廣東省經(jīng)信委日前發(fā)布了《廣東電力市場交易信用評(píng)價(jià)管理辦法(試行)》，辦法適用于已獲得電力市場準(zhǔn)入、完成注冊登記流程，按照《廣東電力市場交易基本規(guī)則(試行)》參與市場交易的售電公司、電力大用戶。

市場主體信用評(píng)價(jià)結(jié)果采用“四等六級(jí)制”，具體等級(jí)分為AAA、AA、A、B、C、D。

被交易中心評(píng)定為信用評(píng)價(jià)等級(jí)D級(jí)的市場主體，由交易中心暫停其交易資格，并責(zé)令整改。拒不整改或整改后評(píng)價(jià)等級(jí)仍為D級(jí)的，按照有關(guān)程序強(qiáng)制其退出電力交易市場。

詳情如下：

廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委印發(fā)廣東電力市場交易信用評(píng)價(jià)管理辦法的通知

粵經(jīng)信電力函〔2018〕199號(hào)

廣東電網(wǎng)公司、廣州供電局、深圳供電局，廣東電力交易中心，各電力市場主體：

為有效防范電力市場交易風(fēng)險(xiǎn)，保障電力市場交易的規(guī)范運(yùn)作和可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于對(duì)電力行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》(發(fā)改運(yùn)行〔2017〕946號(hào))等相關(guān)文件精神，我委組織編制了《廣東電力市場交易信用評(píng)價(jià)管理辦法(試行)》，為做好信用評(píng)價(jià)管理工作，有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、請(qǐng)廣東電力交易中心按照《廣東電力市場交易信用評(píng)價(jià)管理辦法(試行)》要求，組織開展信用評(píng)價(jià)管理工作，并將相關(guān)情況定期報(bào)送省經(jīng)濟(jì)和信息化委、發(fā)展改革委、南方能源監(jiān)管局。同時(shí)，要加快完善評(píng)分細(xì)則，及時(shí)向市場主體發(fā)布。

二、請(qǐng)已獲得市場準(zhǔn)入、完成注冊登記流程并參與電力批發(fā)交易市場的市場主體，積極配合廣東電力交易中心，按照《廣東電力市場交易信用評(píng)價(jià)管理辦法(試行)》要求，向廣東電力交易中心提供相關(guān)材料。為與2019年電力市場交易安排、提交履約保函等工作相銜接，首次提供相關(guān)材料時(shí)間由廣東電力交易中心另行通知。

廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委

2018年8月18日

(聯(lián)系人及電話：省經(jīng)濟(jì)和信息化委 楊樹林，020-83133358;

廣東電力交易中心 盛劍勝，13926998060;電力市場服務(wù)熱線：020-28182000)

廣東電力市場交易信用評(píng)價(jià)管理辦法

(試行)

第一章 總則

第一條 為有效防范電力市場交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)公共利益和市場主體合法權(quán)益，保障電力市場交易的規(guī)范運(yùn)作和可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于對(duì)電力行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》(發(fā)改運(yùn)行〔2017〕946號(hào))《廣東省售電側(cè)改革試點(diǎn)實(shí)施方案》《廣東電力市場建設(shè)實(shí)施方案》等相關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于已獲得電力市場準(zhǔn)入、完成注冊登記流程，按照《廣東電力市場交易基本規(guī)則(試行)》參與市場交易的售電公司、電力大用戶。

第三條 電力市場交易信用管理，堅(jiān)持公開透明、褒揚(yáng)誠信、懲戒失信的原則。

第四條 電力市場交易信用管理由廣東電力交易中心有限責(zé)任公司(以下簡稱“交易中心”)負(fù)責(zé)。

第五條 交易中心定期對(duì)市場主體所具有的信用等級(jí)及其信用額度進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)布信用管理報(bào)告，并將相關(guān)情況定期報(bào)送廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)、廣東省發(fā)展和改革委員會(huì)和國家能源局南方監(jiān)管局。

第二章 信用評(píng)價(jià)管理

第六條 市場主體信用評(píng)價(jià)，由交易中心按照《廣東電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱“評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”，見附件)，定期對(duì)已獲得市場準(zhǔn)入、完成注冊登記流程并參與電力批發(fā)交易市場的市場主體進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果在廣東電力交易系統(tǒng)定期公布。

