發(fā)改委于2017年底下發(fā)了《地方電網(wǎng)和增量配電網(wǎng)配電價(jià)格的指導(dǎo)意見》(下稱《意見》)，其中提出了四種增量配網(wǎng)配電價(jià)格定價(jià)方法。本文簡(jiǎn)單介紹這四種價(jià)格核定方法及其體現(xiàn)的激勵(lì)性管制原理。

發(fā)改委于2017年底下發(fā)了《地方電網(wǎng)和增量配電網(wǎng)配電價(jià)格的指導(dǎo)意見》(下稱《意見》)，其中提出了四種增量配網(wǎng)配電價(jià)格定價(jià)方法，其中，“對(duì)于招標(biāo)方式確定投資主體的配電網(wǎng)項(xiàng)目，采用招標(biāo)定價(jià)法。對(duì)于非招標(biāo)方式確定投資主體的配電網(wǎng)項(xiàng)目，可以選擇準(zhǔn)許收入法、最高限價(jià)法和標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)法中的一種或幾種方法來確定配電價(jià)格。”

筆者認(rèn)為，針對(duì)不同類型的增量配電試點(diǎn)項(xiàng)目，應(yīng)該按照以下邏輯來核定配電價(jià)格。

根據(jù)政策規(guī)定，非電網(wǎng)所有的存量配電網(wǎng)項(xiàng)目投資者應(yīng)向地方能源管理部門申請(qǐng)作為配電網(wǎng)項(xiàng)目業(yè)主，不再履行招標(biāo)程序。因此，非電網(wǎng)存量配電網(wǎng)項(xiàng)目屬于非招標(biāo)方式確定投資主體的配電網(wǎng)項(xiàng)目，應(yīng)選擇準(zhǔn)許收入法、最高限價(jià)法和標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)法中的一種或幾種方法來核定配電價(jià)格。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，第一批增量配電業(yè)務(wù)改革試點(diǎn)中，共有17家試點(diǎn)為非電網(wǎng)所有的存量配電網(wǎng)項(xiàng)目。

根據(jù)政策規(guī)定，所有新增配電網(wǎng)試點(diǎn)項(xiàng)目，均應(yīng)依照《招標(biāo)投標(biāo)法》及其《實(shí)施條例》的有關(guān)規(guī)定，通過招標(biāo)等市場(chǎng)化方式公開、公平、公正優(yōu)選確定項(xiàng)目業(yè)主，明確項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、工期、供電范圍并簽訂協(xié)議。因此，對(duì)于《意見》發(fā)布之后才開始進(jìn)行招標(biāo)的新增配電網(wǎng)試點(diǎn)項(xiàng)目，特別是第二批增量配電試點(diǎn)項(xiàng)目，都應(yīng)該采用招標(biāo)定價(jià)法，在招投標(biāo)中將配電價(jià)格設(shè)定為標(biāo)的。

另外，對(duì)于已經(jīng)確定業(yè)主的第一批增量配電試點(diǎn)及極少數(shù)第二批增量配電試點(diǎn)，由于度過了招投標(biāo)確定業(yè)主的階段，則采用后續(xù)三種價(jià)格核定方法。

下面，筆者就來和大家簡(jiǎn)單介紹這幾種價(jià)格核定方法及其體現(xiàn)的激勵(lì)性管制原理。

招標(biāo)定價(jià)法1

《意見》解釋：競(jìng)標(biāo)主體應(yīng)同時(shí)做出投資規(guī)模、配電容量、供電可靠性、服務(wù)質(zhì)量、線損率等承諾。政府相關(guān)主管部門對(duì)合同約定的供電服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行監(jiān)管和考核，沒有達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，相應(yīng)核減配電價(jià)格。

管制原理：增量配電業(yè)務(wù)既屬于公用事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施，又屬于政府采用競(jìng)爭(zhēng)方式(招標(biāo)等市場(chǎng)化機(jī)制)來授權(quán)相關(guān)組織，簽訂協(xié)議，明確權(quán)責(zé)，在一定期限內(nèi)提供公共產(chǎn)品及服務(wù)的形式。因此，目前國(guó)內(nèi)增量配電網(wǎng)大多采用特許經(jīng)營(yíng)模式。實(shí)際上，針對(duì)增量配電網(wǎng)的招標(biāo)定價(jià)法，嚴(yán)格上應(yīng)稱之為特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)標(biāo)。這種方法強(qiáng)調(diào)通過競(jìng)標(biāo)的形式，讓多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)在某產(chǎn)業(yè)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，在一定的質(zhì)量要求下，由提供最低報(bào)價(jià)的企業(yè)取得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。通過公開招標(biāo)之后，各投標(biāo)主體的充分市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，使得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)能夠給予最有效率的投資主體。

