四是處理好用足存量和保障后勁的關系。長期以來，由于發電上網價格普遍執行標桿電價或核準定價模式和國有企業“投資饑餓癥”毛病，發電行業出現了不顧需求和效益盲目“跑馬圈地”的現象，導致當前電力供應出現階段性過剩局面，部分地區甚至出現棄水、棄風、棄光現象，嚴重影響清潔能源消納。因此，目前的主要任務是以控總量、調結構、優布局為目標，盤活存量，促進結構合理調整，實現資源優化配置和高效利用。但是，隨著國民經濟高速發展，電力需求預計仍將維持中高速增長，因此，為保證經濟發展后勁，既要考慮當前存量資源優化運行需要，也要考慮長期供給安全需要，盡早謀劃建設容量市場，以容量價格來引導電源建設理性投資。

二、中國特色電力市場建設須堅持理論性與實踐性相結合

理論既是實踐的先導，又在實踐中不斷豐富、發展和創新，在創新理論指導下的實踐是發展的實踐；實踐是理論的來源，是檢驗理論是否正確的唯一標準，在生動實踐基礎上產生的理論是具有強大生命力的理論。堅持理論與實踐相結合，是馬克思主義哲學的實踐觀，是推進中國特色電力市場建設的重要原則和基本方法。

首先，堅持發展觀點，既反對形而上學又反對實用主義。用發展的觀點推進電力市場建設，最根本的是用科學正確的理論來指導生動豐富的電力市場建設實踐。中國電力市場建設已進入解決深層次問題、啃硬骨頭的“深水區”，未來改革面臨的形勢可能更加復雜多變，改革的環境依然會有諸多不確定性，會遇到意料之中和難以預料的困難與風險。改革一刻不能離開理論指導，在科學正確理論指導下設計改革方案、制定交易規則、推進方案落實、監督規則執行，可以使改革少走彎路，少付代價。一要以“四個革命、一個合作”能源安全新戰略為指導，這是根本。習近平總書記極具前瞻性地提出“四個革命、一個合作”能源安全新戰略和關于能源問題的一系列重要論述，深刻揭示了世界能源發展的大趨勢、大邏輯，科學回答了能源高質量發展的重大問題，厘清了能源領域更深層次、更大力度、更高質量的改革與開放的關系，是指導我國電力市場建設的理論基礎和基本遵循，起著提綱挈領、綱舉目張的作用。二要做到“四堅持”，這是前提。即堅持社會主義市場經濟的改革方向，堅持充分發揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發揮政府的作用，堅持推進國家治理體系和治理能力現代化，堅持實現產權有效激勵、要素自由流動、價格反應靈活、競爭公平有序、企業優勝劣汰的市場經濟體制機制。三要從電力的自身屬性特征出發，這是關鍵。即電力是重要的生產和生活要素的“基礎性”特征，關系千家萬戶的“服務性”特征，生產、輸送、供應、消費高度一體化的“網絡性”特征，行業資金技術密集的“專業性”特征，大型國有企業為主的“國資性”特征出發，統籌謀劃和推進中國特色電力市場建設，確保中國電力市場建設始終沿著正確方向、走正確道路，既不走封閉僵化的老路，也不走改旗易幟的邪路。四要結合實際制定作戰圖、行軍路、日程表，這是抓手。通過抓手支撐，向建立統一、開放、競爭有序的電力市場目標推進，為實現市場在資源配置中起決定性作用提供前提和基礎，促進能源資源的大范圍優化配置，形成安全穩定、優質高效的多樣化能源供給體系，更好服務“四個革命、一個合作”能源安全新戰略。