第七條 市場主體信用評(píng)價(jià)結(jié)果采用“四等六級(jí)制”，具體等級(jí)分為AAA、AA、A、B、C、D。分值與信用等級(jí)對(duì)應(yīng)關(guān)系如下：

第八條 市場主體信用評(píng)價(jià)結(jié)果按月公布。已獲得市場準(zhǔn)入、完成注冊登記流程并參與電力批發(fā)交易市場的市場主體，須于每月10日前，按照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求，向交易中心提供相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)和支撐材料。交易中心在當(dāng)月15日前，對(duì)市場主體提交的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，并結(jié)合其在市場交易過程中的實(shí)際行為進(jìn)行評(píng)分，確定市場主體信用評(píng)價(jià)等級(jí)清單，向全體市場主體公布。相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)無變化的，市場主體可不重復(fù)提交。

第九條 當(dāng)年新準(zhǔn)入的市場主體，由交易中心按照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于初始信用評(píng)價(jià)的相關(guān)要求，對(duì)其進(jìn)行初始信用評(píng)分，確定其初始信用評(píng)價(jià)等級(jí)。初始信用評(píng)價(jià)有效期為半年，有效期屆滿當(dāng)月的10日前，市場主體應(yīng)按照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求，向交易中心提供相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)和支撐材料。交易中心在當(dāng)月15日前，對(duì)市場主體提交的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，并確定其信用評(píng)價(jià)等級(jí)。

第十條 市場主體須對(duì)所上報(bào)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)和支撐材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第十一條 被交易中心評(píng)定為信用評(píng)價(jià)等級(jí)D級(jí)的市場主體，由交易中心暫停其交易資格，并責(zé)令整改。拒不整改或整改后評(píng)價(jià)等級(jí)仍為D級(jí)的，按照有關(guān)程序強(qiáng)制其退出電力交易市場。

第三章 信用額度管理

第十二條 市場主體用于市場交易的信用額度，由無擔(dān)保信用額度和擔(dān)保信用額度兩部分組成。

第十三條 市場主體無擔(dān)保信用額度，主要由市場主體的有形凈資產(chǎn)以及信用評(píng)價(jià)等級(jí)對(duì)應(yīng)的有形凈資產(chǎn)比率確定，計(jì)算公式為：

無擔(dān)保信用額度=有形凈資產(chǎn)×有形凈資產(chǎn)比率

第十四條 市場主體的有形凈資產(chǎn)比率，按以下標(biāo)準(zhǔn)確定，其具體數(shù)值與市場主體信用評(píng)價(jià)等級(jí)及市場主體的歷史欠費(fèi)情況相關(guān)聯(lián)。

市場主體及時(shí)足額在付款期限內(nèi)進(jìn)行支付，不存在歷史欠款的情況下，有形凈資產(chǎn)比率與信用評(píng)價(jià)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系是：

市場主體未及時(shí)足額在付款期限內(nèi)進(jìn)行支付，存在歷史欠款的情況下，有形凈資產(chǎn)比率為0。

市場主體未配合開展信用評(píng)價(jià)的，未提供有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，導(dǎo)致有形凈資產(chǎn)數(shù)據(jù)缺失的，其無擔(dān)保信用為0。

第十五條 市場主體的擔(dān)保信用，是指市場主體通過各種擔(dān)保手段獲得的信用，目前主要采用履約保函形式，視情況也可在市場主體自愿前提下采用現(xiàn)金擔(dān)保形式。

第十六條 市場主體按照《廣東電力市場售電公司履約保函管理辦法(試行)》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)確定的履約保函額度，可由無擔(dān)保信用額度沖抵。

第四章 失信黑名單管理

第十七條 對(duì)于納入失信黑名單的市場主體，除強(qiáng)制退出電力交易市場外，3年內(nèi)禁止再次申請(qǐng)市場準(zhǔn)入資格。對(duì)納入失信黑名單的市場主體法定代表人、高級(jí)管理人員及其相關(guān)責(zé)任人，交易中心應(yīng)予以記錄在案，3年內(nèi)禁止、限制其再次從事電力市場交易業(yè)務(wù)。

第十八條 對(duì)列入失信黑名單的市場主體，政府有關(guān)部門與各相關(guān)單位實(shí)現(xiàn)信息共享，實(shí)施聯(lián)合懲戒，共同維護(hù)電力交易市場的正常秩序，營造誠信的社會(huì)環(huán)境。