優(yōu)點(diǎn)：1.無需監(jiān)管機(jī)構(gòu)具備大量精確的相關(guān)信息,因?yàn)楦?jìng)標(biāo)結(jié)果是以事前競(jìng)爭(zhēng)代替了事后的價(jià)格管制。2.有優(yōu)化投資的功能。特許準(zhǔn)入制度保障了中標(biāo)企業(yè)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的特權(quán),降低了經(jīng)營(yíng)期企業(yè)利潤(rùn)被瓜分的風(fēng)險(xiǎn) , 因此一定程度上有吸引投資的作用 ;但由于中標(biāo)價(jià)格的限制,利潤(rùn)更接近或等于正常利潤(rùn)而非顯著的超額利潤(rùn), 因此又不至引起過渡投資。3. 中標(biāo)企業(yè)在中標(biāo)價(jià)格的約束下 ,有通過控制成本、提高效率獲得超額利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)。

缺點(diǎn)：1.投標(biāo)者存在串通合謀的可能性，特別是當(dāng)投標(biāo)者數(shù)量較少時(shí);2.投資主體為了能夠中標(biāo)，可能在表面上壓低價(jià)格，而實(shí)際上卻降低供電服務(wù)質(zhì)量，以達(dá)到低價(jià)中標(biāo)的目的。

《意見》中的招標(biāo)定價(jià)法要求競(jìng)標(biāo)主體做出供電可靠性、服務(wù)質(zhì)量等承諾，并對(duì)之做出監(jiān)管和考核，能夠克服這一缺陷。筆者認(rèn)為，采用招標(biāo)定價(jià)法核定價(jià)格的配電網(wǎng)項(xiàng)目，在企業(yè)與政府簽訂的配電項(xiàng)目合同約定的第一個(gè)價(jià)格監(jiān)管周期結(jié)束后，可以根據(jù)實(shí)際情況，改用另外三種定價(jià)方法。

目前采用招標(biāo)定價(jià)法的實(shí)際案例：

1. 重慶市合川工業(yè)園區(qū)項(xiàng)目，其中標(biāo)單位四川能投分布式能源有限公司中標(biāo)的配電價(jià)格折扣系數(shù)為74.99%，終端價(jià)格折扣系數(shù)為89.99%，也即配電價(jià)格下降超過25%，銷售電價(jià)下降超過10%。

2. 重慶市長(zhǎng)壽經(jīng)開區(qū)(八顆片區(qū))項(xiàng)目，其中標(biāo)單位——國(guó)網(wǎng)重慶市電力公司、華能重慶能源銷售公司、國(guó)網(wǎng)南瑞科技公司組成的聯(lián)合體承諾試點(diǎn)范圍內(nèi)配電價(jià)格按政府核定配電價(jià)格的99.2%執(zhí)行，終端售電價(jià)按目錄電價(jià)的95.8%執(zhí)行。

3.洛陽洛龍工業(yè)區(qū)項(xiàng)目，中標(biāo)單位潤(rùn)奧供電股份有限公司承諾配電區(qū)域內(nèi)居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)以外的用電價(jià)格為同期國(guó)網(wǎng)電價(jià)的98%。

準(zhǔn)許收入法2

《意見》解釋：省級(jí)價(jià)格主管部門在能源主管部門確定配電網(wǎng)規(guī)劃投資及項(xiàng)目業(yè)主確定投資計(jì)劃后，參照《省級(jí)電網(wǎng)輸配電價(jià)定價(jià)辦法(試行)》(發(fā)改價(jià)格〔2016〕2711號(hào))，核定配電網(wǎng)企業(yè)監(jiān)管周期內(nèi)的準(zhǔn)許成本、準(zhǔn)許收益、價(jià)內(nèi)稅金，確定監(jiān)管周期內(nèi)的年度準(zhǔn)許收入，并根據(jù)配電網(wǎng)預(yù)測(cè)電量核定監(jiān)管周期的獨(dú)立配電價(jià)格。