其次，堅持實踐觀點，既反對教條主義又反對經驗主義。實踐觀點是辯證唯物主義認識論的首要和基本觀點。用實踐觀點推進電力市場建設，一要堅持把生產力標準貫穿和落實到電力市場建設全過程。把是否增強電力企業競爭力、是否增強電力行業活力、是否提升整體運行效率、是否為經濟發展和民生改善釋放紅利，作為電力市場建設成敗、工作得失的根本標準，用市場化辦法來解決電力發展存在的問題，用發展導向倒逼電力市場建設和電力體制改革，把電力市場建設與電力產業發展有機融合起來；二要堅持實事求是的思想路線和工作方法。不唯上、不唯書、只唯實，具體問題具體分析，防止和反對電力市場建設“教科書法”，如頂層設計時可采取鼓勵探索，允許部分地區、部分行業先行先試；長遠目標與階段性任務可根據工作實際不斷校驗、修正和完善，允許各地根據實際情況出臺不同的具體實施辦法，在不同的階段采用不同的方案；電力市場交易規則的制定應有一定的包容性、前瞻性和引領性，以確保電力市場運行的穩定性、連續性，交易方案可根據市場交易情況適時修訂，在交易規則的指導約束下實施；三要堅持講“條件論”，但不唯“條件論”。當前電力體制改革仍處新舊體制轉型期，電力市場建設應充分考慮新舊問題相互交織、新舊矛盾相互影響的特點，注意中長期市場、輔助服務市場、現貨市場等不同品種市場建設的內在邏輯關系，既不能不顧條件倉促行事造成市場建設失衡、市場運行混亂，也不能一味只等條件到來被動推進市場建設，正確的方法是，條件具備的，要搶抓時機加快推進；條件基本具備的，不等不靠，要邊推進邊完善條件；條件不具備的，要積極創造條件擇機推進。當前要加快推進電力中長期交易和輔助服務市場的全面覆蓋、全面規范、全面深化，積極推動電力現貨市場建設試點連續結算試運行。

第三，堅持群眾觀點，既反對形式主義、官僚主義，又反對冒動主義、主觀唯心主義。馬克思主義群眾觀點，是我黨的基本政治觀點；黨的群眾路線，是我黨的根本工作路線，也是我黨的生命線。實踐出真知，群眾出智慧，基層出經驗。改革千難萬難，問計于民就不難。用群眾觀點推進電力市場建設，就是要堅持發揮能源監管機構在規則制定和監管中的主導作用，地方能源部門在方案制定和運行中的主要作用，電力市場主體在電力市場建設和推進中的主力作用，電力市場管理委員會和各方專家學者在電力市場研究、咨詢和評估中的主動作用，形成電力市場建設“大合唱”。一要廣開門路、廣納諫言，“開門”搞市場建設。電力市場建設的焦點、難點在于利益格局的調整，利益調整必然會引起市場主體、社會各方的不同看法和訴求。就市場主體而言，發電企業擔心過度降價，電網企業擔心利益損失；用戶擔心交易結算的穩定性和可持續性。就社會各方而言，地方政府更多關注的是解決重點用戶供用電問題，以扶持支持地方經濟發展，用戶更多關注的是多爭取電價降價空間，發電企業更多關注的是通過多發電量降低邊際成本，電網企業更多關注的是不能影響電網優勢地位和經濟利益，各方面的摩擦在所難免。因此，要始終堅持電力市場主體是電力市場建設的參與者、受益者，始終堅持電力市場建設為了市場主體，依靠市場主體、受益于市場主體，始終堅持廣大發電企業、電網企業、調度機構、售電公司、用戶和交易機構、調度機構，都是平等的市場主體成員，開門搞市場建設，廣納諫言，以市場主體積極參與為電力市場建設的強大動力，依靠市場主體的力量和智慧，以平等協商、相互探討的方式，充分聽取各方意見，吸收市場主體各方的合理建議，增強電力市場建設規則和方案的可操作性和執行力，以避免走彎路、“翻燒餅”。二要注重程序合規、機制民主，做到決策科學化、合理化。電力市場建設前期階段，注重理論和政策儲備，發揮高等院校、專家的力量，開展課題研究，理清市場建設重大理論問題、政策問題、思路方向問題和實際問題，為各方形成共識提供依據；電力市場規則和方案制定階段，注重發揮能源監管派駐機構在規則制定的主導作用和地方能源管理部門在方案制定的牽頭作用，遇到問題比較集中、工作難以開展的情況要進行調查研究，多聽市場主體是怎么想的，多問專家學者是怎么看的，從中尋找答案、獲取對策；電力市場規則和方案形成階段，注重條條指導與依靠塊塊結合，注重發揮電力市場管理委員會的橋梁和紐帶作用，加強政府部門間的溝通協調，增進各方理解和接受，最大程度尋找公約數，尋求同心圓，增強可操作性。三要尊重首創精神、首創做法，保護好基層積極性、創造性。進行中國特色電力市場建設是一項全新的開創性事業，既要遵循規律，又要打破條條框框；既要站在前人肩膀，又要勇于突破。要營造有利于電力市場建設的寬松環境和良好氛圍，建立容錯糾錯機制，保護好基層改革的積極性、能動性和創造性，鼓勵基層用“破繭”、“第一個吃螃蟹”的勇氣和膽略，在電力市場建設開辟“試驗田”，多做首創工作、多出首創經驗，不斷探索出電力市場建設新路。

