上海市經信委、上海市發改委、華東能監局日前發布了關于同意印發《上海市電力用戶與發電企業直接交易規則》的批復，進入準入目錄的新增電力用戶和發電企業應按規定時間到電力交易機構按程序注冊成為市場主體，在完成注冊后才能參與直接交易。

上海電力用戶準入規定是：

(一) 在上海市境內具有獨立法人資格、財務獨立核算、信用良好、能夠獨立承擔民事責任的用戶。在電網企業單獨立戶的內部核算用戶，經法人單位授權，也可參與直接交易試點。

(二) 符合國家最新的產業結構調整指導目錄和上海市相關產業結構調整經濟轉型升級政策要求，節能環保指標達標，投資項目經依法備案或核準的用戶。

(三) 限制高污染、落后產能及過剩產能企業參與，嚴禁執行差別電價的企業參與。

(四) 無自備電廠(不含光伏、純余熱余壓、燃氣三聯供自發自用電站)、無轉供電用戶;有多個不同電壓等級供電的，只限試點范圍電壓等級電網供電的電量。

(五) 具備一定年用電量規模，具有較強用電管理能力的，且兩年內能完成需求側在線監測終端平臺安裝的用戶。

(六) 試點期間暫定電壓等級在35千伏及以上，2016年年用電量在5000萬千瓦時及以上并執行標準兩部制電價的工業用戶參與直接交易。其中新報裝接電或增容升壓到35千伏及以上的工業用戶，必須運行一年以上。試點期間對上海市政府扶持的重大項目、重點行業、重點企業可適當放寬條件。今后視情況逐步開放其他工商業用戶準入。

詳情如下：

上海市經濟信息化委、市發展改革委、國家能源局華東監管局關于同意印發《上海市電力用戶與發電企業直接交易規則》的批復

上海電力交易中心有限公司：

你公司《上海市電力用戶與發電企業直接交易規則》(上電交易市[2018]5號)收悉。經研究，同意修訂后的《上海市電力用戶與發電企業直接交易規則》。請你公司嚴格執行交易規則，規范開展交易，加強信息披露和報送，積極、穩妥、有序落實上海市電力市場化改革措施;執行中如遇重大事項，請及時報告。原試行交易規則同時作廢。

上海市經濟和信息化委員會

上海市發展和改革委員會

國家能源局華東監管局

2018年10月12日

上海市電力用戶與發電企業直接交易規則

(送審稿)

第一章 總則

第一條 為了規范和推進上海市電力用戶與發電企業直接交易(以下簡稱直接交易)工作，促進規范透明的市場化交易機制建設，保障市場主體合法權益，實現電力交易的公開、公平、公正，依據國家有關法津法規，制定本規則。

第二條 直接交易是指符合準入條件的電力用戶(或售電公司)向發電企業直接購電的市場交易行為，電網企業按規定提供輸配電服務。

第三條 直接交易根據上海市電力用戶與發電企業直接交易工作方案要求開展。

第四條 上海市經濟和信息化委員會(以下簡稱市經濟信息化委)、上海市發展和改革委員會(物價局)(以下簡稱市發展改革委)會同國家能源局華東監管局(以下簡稱華東能源監管局)負責直接交易的實施工作;華東能源監管局會同市經濟信息化委、市發展改革委負責直接交易的監管工作。