管制原理：增量配電網(wǎng)的準(zhǔn)許收入法參照的是《省級(jí)電網(wǎng)輸配電價(jià)定價(jià)辦法(試行)》，本文主要介紹這一辦法的管制原理：該辦法是以傳統(tǒng)回報(bào)率管制為主，輔以上限管控、定期校核、標(biāo)桿對(duì)比等激勵(lì)性管制。其中，基于傳統(tǒng)回報(bào)率管制的“準(zhǔn)許成本+合理收益”定價(jià)方式，確保了企業(yè)能夠回收其準(zhǔn)許成本并獲得合理的回報(bào)，有利于吸引投資;但因這一傳統(tǒng)管制方法容易導(dǎo)致企業(yè)擴(kuò)大其投入、拉高價(jià)格，因此才輔以上限管控、定期校核來抑制過度投資。

上限管控：1.材料費(fèi)、修理費(fèi)、其他費(fèi)用等高出上限部分不計(jì)入輸配電價(jià)，激勵(lì)企業(yè)以費(fèi)用上限為目標(biāo)盡可能通過節(jié)約成本費(fèi)用來獲得收益;2.電網(wǎng)投資與電量增長(zhǎng)、負(fù)荷增長(zhǎng)、供電可靠性不匹配的成本費(fèi)用暫不予納入輸配電價(jià)，抑制了電網(wǎng)過度投資。

定期校核：建立了投資定期校核機(jī)制，防止電網(wǎng)企業(yè)虛報(bào)投資，當(dāng)電網(wǎng)企業(yè)實(shí)際投資額低于規(guī)劃投資額時(shí)，對(duì)差額投資對(duì)應(yīng)的準(zhǔn)許收入的70%予以扣減，反之，差額投資對(duì)應(yīng)的準(zhǔn)許收入不再上調(diào)。

標(biāo)桿對(duì)比：1.規(guī)定企業(yè)實(shí)際借款利率、線損率低于政府核定標(biāo)準(zhǔn)的，節(jié)約部分按1:1由企業(yè)和用戶共同分享，調(diào)動(dòng)企業(yè)降成本的積極性;2.把準(zhǔn)許收入與供電可靠率和服務(wù)質(zhì)量掛鉤，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)降低下一監(jiān)管周期準(zhǔn)許收入，超過標(biāo)準(zhǔn)時(shí)適當(dāng)提高下一監(jiān)管周期準(zhǔn)許收入【2】。

由于增量配網(wǎng)很大程度上會(huì)朝著配售一體、提供綜合能源服務(wù)的方向發(fā)展，必然與現(xiàn)有電網(wǎng)存在一定的差異，因此也需要在配電價(jià)格核定上予以創(chuàng)新。

最高限價(jià)法3

《意見》解釋：先按照“準(zhǔn)許成本加合理收益”的方法測(cè)算某個(gè)配電網(wǎng)的配電價(jià)格， 再參照其他具有可比性的配電網(wǎng)配電價(jià)格，結(jié)合供電可靠性、服務(wù)質(zhì)量等績(jī)效考核指標(biāo)，確定該配電網(wǎng)的配電最高限價(jià)，由配電網(wǎng)企業(yè)制定具體配電價(jià)格方案，報(bào)省級(jí)價(jià)格主管部門備案。鼓勵(lì)各地探索建立最高限價(jià)隨居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和效率提高要求掛鉤的調(diào)整機(jī)制。

管制原理：最高限價(jià)法是一種激勵(lì)性價(jià)格管制方法，這種方法規(guī)定了一定時(shí)段內(nèi)產(chǎn)品或服務(wù)允許的最高價(jià)格,并且這種價(jià)格是與零售價(jià)格指數(shù)RPI(RPI用來代表通貨膨脹率，有時(shí)也用CPI即《意見》中的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)代替)、生產(chǎn)效率X(可以理解為《意見》中的效率提高要求)掛鉤。該價(jià)格可以按如下方式表示：

企業(yè)下一管制期價(jià)格=企業(yè)基期管制價(jià)格*(1+RPI-X)

舉個(gè)例子，假如某一年零售價(jià)格指數(shù)(RPI)是12%,而X=8%,那么企業(yè)提價(jià)的最高幅度是4%，如果RPI-X是負(fù)數(shù)，則企業(yè)必須降價(jià)。

顯然，管制者與被管制者談判的焦點(diǎn)就是X值，X值越高，意味著對(duì)于企業(yè)提高生產(chǎn)效率的壓力也越大。通過最高限價(jià)法能夠刺激企業(yè)提高生產(chǎn)效率進(jìn)而降低成本，從而縮減實(shí)際成本與價(jià)格的差距，以獲得更多的利潤(rùn)。