三、中國特色電力市場建設須堅持原則性與靈活性相結合

堅持原則性與靈活性相結合，是馬克思主義哲學的重要方法論，也是中國特色電力市場建設的重要工作方法和藝術，要抓主要矛盾、抓矛盾的主要方面，堅持有理有利有節，合理選擇斗爭方式、把握斗爭火候，在原則問題上寸步不讓，在策略問題上靈活機動。要根據形勢需要，把握時、度、效，及時調整斗爭策略。

電力體制改革涉及方方面面，但電力市場建設是綱，是中心，是“牛鼻子”。深化電力體制改革要在市場化的基本前提下靈活多樣地深化改革，緊緊抓住電力市場建設這一中心環節，堅持問題導向，善于抓住電力市場建設的主要矛盾和矛盾的主要方面，頭要冷、心要熱，調要準、步要穩，手要敏、拳要狠，找準突破口，選準著力點，牽好“牛鼻子”，探索見效管用的改革舉措。

（一）必須敢于發揚革命精神。這是將改革進行到底堅定性的體現，是保持戰略定力推進電力市場建設的動力來源。中國特色電力市場建設要取得成功，不是輕輕松松、敲鑼打鼓就能實現的，不是簡單的修修補補、零敲碎打就能完成的。一要深刻理解能源安全新戰略的核心內涵。要思考為什么把革命作為能源安全新戰略的核心內涵。二要舍得自我革命。刀刃向內，壯士斷腕，堅決破除阻礙電力市場化不合時宜的思想觀念和體制機制弊端，堅決向僵化體制機制的頑瘴痼疾開刀，堅決突破利益固化藩籬；加快推進壟斷行業市場化改革，對壟斷行業要放寬市場準入，引入競爭機制，進行行業、企業重組，增加民營經濟和弱勢行業的話語權，平衡各個階層間的利益和權力分配，解決不同市場主體博弈力量失衡問題；電力企業要沖鋒陷陣，做合格的市場主體和改革的主動參與者，真正使不同經濟成分的企業都成為改革的主體力量和根本動力，以革命促電力體制改革，以斗爭推電力市場建設。三要既反右更防左。反右，確保電力市場建設不改向不變色不走偏跑調；反左，電力市場建設不能“新瓶裝老酒、換湯不換藥”，用市場的新瓶裝傳統行政管理的老酒，用“混改”的新瓶裝固化強化傳統國有體制劣習的老酒，甚至利用“混改”打壓民營經濟，以侵犯民營經濟之地來耕國有企業自己之田，研究探索“混改”的統一面、矛盾面在哪里，從中尋找結合面在哪里、如何結合和如何解決結合中出現的疑點難點堵點，決不能把“混改”變成“改混”。四要堅決克服“不改、難改、等改、慢改、虛改和改他不改己”的不作為、慢作為、假作為的思想和行為。立足于時代前沿，用發展的眼光、全球的視野、解放的思想，充分吸收借鑒中外一切有利于電力市場建設的有益成果，走出一條突破舊框、超越前人的電力市場建設新路，以徹底性的革命取得電力市場建設徹底性的勝利。