第二章 市場成員和權利義務

第五條 在電力用戶與發電企業直接交易中，市場成員包括市場主體(電力用戶、售電企業、發電企業)、電網企業、市場運營機構(電力交易機構和電力調度機構)等。

第六條 電力用戶的主要權利和義務

(一) 按規則參與直接交易，簽訂和履行交易合同、輸配電服務合同，提供直接交易電力電量需求、典型負荷曲線及其他生產信息。

(二) 獲得公平的輸配電服務和電網接入服務，按規定支付購電費、輸配電費、政府性基金與附加等。

(三) 按規定披露和提供信息，獲得市場交易和輸配電服務等相關信息。

(四) 服從電力調度機構的統一調度，在系統特殊運行狀況下(如事故、嚴重供不應求等)按調度機構要求安排用電。

(五) 遵守政府電力管理部門有關電力需求側管理規定，執行有序用電管理，配合開展錯避峰。

(六) 法律法規規定的其他權利和義務。

第七條 發電企業的主要權利和義務

(一) 按規則參與直接交易，簽訂和履行交易合同、輸配電服務合同。

(二) 獲得公平的輸電服務和電網接入服務。

(三) 確保發電機組運行能力達到國家相關技術標準要求，提供符合要求的電能和輔助服務。

(四) 遵守并網調度協議，服從電力調度機構的統一調度，維護電網安全穩定運行。

(五) 按規定披露和提供信息，獲得市場交易和輸配電服務等相關信息。

(六) 法律法規規定的其他權利和義務。

第八條 電網企業的主要權利和義務

(一) 保障輸配電設施的安全穩定運行。

(二) 為市場主體提供公平的輸配電服務和電網接入服務。

(三) 保障電力交易機構、電力調度機構履行市場運營職責。

(四) 向供電營業區內所有電力用戶提供報裝、計量、抄表、維修、結算、收費等供電服務。

(五) 負責電能計量及抄錄，代理結算直接交易電費，代收代繳電力用戶的政府性基金及附加。

(六) 按規定報送和披露信息。

(七) 法律法規規定的其他權利和義務。

第九條 電力交易機構的主要權利和義務

(一) 負責組織直接交易。

(二) 負責市場成員的注冊和管理。

(三) 負責直接交易合同管理，根據交易合同形成月度交易計劃并轉電力調度機構執行。

(五) 提供直接交易結算依據及相關服務。

(六) 負責交易平臺的建設、運行和維護，交易平臺需具有交易組織、執行、協調、結算以及信息發布等功能。

(七) 監視和分析市場運行情況。

(八) 按規定披露和發布信息。

(九) 協調解決市場成員直接交易中的具體問題，并及時報送市經濟信息化委、市發展改革委和華東能源監管局。

(十) 法律法規規定的其他權利和義務。

第十條 電力調度機構的主要權利和義務

(一) 按調度管理權限負責安全校核，公布安全校核結果并對市場成員提出的異議進行必要的解釋。

(二) 負責所轄電力系統的調度運行，保證系統的安全穩定運行和電力電量實時平衡。

(三) 向電力交易機構提供安全約束條件和基礎數據，配合電力交易機構履行市場運營職能。

(四) 根據月度交易計劃編制調度運行計劃，保障電力交易結果的執行。

(五) 按規定披露和發布信息。

(六) 法律法規規定的其他權利和義務。

第十一條 上海市售電側改革開展后，符合條件的售電公司可根據售電側相關管理規定在電力交易機構注冊后作為購電方參與直接交易。

第三章 市場準入和退出

第十二條 電力用戶準入原則

(一) 在上海市境內具有獨立法人資格、財務獨立核算、信用良好、能夠獨立承擔民事責任的用戶。在電網企業單獨立戶的內部核算用戶，經法人單位授權，也可參與直接交易試點。

(二) 符合國家最新的產業結構調整指導目錄和上海市相關產業結構調整經濟轉型升級政策要求，節能環保指標達標，投資項目經依法備案或核準的用戶。

(三) 限制高污染、落后產能及過剩產能企業參與，嚴禁執行差別電價的企業參與。

(四) 無自備電廠(不含光伏、純余熱余壓、燃氣三聯供自發自用電站)、無轉供電用戶;有多個不同電壓等級供電的，只限試點范圍電壓等級電網供電的電量。

(五) 具備一定年用電量規模，具有較強用電管理能力的，且兩年內能完成需求側在線監測終端平臺安裝的用戶。

(六) 試點期間暫定電壓等級在35千伏及以上，2016年年用電量在5000萬千瓦時及以上并執行標準兩部制電價的工業用戶參與直接交易。其中新報裝接電或增容升壓到35千伏及以上的工業用戶，必須運行一年以上。試點期間對上海市政府扶持的重大項目、重點行業、重點企業可適當放寬條件。今后視情況逐步開放其他工商業用戶準入。

