)的期許。但在當(dāng)下世俗的法律世界里，冰冷的電腦界面還遠(yuǎn)未能取代莊嚴(yán)肅穆的法庭和威嚴(yán)睿智的法官。或許，我們往往執(zhí)著于人性差異所可能帶來的偏頗，卻忽視了統(tǒng)一代碼背后的僵化與冰冷。