附件：

廣東電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

廣東電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，適用于廣東電力交易市場，根據(jù)市場主體注冊時(shí)間不同，分為初始信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 初始信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

廣東電力交易市場主體初始信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，適用于尚未開展電力市場化交易、無法出具財(cái)務(wù)報(bào)告或者審計(jì)報(bào)告的市場主體。

初始信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)從企業(yè)的基本情況，即資產(chǎn)規(guī)模、人才比例、信用管理三個(gè)方面對(duì)售電公司進(jìn)行評(píng)分，得出初始信用評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)，最高分為800分。

一、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

初始信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由基本情況類指標(biāo)和扣分類指標(biāo)兩部分組成，計(jì)算公式為：

初始信用評(píng)價(jià)得分=基本情況類指標(biāo)評(píng)分-扣分類指標(biāo)評(píng)分

二、初始信用評(píng)價(jià)有效期

初始信用評(píng)價(jià)等級(jí)發(fā)布之日起，6個(gè)月內(nèi)。

三、評(píng)價(jià)要求：

售電公司須在準(zhǔn)入注冊時(shí)，如實(shí)填寫完成初始信用評(píng)價(jià)各項(xiàng)指標(biāo)。交易中心結(jié)合售電公司所填報(bào)的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行初始信用評(píng)價(jià)。

四、信用評(píng)價(jià)指標(biāo)

(一)基本情況類指標(biāo)(總分800分)。

基本情況類指標(biāo)共有三大項(xiàng)(內(nèi)含3小項(xiàng))，評(píng)價(jià)依據(jù)資料有效期為半年。

1.經(jīng)營能力(500分)

資產(chǎn)規(guī)模：即資產(chǎn)總額，該指標(biāo)主要分析市場主體經(jīng)營規(guī)模，反映了經(jīng)營過程中的可用資源。

2.人才比例(200分)

技術(shù)人才比例：該指標(biāo)主要考核市場主體擁有專業(yè)技術(shù)人才情況，是企業(yè)綜合能力的體現(xiàn)。

3.信用管理(100分)

管理層信用：市場主體法定代表人、高級(jí)管理人員的個(gè)人信用狀況。若市場主體的法定代表人、高級(jí)管理人員存在失信情況且被納入聯(lián)合懲戒名單，將對(duì)公司的授信、融資等方面形成障礙，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營。

(二)扣分類指標(biāo)。

扣分類指標(biāo)共有一大項(xiàng)(內(nèi)含10小項(xiàng))，對(duì)市場主體注冊提供虛假信息、違反交易規(guī)則、違背交易合同等失信行為，被政府部門、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取約談、通報(bào)、責(zé)令整改等措施及違反市場管理制度被交易中心通報(bào)的將給予扣分。

市場主體因失信行為所扣總分不設(shè)上限，扣減后如發(fā)生信用等級(jí)降級(jí)的情形，交易中心應(yīng)及時(shí)降低該市場主體信用評(píng)價(jià)等級(jí)，并通過電力交易系統(tǒng)進(jìn)行通報(bào)。市場主體失信行為已整改完畢且一年內(nèi)未再發(fā)生失信行為，可消除失信扣分記錄。如該市場主體一年內(nèi)再次發(fā)生上述失信行為，需對(duì)該失信行為予以加倍扣分。

第二部分 信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

廣東電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，適用于已參與電力市場交易，并具備出具財(cái)務(wù)報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告條件的售電公司、直購電大用戶。

一、信用評(píng)價(jià)基本構(gòu)成

交易中心根據(jù)市場主體提交的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，綜合市場主體的信用行為特征，計(jì)算出市場主體的信用評(píng)價(jià)分值。

本評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由四大部分組成，即：市場主體基本情況類指標(biāo)、交易行為類指標(biāo)、財(cái)務(wù)經(jīng)營類指標(biāo)和扣分類指標(biāo)，計(jì)算公式為：

信用評(píng)價(jià)總得分=基本情況類指標(biāo)評(píng)分+交易行為類指標(biāo)評(píng)分+財(cái)務(wù)經(jīng)營類指標(biāo)評(píng)分-扣分類指標(biāo)評(píng)分。