第十三條 發電企業準入原則

(一) 市內發電企業

(1)直接參與上海電網電力電量平衡，具有法人資格、財務獨立核算、信用良好、能獨立承擔民事責任的統調公用燃煤發電企業。

(2)符合國家基本建設審批程序，依法取得核準和備案文件，按規定取得電力業務許可證(發電類)并按規定投入穩定運行的發電企業。

(3)符合國家產業政策，國家規定的環保設施正常投運且達到本市環保標準要求。

(4)按國家政策或政府間協議，所發電量專送上海的市外公用燃煤發電企業，視同上海市內發電企業參與直接交易。

(二) 市外發電企業

根據國家發改委“省間送受電逐步過渡到優先發電權計劃和有序實現直接交易相結合”的有關精神，按照上海市有序放開發用電計劃工作方案的要求，上海跨區跨省送受電中落實國家能源戰略、確保西部清潔能源送出的國家計劃以及地方政府協議送電的市外來電參照上海市當年放開發用電計劃比例參與直接交易，具體由市發展改革委、市經濟信息化委在年度有序放開發用電量計劃工作方案中予以明確。

第十四條 市場主體的進入機制

在每年年度交易開始前，由市經濟信息化委按基本準入原則對電力用戶進行審核后公布參與直接交易的電力用戶名單。

在每年年度交易開始前，由市發展改革委按基本準入原則對發電企業進行審核后公布參與直接交易的發電企業名單。

名單中的新增電力用戶和發電企業等市場成員需到電力交易機構按程序注冊成為市場主體后才能開展相關交易。

第十五條 市場主體的退出機制

市場主體進入市場后退出(或被注銷)的，三年內不得再直接參與直接交易，或間接由售電公司代理參與直接交易。退出直接交易的電力用戶由電網企業提供保底供電服務。

第十六條 市場主體被強制退出或自愿退出直接交易的，按合同約定承擔相應違約責任，電力調度機構不再繼續執行涉及的合同電量。

第四章 市場注冊管理

第十七條 進入準入目錄的新增電力用戶和發電企業應按規定時間到電力交易機構按程序注冊成為市場主體，在完成注冊后才能參與直接交易。其中已在國網范圍內其他電力交易機構注冊的企業無需重復注冊，但需向上海電力交易機構提交書面說明。

基本的注冊程序如下：

(一) 電力用戶和發電企業在工作日向電力交易機構提交書面的注冊申請材料。

電力用戶注冊申請材料包括：用戶參與直接交易注冊申請表及信息表，企業營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、銀行帳號、企業法人代表身份證復印件、聯系人身份證復印件、直接交易準入文件，以及供用電合同、用電信息、用電設備、計量裝置等資料。

發電企業注冊申請材料包括：發電企業參與直接交易注冊申請表及信息表，企業營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、銀行帳號、企業法人代表身份證復印件、聯系人身份證復印件、發電業務許可證、直接交易準入文件，以及購售電合同、發電設備、計量裝置等資料。

(二) 電力交易機構在收到注冊申請材料后10個工作日內完成資料的完整性核驗，對資料不全或不符合規范的，相關企業需對資料進行補充和完善。

(三) 收到核驗通過通知的市場主體應在5個工作日之內，與電力交易機構簽訂直接交易入市協議及交易平臺使用協議，電力交易機構向市場主體發放交易平臺賬號、使用手冊等資料。

(四) 市場主體按要求提交數字認證證書申請表，辦理平臺使用的數字證書，在取得數字認證證書后5個工作日內完成注冊信息在交易平臺的完善工作。

第十八條 已注冊的市場主體，當注冊信息發生變化時，應在5個工作日內，向受理其注冊的電力交易機構書面報送信息變更情況以及變更后的注冊信息;電力交易機構應在5個工作日之內完成注冊信息更新工作。

