法律視角看增量配電特許經(jīng)營(yíng)模式的幾個(gè)具體問(wèn)題（一）1

 

增量配電業(yè)務(wù)改革是本輪電改“三放開(kāi)”目標(biāo)中需放開(kāi)的一個(gè)方面，其實(shí)施指導(dǎo)性文件為《有序放開(kāi)配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱《辦法》）。業(yè)內(nèi)通常從項(xiàng)目管理的角度，將《辦法》對(duì)增配項(xiàng)目的操作流程解讀為項(xiàng)目規(guī)劃、業(yè)主確定、項(xiàng)目核準(zhǔn)、項(xiàng)目建設(shè)、公網(wǎng)接入、價(jià)格核定、許可申請(qǐng)、配網(wǎng)運(yùn)營(yíng)八大步驟。但《辦法》本身并未對(duì)各步驟應(yīng)如何具體操作作細(xì)化規(guī)定，如：各步驟間是否有必然的先后順序，項(xiàng)目應(yīng)采用什么經(jīng)營(yíng)模式與制度、是否需要做特許經(jīng)營(yíng)實(shí)施方案，業(yè)主優(yōu)選怎么選、項(xiàng)目協(xié)議屬于什么性質(zhì)、項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)如何簽訂等。也正因無(wú)統(tǒng)一要求，地方試點(diǎn)項(xiàng)目得以更為多樣化多形式的呈現(xiàn)與推進(jìn)。

 

 

針對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)采用的經(jīng)營(yíng)模式與制度，包括中共中央 國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)[2015]9號(hào)，下稱“9號(hào)文”）及《辦法》在內(nèi)的電改政策文件，只是提出鼓勵(lì)社會(huì)資本積極投資參與增量配電業(yè)務(wù)，未對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)否采用特許經(jīng)營(yíng)模式作出明確指引。基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域采用特許經(jīng)營(yíng)制度并非新鮮事物。從規(guī)范依據(jù)上，早有建設(shè)部2004年發(fā)布的《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（建設(shè)部令126號(hào)，下稱“126號(hào)令”），后有國(guó)家發(fā)改委等六部委于2015年聯(lián)合發(fā)布的《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（下稱《特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》）。《特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》也是目前基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的立法文件中效力層級(jí)較高的規(guī)范依據(jù)。從項(xiàng)目實(shí)踐上，在交通、能源、市政領(lǐng)域，特許經(jīng)營(yíng)早已成為了基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)市場(chǎng)化改革的重要方式。從域外經(jīng)驗(yàn)上，配電業(yè)務(wù)的特許經(jīng)營(yíng)早有先例可循，典型的如法國(guó)電力。在本輪增量配電改革試點(diǎn)項(xiàng)目中，不少項(xiàng)目也通過(guò)摸索論證最終采用了特許經(jīng)營(yíng)的模式。然而，筆者發(fā)現(xiàn)，雖較多的項(xiàng)目以“特許經(jīng)營(yíng)”之名在試點(diǎn)，但具體操作中從法律風(fēng)險(xiǎn)角度仍有較多需要進(jìn)一步規(guī)范的地方。

 

筆者認(rèn)為

 

即使處于政策要求大力推動(dòng)改革進(jìn)程的大背景下，試點(diǎn)項(xiàng)目具體操作中亦需結(jié)合現(xiàn)行法律法規(guī)，從防范法律風(fēng)險(xiǎn)的角度，做好項(xiàng)目前期工作。一方面，特許經(jīng)營(yíng)期限長(zhǎng)達(dá)二三十年，法律風(fēng)險(xiǎn)可能在履約期間隨時(shí)顯現(xiàn)；另一方面，其他領(lǐng)域的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目也確實(shí)在履約中慢慢顯露出了因前期工作不規(guī)范帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，筆者結(jié)合參與的具體項(xiàng)目，從法律視角，借鑒其他基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營(yíng)案例，對(duì)增量配電業(yè)務(wù)采用特許經(jīng)營(yíng)模式下的一些法律實(shí)務(wù)問(wèn)題，作本系列的反思與總結(jié)。

 

增配特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目操作分哪幾步？1

 

本處所述操作步驟與業(yè)內(nèi)通常理解的增量配電試點(diǎn)項(xiàng)目管理八大步驟并不沖突。筆者主要以《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（下稱《特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》）及《有序放開(kāi)配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》為依據(jù)，針對(duì)擬采用特許經(jīng)營(yíng)模式的增量配電試點(diǎn)項(xiàng)目，側(cè)重從采用特許經(jīng)營(yíng)模式應(yīng)遵循的實(shí)施步驟作梳理。如下圖所示：