二、信用評(píng)價(jià)基本框架

(一)售電公司信用評(píng)價(jià)指標(biāo)。

售電公司信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系共設(shè)5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，10個(gè)二級(jí)指標(biāo)以及20個(gè)三級(jí)指標(biāo)。指標(biāo)總分1000分，其中，基本情況類指標(biāo)300分、交易行為類指標(biāo)200分、財(cái)務(wù)情況類指標(biāo)500分。扣分類根據(jù)不良記錄另行計(jì)算。

(二)直購電大用戶信用評(píng)價(jià)指標(biāo)

直購電大用戶信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系共設(shè)5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，10個(gè)二級(jí)指標(biāo)以及23個(gè)三級(jí)指標(biāo)。所有指標(biāo)共計(jì)1000分，基本情況類300分、交易行為類100分、財(cái)務(wù)經(jīng)營類600分。扣分類根據(jù)不良記錄另行計(jì)算。

三、評(píng)價(jià)要求

市場主體須按照辦法要求，向交易中心提交有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的財(cái)務(wù)報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告。未提交財(cái)務(wù)報(bào)告或者審計(jì)報(bào)告的，該市場主體相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)以及財(cái)務(wù)情況類評(píng)價(jià)指標(biāo)計(jì)0分。

四、信用評(píng)價(jià)指標(biāo)

(一)基本情況類指標(biāo)(總分300分)。

基本情況類指標(biāo)共有四大項(xiàng)(內(nèi)含5小項(xiàng))，主要從經(jīng)營能力、人才比例、審計(jì)管理、信用管理方面，衡量市場主體的綜合能力。評(píng)價(jià)依據(jù)資料有效期為一年。市場主體在有效期內(nèi)涉及引起信用評(píng)價(jià)指標(biāo)得分變動(dòng)的情況，須及時(shí)上報(bào)至交易中心。

1.經(jīng)營規(guī)模(80分)

資產(chǎn)規(guī)模：即資產(chǎn)總額，該指標(biāo)主要分析市場主體經(jīng)營規(guī)模，反映了經(jīng)營過程中的可用資源。

2.人才比例(售電公司、直購電大用戶80分)

技術(shù)人才比例：該指標(biāo)主要考核市場主體是否有培養(yǎng)更多優(yōu)秀技能人才，提升綜合能力，推動(dòng)著企業(yè)不斷發(fā)展。

3.審計(jì)管理(售電公司、直購電大用戶70分)

審計(jì)報(bào)告：企業(yè)出具的第三方審計(jì)報(bào)告，可以客觀地反映被審計(jì)單位的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同時(shí)審計(jì)報(bào)告上記載的數(shù)據(jù)相對(duì)客觀、真實(shí)，可以用于核對(duì)市場主體上報(bào)的各類財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

4.信用管理(售電公司、直購電大用戶 70分)

(1)管理層信用：市場主體法代表人及總經(jīng)理的個(gè)人信用狀況。市場主體的法定代表人、高級(jí)管理人員存在失信情況且被納入聯(lián)合懲戒名單，將對(duì)公司的授信、融資等方面形成障礙，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營。

(2)上一階段信用情況：該指標(biāo)的設(shè)置可鼓勵(lì)市場主體積極參與信用等級(jí)評(píng)價(jià)，且在評(píng)價(jià)過程中爭取較高信用評(píng)價(jià)得分，使信用較好的市場主體信用評(píng)級(jí)形成良性循環(huán)。

(二)交易行為類指標(biāo)(售電公司200分、直購電大用戶100分)。

交易行為類指標(biāo)共有一大項(xiàng)(售電公司內(nèi)含3小項(xiàng)、直購電大用戶內(nèi)含2小項(xiàng))，主要用于衡量市場主體在交易過程中客戶管理能力、準(zhǔn)備預(yù)測用電需求能力。由交易信用評(píng)分系統(tǒng)每月自動(dòng)計(jì)算評(píng)分。

1.交易管理(售電公司200分、直購電大用戶100分)

(1)負(fù)荷預(yù)測準(zhǔn)確率(售電公司80分，直購電大用戶60分)

本指標(biāo)用于分析市場主體是否掌握企業(yè)實(shí)際用電情況，對(duì)未來用電走勢預(yù)測分析能力。

(2)交易周期(售電公司60分、直購電大用戶40分)