第十九條 出現下列情況之一者，電力交易機構應注銷市場主體的交易資格：

(一) 已注冊的市場主體發生兼并、重組、合并、分立、破產等變化，要求注銷的。

(二) 違反市場規則，或因嚴重違約按政府主管部門要求退出的。

(三) 根據第九十二條規定被取消市場主體交易資格的。

第二十條 市場主體交易資格注銷后，必須執行下列規定：

(一) 該市場主體必須按通知規定，停止其在市場中的所有交易活動。

(二) 在市場主體交易資格注銷后15個工作日內，該市場主體必須結清與所有其他市場主體的賬目及款項。

(三) 市場主體交易資格注銷后，該市場主體在交易資格停止前與其他市場成員存在的爭議仍須通過市場爭議解決程序解決。

第二十一條 在市場主體完成注冊、信息變更、注銷手續后，電力交易機構應3個工作日之內通過交易平臺進行公示，及時更新有關信息，并向市經濟信息化委、市發展改革委、華東能源監管局備案。

第五章 交易電量

第二十二條 年度直接交易總量由市發展改革委、市經濟信息化委綜合考慮電力市場化進度、電力用戶申報的用電需求、電力安全運行和供需平衡等要求實行總量目標管理。具體由市發展改革委、市經濟信息化委在年度有序放開發用電量計劃工作方案中予以明確。

第二十三條 原則上參與直接交易的電力用戶全部電量進入市場交易。

第二十四條 為保障電網調峰能力，確保系統安全運行，市內發電企業的參與年度直接交易容量規模暫定為不超過總裝機容量的50%，以后視情況逐步開放。市內發電企業的年度直接交易市場電量上限計算公式：

Si=Q市內發電企業直接交易電量*K申報放大系數*Ri裝機容量占比*(1+Emi+Ehi+Exi)

其中：Si 為當年市內發電企業參與直接交易的申報電量上限;

Q市內發電企業直接交易電量為當年市內發電企業參與直接交易的總規模;

Ri裝機容量占比為當年該發電企業額定裝機容量占參與直接交易市內發電企業總裝機容量的比例;

Emi、Ehi、Exi為當年該發電企業煤耗、環保、信用系數，根據機組供電煤耗排序、環保排放排序、發電企業信用考核并在市場公告中予以確定;

K申報放大系數為申報電量放大系數，參照電網供需比等情況在市場公告中予以確定。

市內發電企業的月度直接交易市場電量上限公式參照執行。

第二十五條 市外發電企業參與直接交易的電量上限為市發展改革委、市經濟信息化委在年度有序放開發用電量計劃工作方案中安排的市場化電量。

第二十六條 因電網安全約束等非市場個體原因導致直接交易受限或取消的，發電企業的發電容量和電力用戶的用電電量按現行發用電安排方式另行安排。

第六章 交易方式

第二十七條 直接交易方式包括雙邊協商交易、集中競價交易、掛牌交易。由電力交易機構在交易平臺上根據市經濟信息化委、市發展改革委授權定期組織實施，市場主體可自主選擇。

第二十八條 雙邊協商交易

雙邊協商交易指在規定的交易時間內，市場主體之間自主協商交易電量(電力)、電價(價差)，形成雙邊協商交易初步意向后，雙方通過交易平臺協商確定直接交易意向(包括交易電量、交易價格、執行時間等內容)，經電力交易機構匯總初審、電力調控機構安全校核后，交易各方根據發布的成交結果簽訂直接交易合同并執行。

第二十九條 集中競價交易

集中競價交易指在規定的交易時間內，市場主體通過電力交易平臺申報電量、電價(價差)，由交易平臺按照規定算法進行出清計算，形成無約束交易結果，經電力調控機構安全校核后，最終形成成交對象、成交電量與成交價格等。交易各方根據發布的成交結果執行。

集中競價交易的出清計算有兩種方式：邊際電價法和撮合出清法。試點期間出清計算暫按邊際電價法出清計算價格。

(一) 邊際電價法

將發電企業依次按照“申報價差、發電類型、所在地域、機組熱效率、容量等級、裝機容量、供電煤耗、環保排放、申報時間”排序，電力用戶依次按照“申報價差、申報時間”排序，配對形成競價交易價差對。

價差對=發電企業申報價差-電力用戶申報價差

其中：電力用戶申報價差為與現行目錄電價中電量電價的價差，市內發電企業申報價差為與批復上網電價(含稅)的價差，市外發電企業申報價差為與上海側落地電價(含稅)的價差。電價下浮為負，電價上浮為正。