（二）必須勇于堅守底線。底線是最基本的要求、是必須的原則性、是必備的前提，是務必達到的最低界限。電力市場建設必須在堅持原則、堅守底線的前提下形式靈活、方法靈活、策略靈活地推進。目前，電力市場建設過程中在不少方面還沒有守住底線，比如單一側市場、用戶沒有參與現貨市場、市場力過于集中、競爭不充分、省間壁壘依然存在、政府干預太多等，乃至出現假市場、偽市場、未市場問題，違背了電力市場建設的初心和初衷。電力市場建設要守初心、擔使命，必須堅守以下底線：一是確保電力安全可靠穩定運行的底線不能丟。遵循電力電量統一平衡及安全第一的原則，充分考慮滿足調度、交易和系統安全的需要，滿足市場平穩有序運行、電力可靠供應的需要，同步構建多層次的安全風險防控機制和市場風險防范機制，配套開發提升技術支撐系統、網絡信息安全系統。二是用戶參與的底線不能丟。經濟學原理告訴我們，真正意義上的市場是供需雙側競爭的市場，電力用戶不參與的單邊市場，既不公平也無效率可言。只有用戶參與市場，才能將改革紅利傳導到用戶，才可解決地方政府關切又可避免其直接干預市場問題，形成供需互動、中長期、現貨、輔助服務銜接的市場體系與機制，激發市場主體動力和市場活力，還原市場本原屬性。三是發電多元競爭的底線不能丟。電力市場化改革、電力市場建設的最終目的是最大限度地利用市場手段來提高電力工業生產效率，降低電力生產和供應成本，推進電力供給側結構性改革，實現資源的優化配置。作為發電側而言，不僅傳統能源，新能源、可再生能源也要參與市場，而且要通過市場化手段，實現清潔優先、低碳優先、高效優先，在“三優先”中體現“三公”，即公開、公平、公正。四是破除區域省間壁壘的底線不能丟。建立統一開放、競爭有序的市場是市場建設的目標，當務之急是按照《關于建立更加有效的區域協調發展新機制的意見》提出的“健全市場一體化發展機制”要求，深入實施公平競爭審查制度，完善區域交易平臺和制度，推進電力跨省跨區市場化交易，打破消除區域省間市場，讓省級市場、區域市場、全國市場都動起來、流起來、活起來，既各得其所發揮比較優勢，又相得益彰聯接補充，更好地進行區域省際間的余缺調劑，滿足不同省區的發展需要，實現資源在更大范圍內的優化配置。五是打破壟斷、制止不正當競爭的底線不能丟。市場的本質是競爭，沒有競爭就動搖了市場的根基。不管電網側的壟斷還是發電側的壟斷都是不正當競爭，都將形成寡頭市場，致使市場失靈，電力市場建設取得的成果得而復失。要按照“社會培育市場、政府監管市場”的要求，自上而下打破壟斷，自下而上建立市場，以有效率的市場競爭，解決壟斷環節帶來資源配置效率不高的問題。既要打破電網企業壟斷，又要防止發電企業不正當競爭，依法依規查處發電企業對不同售電市場主體進行歧視性價格和市場交易。六是避免有形之手不必要行政干預、過多參與企業微觀事務和狹隘地方保護的底線不能丟。防止和制止政府部門有形之手伸得太長、管得太寬、干預太深，大小事務全部包攬，甚至搞層層審批，借市場之名行計劃之實，使市場的決定性作用未能有效發揮，政府有關部門應主要發揮宏觀調控和規則監管作用，并充分發揮調度交易機構和市場管理委員會的獨立中立公立作用，市場的事由市場主體做主、行業協會自律、政府調控監管。七是發揮派駐監管作用的底線不能丟。“監管電力市場運行，規范電力市場秩序”是國家賦予能源監管機構的法定職責。國家能源局派駐監管機構要把“派”的權威和“駐”的優勢有機結合起來，準確定位，履行上級監管職責，充分發揮“派”的作用；提升站位，履行就近監管職責，充分發揮“駐”的作用；強化地位，以嚴緊硬的作風、專精準的作為、“傳令兵、守夜人、護衛者”的作用，自覺主動落實“依法依規、公平公正、服務大局、監管為民”的工作理念，組織落實好“推市場、強監管、優服務、嚴執法”，構建公平競爭的市場平臺和市場環境，特別要牢牢抓住規則制定和規則監管的主導權，加強與地方政府有關部門的合作，實施有限監管、有效監管，及時糾偏糾錯。能源監管機構要大力加強監管能力建設，不斷創新監管，提升監管實效，在有位中更有為，體現派駐監管價值。

（三）必須嚴于壓實地方政府責任。以省為基本單元，是我國現行行政管理體制的基本特征。與其他領域改革一樣，電力體制改革和電力市場建設要從這一基本特征出發，進行設計、謀劃和推進，把地方政府的責任壓實。當前電力體制改革、電力市場建設出現不少不落實、不落地的問題，群眾獲得感未達到預期，主要表現在“五重五輕”：重發展輕改革，重設計輕落地，重單項輕整體，重當前輕長遠，重別人改革輕自身改革。存在以上問題的主要原因有：一是從政府層面看，缺乏抓改革的考核指標體系和政績衡量體系，地方政府往往把改革變成軟任務、軟約束；二是從部門層面看，改革部門化，部門利益化，部門職能交叉與紛爭消耗了改革的動力，改革面臨著政府部門“自我革命”的難題；三是從微觀主體層面看，國有壟斷企業憑借其地位優勢和各種資源豐富的天然優勢，造成改革功利化，對自己有利的就改，對自己不利的就不改，推而不動，動而無果。政府、市場、企業是經濟體制的基本載體和不同角色承擔者，體制創新實質上是處理好政府、市場、企業的關系。政府要自我革命，在進一步做好放管服改革的同時，把改革重點轉到職能轉變，把更多職能移交到市場，從縱向權力移交向橫向職能移交轉變，從找市長向找市場轉變，從政府說了算向讓市場說了算轉變。為壓實地方政府改革的責任，應按照“改革要責任壓實、要求提實、考核抓實”的“三實”要求，建立六個機制：與發展并重的改革考核機制，防風險糾風險和容錯糾錯機制，改革評估和面向社會報告機制，改革事項清單、責任清單和負面清單機制，有利于改革的用人導向機制和依法激勵、依規約束機制等。