市場主體連續(xù)參與電量市場化交易的時(shí)間，時(shí)間越長，市場主體對(duì)交易、結(jié)算等全過程流程越熟悉，也越能應(yīng)對(duì)市場可能造成的風(fēng)險(xiǎn)。

(3)交易電量占比(售電公司60分)

本指標(biāo)用于分析售電公司代理用戶的合計(jì)電量占當(dāng)月總交易電量的占比，占比越大，證明該售電公司的市場占有率越大。

(三)財(cái)務(wù)情況類指標(biāo)(售電公司500分、直購電大用戶600分)。

財(cái)務(wù)情況類指標(biāo)共有五大項(xiàng)(內(nèi)含16小項(xiàng))，主要用于衡量市場主體的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、遠(yuǎn)期財(cái)務(wù)償還能力、利潤創(chuàng)造能力等。財(cái)務(wù)實(shí)力是市場主體經(jīng)營和管理的綜合反映，也會(huì)對(duì)企業(yè)的競爭力和未來發(fā)展產(chǎn)生重要影響。企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況對(duì)合同的履行起到非常重要的作用。其中有12個(gè)指標(biāo)適用于售電公司，16個(gè)指標(biāo)適用于直購電大用戶。財(cái)務(wù)情況類指標(biāo)評(píng)價(jià)依據(jù)為市場主體的審計(jì)報(bào)告，市場主體于每年4月30日前提交，有效期為一年。一年內(nèi)涉及引起信用評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)變更的情況，須及時(shí)上報(bào)至交易中心。

1.經(jīng)營能力(售電公司、直購電大用戶60分)

本指標(biāo)用于衡量企業(yè)各項(xiàng)資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)速度和利用效率。周轉(zhuǎn)速度越快，表明企業(yè)各項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)入生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營環(huán)節(jié)的速度越快，那么其形成收入和利潤的周期就越短，經(jīng)營效率就越高。對(duì)市場占有率進(jìn)行分析，用于衡量企業(yè)經(jīng)營業(yè)績，也是企業(yè)市場地位最直觀的體現(xiàn)。

2.盈利能力(售電公司、直購電大用戶90分)

本指標(biāo)主要用于衡量企業(yè)是否獲得足夠利潤。充足穩(wěn)定的收益不僅能反映企業(yè)具有良好的管理素質(zhì)和開拓市場的能力，也便于企業(yè)在資本市場上再融資，從而提高企業(yè)財(cái)務(wù)靈活性。

3.成長能力(售電公司50分、直購電大用戶60分)

本指標(biāo)主要用于衡量企業(yè)的成長能力，利潤增長率代表企業(yè)當(dāng)期利潤比上期利潤的增長幅度，指標(biāo)值越大代表企業(yè)成長能力越強(qiáng)。

4.短期償債能力(售電公司180分、直購電大用戶240分)和長期償債能力(售電公司120分、直購電大用戶150分)

企業(yè)償還短期債務(wù)和長期債務(wù)能力，是企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和財(cái)務(wù)安全性的重要體現(xiàn)，也是衡量電力企業(yè)是否穩(wěn)健經(jīng)營、信用風(fēng)險(xiǎn)大小的重要尺度。

(四)扣分類指標(biāo)。

扣分類指標(biāo)共有一大項(xiàng)(針對(duì)售電公司內(nèi)含10小項(xiàng)，針對(duì)直購電大用戶內(nèi)含9項(xiàng))，對(duì)市場主體注冊提供虛假信息、違反交易規(guī)則、違背交易合同等失信行為，被政府部門、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取約談、通報(bào)、責(zé)令整改等措施及違反市場管理制度被交易中心通報(bào)的將給予扣分,以維持市場交易秩序。

市場主體因失信行為所扣總分不設(shè)上限，扣減后如發(fā)生信用等級(jí)降級(jí)的情形，交易中心應(yīng)及時(shí)降低該市場主體信用評(píng)價(jià)等級(jí)，并通過電力交易系統(tǒng)進(jìn)行通報(bào)。市場主體失信行為已整改完畢且一年內(nèi)未再發(fā)生失信行為，可消除失信扣分記錄。如該市場主體一年內(nèi)再次發(fā)生上述失信行為，需對(duì)該失信行為予以加倍扣分。