價差對為正值時不能成交;價差對為負或零值時，按照價差對數值由低到高排序，對相應申報電量依次匹配出清，直至成交電量達到一方可成交電量全部匹配完成或成交電量總額達到交易規模總量，最后一個成交價差對對應的發電企業申報價差與電力用戶申報價差之和的算術平均值即為邊際出清價差。

(二) 撮合出清法

將發電企業依次按照“申報價差、發電類型、所在地域、機組熱效率、容量等級、裝機容量、供電煤耗、環保排放、申報時間”排序，電力用戶依次按照“申報價差、申報時間”排序，配對形成競價交易價差對。

價差對=發電企業申報價差-電力用戶申報價差

其中：電力用戶申報價差為與現行目錄電價中電量電價的價差，市內發電企業申報價差為與批復上網電價(含稅)的價差，市外發電企業申報價差為與上海側落地電價(含稅)的價差。電價下浮為負，電價上浮為正。

價差對為正值時不能成交;價差對為負或零值時，按照價差對數值由低到高排序，對相應申報電量依次匹配出清，直至成交電量達到一方可成交電量全部匹配完成或成交電量總額達到交易規模總量，各發電企業和電力用戶的出清價差分別為相應成交價差對對應的發電企業申報價差與電力用戶申報價差之和的算術平均值。

第三十條 掛牌交易

掛牌交易指市場主體通過電力交易平臺，將需求電量或可供電量的數量和價格等信息對外發布要約，由符合資格要求的另一方提出接受該要約的申請，經安全校核和相關方確認后形成交易結果。

第七章 交易價格

第三十一條 直接交易在試點期間暫采用價格傳導法，即上網電價、銷售電價等幅度調整。

(一) 直接交易價格 =市內發電企業的核定上網電價(或市外發電企業的上海側落地電價)+交易出清價差。

(二) 按照現行銷售目錄電價使用單一制電價的直接交易電力用戶，購電價格計算公式如下：

電力用戶的直接交易購電價=電力用戶執行的銷售目錄電價+交易出清價差

(三) 按照現行目錄電價適用兩部制電價的直接交易電力用戶，其購電價格包括容量電價和電量電價兩個部分。容量電價保持不變，電量電價計算公式同(二)。

第三十二條 采用雙邊交易模式時，直接交易價格由電力用戶與發電企業通過協商自主確定;采用集中競價交易、掛牌交易模式時，直接交易價格根據交易平臺競價、掛牌成交結果確定。

第三十三條 待市場條件成熟后，直接交易按照國家核定的輸配電價執行，屆時交易規則應做相應調整。

第三十四條 合同執行期間，遇有政府性基金及附加、電廠上網電價(或上海側落地電價)、本市銷售電價、電網輸配電價等價格調整時，按調價文件同步執行。

第八章 交易組織

第三十五條 直接交易的交易周期以年度交易為主，月度交易為輔。待市場條件成熟后，可探索開展月內直接交易。

第三十六條 年度直接交易開展遵循以下時序：首先可開展年度雙邊協商、年度掛牌交易;其次再開展年度集中競價。如果年度雙邊協商或年度掛牌交易已滿足全部年度交易需求，則可不開展年度集中競價。原則上每年11月下旬，政府部門以公告形式向社會公布市場準入企業名單以及交易電量規模等，并委托電力交易機構通過交易平臺發布交易公告明確年度直接交易的交易時序及方式。

第三十七條 月度直接交易開展遵循以下時序：月度直接交易在年度合同分月的基礎上，可先開展月度集中競價交易;再開展發電企業月度合同電量轉讓交易。原則上每月20日，根據參與直接交易的電力用戶或發電企業的需求，電力交易機構通過交易平臺組織開展。

第三十八條 電力交易機構通過交易平臺發布的交易公告包括但不限于以下內容：

(一) 交易組織方式與程序、交易執行時間、參與交易的市場成員名單。

(二) 下年度(月度)參與直接交易發電企業的可交易電量規模、參與直接交易電力用戶的總用電需求。

(三) 直接交易電價機制。

(四) 下年度(月度)電網電力電量平衡預測。

(五) 下年度(月度)電網阻塞情況，包括：電網安全約束、主要輸電通道重載情況等。

(六) 其他按規定應向市場主體公開披露的信息等。

第三十九條 市場主體對交易結果有異議的，應當在結果發布24小時內向電力交易機構提出質疑，由電力交易機構會同電力調度機構給予解釋;市場主體對交易結果無異議的，應當在結果發布24小時內返回成交確認信息，逾期不返回視為無意見。