（四）必須善于因地制宜。我國各省經濟發展、資源分布不平衡，各省電源結構、網架結構、經濟總量等情況差異很大，東西部省區的經濟結構和能源分布之間、用電需求和發電裝機之間、用電負荷季節特性和一次能源供應自然特性之間的矛盾比較突出，電力市場建設中面臨的環境、需要解決的重點和突出問題不同，電力市場建設模式選擇也不盡相同，比如，福建、四川現貨市場起步階段采用分散式，而廣東、甘肅、浙江等省采用集中式，就是因為福建、四川的水電等清潔能源占比大、消納任務重，水火各類電源之間需要統籌平衡基本生存矛盾；自身已有發展多年相對成熟的電力中長期交易市場基礎，各方思想和行為接受度高，能夠匯聚共識平穩起步；省內具有一定負荷平衡能力，通過中長期交易作為基本盤能夠很好穩定市場價格和企業生產經營形勢。因此，電力市場建設必須從省情、網情出發，因地制宜，因地施策，堅持原則性與靈活性相結合，在守住底線的前提下，給予各地一定的靈活性，不搞“一刀切”，上下一樣粗。比如，當前福建發電企業對建立備用市場期待較高，為進一步規范和調動發電企業提供備用的主動性，福建應結合當地實際，把建立備用市場作為輔助服務市場建設下一階段的重點工作，同時，研究借鑒國外戰略備用市場機制建立應急調峰備用市場，適應當前煤電機組應急調峰備用機制需要。有些改革事項不需要中央統籌和協調一致、地方遵照國家政策與基本規則能落實解決的，如現貨市場試點、增量配電業務改革試點等，不要層層報批，實行備案制，把改革試點的決策權下放給地方，由地方因地制宜自主推進。

（五）必須敏于循序漸進。社會主義有初級階段和高級階段，市場經濟也有初級階段和高級階段，我國電力市場建設目前仍處于市場經濟的初級階段，要完成從初級階段邁向高級階段，還有漫長而坎坷的路程。要充分考慮電力市場建設的階段性、行業性特征，如從縱向看，電力體制改革易改的基本已改，越往后改革難度越大；從橫向看，電力系統自身有技術性、安全性和敏感性的更高要求；從豎向看，電力與經濟社會、生產生活、發展生態密切相關，電力市場建設是在多種約束條件下實現多重目標的環境中推進的，要對電力市場建設的復雜性、艱巨性和長期性保持清醒、理性的認識，不能幻想“畢其功于一役”，既有“功成不必在我”的定力和耐心，又有“功成必定有我”的大志和雄心，處理好改革、發展、穩定的關系，長、中、短期的關系，落地、成長、收獲的關系，以發展為目的、穩定為基礎、改革為動力，敏于捕捉不同時期的機遇、風險和挑戰，按照循序漸進、積極穩妥的方式，確定和落實不同時期的階段性重點，不斷完善、優化改革步驟和舉措。循序不是無序，漸進不是冒進也不是不進；積極不等于急進激進，穩妥不等于慢步退步。對當前電力市場建設出現的問題和困難，要理性分析、分類施策，比如對用戶參與現貨市場問題，既不能把用戶參與的訴求拒之門外，又不能不顧條件簡單地全部放開準入，也不能以技術手段不具備、用戶帶負荷曲線參與的意識不強為理由久拖不決不做，要把問題當改革的導向而不能當不改革的理由，先選擇一小部分條件較好的用戶參與，逐步擴大覆蓋面，達到星火燎原的效應。通過滴水穿石、穩中求進，變壓力為動力，化難題為破題，積小勝為大勝，逐步逼近乃至最終實現既定的電力市場建設目標，不斷把電力市場的規模做大、主體做多、品種做全、方式做活、機制做暢、服務做優、監管做嚴、效果做實。

原文首發于《電力決策與輿情參考》第10、11期

原標題:電改五周年 | 朱文毅 羅體英：中國特色電力市場建設的哲學思考