 

 

一、確定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)

 

1.實(shí)施機(jī)構(gòu)由誰(shuí)來(lái)確定？根據(jù)《特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第十四條，縣級(jí)以上人民政府有權(quán)確定特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)。目前增量配電試點(diǎn)項(xiàng)目多數(shù)為園區(qū)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)一般由園區(qū)管委會(huì)確定。

 

2.哪些主體可以被授權(quán)為實(shí)施機(jī)構(gòu)？理論上，根據(jù)《特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》，經(jīng)授權(quán)的有關(guān)單位和部門均可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。在其他領(lǐng)域的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中，有將國(guó)有企業(yè)或事業(yè)單位授權(quán)為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的先例（參閱案例：（2012）百中民一終字第385號(hào)），筆者建議授權(quán)給政府部門具體實(shí)施。園區(qū)類試點(diǎn)項(xiàng)目中，通常授權(quán)給園區(qū)政府部門，如發(fā)改局。

 

二、編制配電網(wǎng)專項(xiàng)規(guī)劃

 

實(shí)踐中，理解分歧較多的一個(gè)問(wèn)題是配電網(wǎng)規(guī)劃編制完成前是否可以先進(jìn)行業(yè)主優(yōu)選。筆者理解，無(wú)論從工程本身推進(jìn)時(shí)序需要還是從《特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》和《有序放開(kāi)配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)要求，配電網(wǎng)規(guī)劃作為后續(xù)工作的依據(jù)和指導(dǎo)，應(yīng)作為需要先行完成的一項(xiàng)工作。

 

三、編制特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案

 

增量配電特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案編制應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注兩大問(wèn)題：

 

1.方案的編制單位。根據(jù)《特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第九條，實(shí)施方案應(yīng)由項(xiàng)目實(shí)施單位編制。同時(shí)根據(jù)該辦法，編制單位可委托專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)編制。基于方案的專業(yè)性需求，實(shí)踐中通常也采用由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)委托第三方機(jī)構(gòu)編制的方式。

 

2.實(shí)施方案的必要內(nèi)容。《特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第十條規(guī)定，特許經(jīng)營(yíng)實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括以下方面：

 

（一）項(xiàng)目名稱；

 

（二）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)；

 

（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、投資總額、實(shí)施進(jìn)度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)等基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)；

 

（四）投資回報(bào)、價(jià)格及其測(cè)算；

 

（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務(wù)質(zhì)量效率的分析估算等；

 

（六）特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議框架草案及特許經(jīng)營(yíng)期限；

 

（七）特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式；

 

（八）政府承諾和保障；

 

（九）特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿后資產(chǎn)處置方式；

 

（十）應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。

 

從規(guī)定看，實(shí)施方案應(yīng)包括經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、財(cái)務(wù)測(cè)算、法律方案三大方面。上述內(nèi)容也是一項(xiàng)投資項(xiàng)目投前需關(guān)注的必要邊界條件。

 

四、開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)可行性評(píng)估，完善特許經(jīng)營(yíng)方案

 

根據(jù)《特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》，項(xiàng)目提出部門可以委托具有相應(yīng)能力和經(jīng)驗(yàn)的第三方機(jī)構(gòu)，開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)可行性評(píng)估，完善特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案。可行性評(píng)估主要圍繞項(xiàng)目全生命周期成本、工程方案的合理、資金成本、服務(wù)質(zhì)量與效率等關(guān)系項(xiàng)目是否具備可行性等要素展開(kāi)。

 

五、政府相關(guān)部門出具項(xiàng)目實(shí)施方案書(shū)面審查意見(jiàn)

 

特許經(jīng)營(yíng)模式下，項(xiàng)目提出部門會(huì)同其他政府部門對(duì)特許經(jīng)營(yíng)實(shí)施方案進(jìn)行審查為必要程序。參與審查的主體為項(xiàng)目本級(jí)人民政府的發(fā)展改革、財(cái)政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保、水利等有關(guān)部門。審查方式為書(shū)面審查。根據(jù)審查，實(shí)施方案可能會(huì)需要調(diào)整，審查部門也可以做出不予采用特許經(jīng)營(yíng)模式的審查意見(jiàn)。

 

六、本級(jí)人民政府或授權(quán)部門審定項(xiàng)目實(shí)施方案

 

方案審定主體是本級(jí)人民政府或其授權(quán)部門。審查是審定的前提，經(jīng)審定的方案作為項(xiàng)目的重要文件依據(jù)。