第四十條 交易結果發布后10個工作日內，電力交易機構須向市經濟信息化委、市發展改革委及華東能源監管局報送交易結果。

第一節 雙邊協商交易

第四十一條 參與的發電企業在公告規定時間內按規定格式向交易平臺提交已達成交易意向的交易電量、交易價格、執行時間等內容。

申報數據格式：

(一) 直接交易申報數據主要包括執行時間(應明確到執行月份)、電量及電價。

(二) 發電企業申報的電價為與批復上網電價的價差，其中：電價下浮為負，電價上浮為正。

(三) 采用電子化申報方式。市場主體使用數字認證證書登錄交易平臺，按照規定的格式錄入并提交電量、電價、交易執行時間等信息，交易平臺對申報信息進行加密、傳輸、保存處理。

(四) 申報電量精確到電量量綱(兆瓦時)的整數位，申報電價為含稅價格，精確到價格量綱(元/兆瓦時)的小數點后兩位。

第四十二條 電力用戶根據發電企業提交的市場信息在交易平臺上予以確認。確認后，交易雙方不得取消或者變更已經提交的交易意向。

第四十三條 電力交易機構根據申報提交時間的先后順序，形成無約束交易成交結果并報送電網調度機構，無約束交易成交結果經安全校核后形成最終交易結果，審定后在交易平臺發布。

(一) 公開信息：市場總成交電量、市場成交均價、各電力用戶和發電企業成交配對名單等。

(二) 向成交企業下達交易結果通知書，包括成交量、價，分月計劃，安全校核信息，交易容量等信息。

第四十四條 在交易有效期內，以市場成員協商達成提交申報的先后順序，確認交易，至交易期截止時間，直接交易結束。

第二節 集中競價交易

第四十五條 在規定的集中競價交易時段內，參與的電力用戶與發電企業按要求申報電量、電價等集中交易數據。在交易申報截止時間之前，各市場成員可以進行多次集中交易申報，以最后提交的申報數據為準。

申報數據格式：

(一) 直接交易申報數據主要包括執行時間(應明確到執行月份)、電量(電力用戶申報電量需分時段，峰時段時間為6:00-22:00，谷時段為22:00-6:00)、電價。

(二) 電力用戶申報的電價為與現行目錄電價中電量電價的價差，發電企業申報的電價為與批復上網電價的價差，其中：電價下浮為負，電價上浮為正。

(三) 發電企業可采取三段式報價，每段電量不得超過其允許參與直接交易電量的50%，報價價格逐段遞增，每段價差不得小于1.0元/MWh;電力用戶應一次性將年度電量全部申報。

(四) 采用電子化申報方式。市場主體使用數字認證證書登錄交易平臺，按照規定的格式錄入并提交電量、電價、交易執行時間等信息，交易平臺對申報信息進行加密、傳輸、保存處理。

(五) 申報電量精確到電量量綱(兆瓦時)的整數位，申報電價為含稅價格，精確到價格量綱(元/兆瓦時)的小數點后兩位。

第四十六條 年度集中競價交易申報時，發電企業須將剩余市場化電量一次性申報完畢。某發電企業的剩余市場化電量若未完全申報，則該發電企業將作為價格接受者，剩余市場化電量暫定按電力用戶在集中競價交易中的最低申報電價參與交易。

其中，發電企業的剩余市場化電量是指其應承擔市場化電量(對于市內發電企業系申報電量放大系數為1時計算得出的申報電量上限，對于市外發電企業系政府主管部門核定的年度市場化電量)與在年度其它交易中已成交電量的差值。

第四十七條 電力交易機構通過交易平臺按照規定算法進行出清。并將最終申報形成的交易結果報送電網調度機構，經安全校核后形成最終成交結果，信息公開、交易結果通知方式與雙邊協商交易相同。