優(yōu)點(diǎn)：1.它不需要詳細(xì)評(píng)估企業(yè)的固定資產(chǎn)、生產(chǎn)能力、技術(shù)革新、銷售額等變化情況。

2.它不直接控制企業(yè)利潤(rùn)。企業(yè)在給定的最高限價(jià)下，有利潤(rùn)最大化的自由。

問題：1.企業(yè)基期管制價(jià)格的核算依然要以企業(yè)的成本核算為基礎(chǔ)。2.越接近價(jià)格調(diào)整期，企業(yè)的投資動(dòng)力就越小，甚至?xí)Ｖ雇顿Y，從而影響正常投資的連續(xù)性。

《意見》中的最高限價(jià)法結(jié)合了供電可靠性、服務(wù)質(zhì)量等績(jī)效考核指標(biāo)，兼顧了價(jià)格監(jiān)管與供電質(zhì)量，體現(xiàn)了最高限價(jià)管制與標(biāo)桿對(duì)比方法的結(jié)合。

標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)法4

《意見》解釋：先按照“準(zhǔn)許成本加合理收益” 的方法測(cè)算某個(gè)配電網(wǎng)的配電價(jià)格， 再按測(cè)算的該配電網(wǎng)配電價(jià)格與本省其他配電網(wǎng)配電價(jià)格的加權(quán)平均來最終確定該配電網(wǎng)的配電價(jià)格。在首個(gè)監(jiān)管周期，可給予該配電網(wǎng)以較高權(quán)重。配電網(wǎng)差異較小的地區(qū)，也可以同類型配電網(wǎng)社會(huì)平均先進(jìn)水平為基準(zhǔn)，按省分類制定標(biāo)桿配電價(jià)格。

管制原理：標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)法又稱區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)，是指將被管制企業(yè)的績(jī)效與相關(guān)企業(yè)的績(jī)效結(jié)合，以促使原本各自獨(dú)立壟斷經(jīng)營(yíng)的企業(yè)之間進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的管制方法。在標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)法下，由于價(jià)格取決于自身以及其他企業(yè)的加權(quán)平均，企業(yè)要獲得較多利潤(rùn)就必須使它的成本水平低于其他企業(yè)的平均水平,企業(yè)降低成本、提高效率的努力程度就要高于其他企業(yè)的平均努力程度。標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)法通過將被監(jiān)管企業(yè)與同類型企業(yè)的績(jī)效進(jìn)行比較,有效地減少了監(jiān)管者對(duì)被監(jiān)管企業(yè)信息的依賴,在信息不對(duì)稱的情況下提供了一個(gè)具有普遍意義的解決方案。

標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)法存在的缺陷：1.理論上被管制企業(yè)可以“串通”，使尺度標(biāo)準(zhǔn)降低。2.當(dāng)同類公司間的經(jīng)營(yíng)水平差異很大時(shí),標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)對(duì)不同效率的企業(yè)的激勵(lì)效果會(huì)有很大變化,對(duì)于低效率的企業(yè)來說,它能比其他企業(yè)更容易的通過提高效率而獲得利潤(rùn),這樣就削弱了標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)作用。3.若地區(qū)中各企業(yè)差異較大，基于其他企業(yè)成本得出的價(jià)格并不一定滿足該企業(yè)自身的要求。例如，標(biāo)尺配電網(wǎng)的運(yùn)行和維護(hù)成本、以及配電設(shè)施的折舊費(fèi)用可能低于這家配電企業(yè)，那么這家企業(yè)的成本就超出了價(jià)格，這可能導(dǎo)致配電系統(tǒng)可靠性的降低。

意見中的標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)法，強(qiáng)調(diào)“在首個(gè)監(jiān)管周期，可給予該配電網(wǎng)以較高權(quán)重”，一定程度上能夠降低被核價(jià)配電網(wǎng)與其他配電網(wǎng)之間的差異，達(dá)到標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)的目的。

【作者系華北電力大學(xué)研究生】

參考資料：

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【2】李江濤.對(duì)《省級(jí)電網(wǎng)輸配電價(jià)定價(jià)辦法(試行)》的認(rèn)識(shí)與思考[J].中國(guó)電力企業(yè)管理,2017(07):46-49.

【3】葉澤.電價(jià)理論與方法[M].北京：中國(guó)電力出版社，2014：110-119