第四十八條 年度集中競價交易中市外發電企業未成交的年度剩余市場化電量將按照年度集中競價交易的成交出清序列中發電企業加權平均申報價差強制出清，形成市外發電企業未成交的年度剩余市場化電量的上網價格。

市外發電企業未成交的年度剩余市場化電量的上網價格=發電企業的核定上網電價+交易強制出清價差

第三節 掛牌交易

第四十九條 在規定的交易時間內，參與的發電企業通過電力交易平臺，按照交易公告約定的交易要素提出售電的電量和價格等申報交易意向。

第五十條 申報數據格式：

(一) 直接交易申報數據主要包括執行時間(應明確到執行月份)、電量及電價。

(二) 發電企業申報的電價為與批復上網電價的價差，其中：電價下浮為負，電價上浮為正。

(三) 采用電子化申報方式。市場主體使用數字認證證書登錄交易平臺，按照規定的格式錄入并提交電量、電價、交易執行時間等信息，交易平臺對申報信息進行加密、傳輸、保存處理。

(四) 申報電量精確到電量量綱(兆瓦時)的整數位，申報電價為含稅價格，精確到價格量綱(元/兆瓦時)的小數點后兩位。

第五十一條 發電企業應一次性將全部可交易電量掛牌交易。

第五十二條 在發電企業掛牌后，在規定交易時間內電力用戶可以對掛牌電量進行摘牌操作。如果同一筆掛牌電量被多家摘牌，則按“時間優先”原則成交。

第五十三條 電力用戶、發電企業雙方成交電量取雙方申報電量的較小值，成交電價為發電企業的掛牌電價。

第五十四條 發電企業可以對已掛牌未成交的電量進行電價調整。

第五十五條 電力交易機構根據市場成員摘牌提交時間的先后順序，形成無約束交易成交結果并報送電網調度機構。無約束交易成交結果經安全校核后形成最終交易結果，審定后在交易平臺發布成交信息。信息公開、交易結果通知方式與雙邊交易相同。

第四節 發電企業合同電量轉讓交易

第五十六條 發電企業合同電量轉讓交易指發電企業將已經簽定且未執行的直接交易合同電量全部或部分在交易平臺上按掛牌交易的方式轉讓給其他符合準入條件的發電企業的行為。

第五十七條 原則上發電企業應嚴格執行直接交易合同，當出現機組臨時檢修、電網運行方式發生變化等特殊情況時，經電力調度機構同意后，由電力交易機構按月在電力交易平臺上組織實施。同時直接交易合同轉讓在轉讓前要取得直接交易合同相關的同意后方可進行。合同電量轉讓交易不影響原有直接交易合同的價格和結算。

第五十八條 合同電量轉讓交易需確定交易電量、交易價格、交易時段、電壓等級、計量關口、分月計劃等內容。

第五十九條 合同轉讓方應在交易組織前向電力交易機構提出合同轉讓申請，提供合同轉讓交易所需信息。在規定的交易時間內，市場主體通過電力交易平臺發布合同轉讓交易相關市場信息，包括但不限于：

(一) 合同轉讓期限、轉讓合同電量、轉讓電價。

(二) 原合同違約條款內容、執行情況。

(三) 轉讓合同必須繼承原合同的相關義務和責任情況。

價差對=發電企業申報價差-電力用戶申報價差

其中：電力用戶申報價差為與現行目錄電價中電量電價的價差，市內發電企業申報價差為與批復上網電價(含稅)的價差，市外發電企業申報價差為與上海側落地電價(含稅)的價差。電價下浮為負，電價上浮為正。

價差對為正值時不能成交;價差對為負或零值時，按照價差對數值由低到高排序，對相應申報電量依次匹配出清，直至成交電量達到一方可成交電量全部匹配完成或成交電量總額達到交易規模總量，各發電企業和電力用戶的出清價差分別為相應成交價差對對應的發電企業申報價差與電力用戶申報價差之和的算術平均值。

第三十條 掛牌交易

掛牌交易指市場主體通過電力交易平臺，將需求電量或可供電量的數量和價格等信息對外發布要約，由符合資格要求的另一方提出接受該要約的申請，經安全校核和相關方確認后形成交易結果。

第七章 交易價格

第三十一條 直接交易在試點期間暫采用價格傳導法，即上網電價、銷售電價等幅度調整。

(一) 直接交易價格 =市內發電企業的核定上網電價(或市外發電企業的上海側落地電價)+交易出清價差。

(二) 按照現行銷售目錄電價使用單一制電價的直接交易電力用戶，購電價格計算公式如下：

電力用戶的直接交易購電價=電力用戶執行的銷售目錄電價+交易出清價差

(三) 按照現行目錄電價適用兩部制電價的直接交易電力用戶，其購電價格包括容量電價和電量電價兩個部分。容量電價保持不變，電量電價計算公式同(二)。

第三十二條 采用雙邊交易模式時，直接交易價格由電力用戶與發電企業通過協商自主確定;采用集中競價交易、掛牌交易模式時，直接交易價格根據交易平臺競價、掛牌成交結果確定。

第三十三條 待市場條件成熟后，直接交易按照國家核定的輸配電價執行，屆時交易規則應做相應調整。

第三十四條 合同執行期間，遇有政府性基金及附加、電廠上網電價(或上海側落地電價)、本市銷售電價、電網輸配電價等價格調整時，按調價文件同步執行。

第八章 交易組織

第三十五條 直接交易的交易周期以年度交易為主，月度交易為輔。待市場條件成熟后，可探索開展月內直接交易。

第三十六條 年度直接交易開展遵循以下時序：首先可開展年度雙邊協商、年度掛牌交易;其次再開展年度集中競價。如果年度雙邊協商或年度掛牌交易已滿足全部年度交易需求，則可不開展年度集中競價。原則上每年11月下旬，政府部門以公告形式向社會公布市場準入企業名單以及交易電量規模等，并委托電力交易機構通過交易平臺發布交易公告明確年度直接交易的交易時序及方式。

第三十七條 月度直接交易開展遵循以下時序：月度直接交易在年度合同分月的基礎上，可先開展月度集中競價交易;再開展發電企業月度合同電量轉讓交易。原則上每月20日，根據參與直接交易的電力用戶或發電企業的需求，電力交易機構通過交易平臺組織開展。

第三十八條 電力交易機構通過交易平臺發布的交易公告包括但不限于以下內容：

(一) 交易組織方式與程序、交易執行時間、參與交易的市場成員名單。

(二) 下年度(月度)參與直接交易發電企業的可交易電量規模、參與直接交易電力用戶的總用電需求。

(三) 直接交易電價機制。

(四) 下年度(月度)電網電力電量平衡預測。

(五) 下年度(月度)電網阻塞情況，包括：電網安全約束、主要輸電通道重載情況等。

(六) 其他按規定應向市場主體公開披露的信息等。

第三十九條 市場主體對交易結果有異議的，應當在結果發布24小時內向電力交易機構提出質疑，由電力交易機構會同電力調度機構給予解釋;市場主體對交易結果無異議的，應當在結果發布24小時內返回成交確認信息，逾期不返回視為無意見。

第四十條 交易結果發布后10個工作日內，電力交易機構須向市經濟信息化委、市發展改革委及華東能源監管局報送交易結果。

第一節 雙邊協商交易

第四十一條 參與的發電企業在公告規定時間內按規定格式向交易平臺提交已達成交易意向的交易電量、交易價格、執行時間等內容。

申報數據格式：

(一) 直接交易申報數據主要包括執行時間(應明確到執行月份)、電量及電價。

(二) 發電企業申報的電價為與批復上網電價的價差，其中：電價下浮為負，電價上浮為正。

(三) 采用電子化申報方式。市場主體使用數字認證證書登錄交易平臺，按照規定的格式錄入并提交電量、電價、交易執行時間等信息，交易平臺對申報信息進行加密、傳輸、保存處理。

(四) 申報電量精確到電量量綱(兆瓦時)的整數位，申報電價為含稅價格，精確到價格量綱(元/兆瓦時)的小數點后兩位。

第四十二條 電力用戶根據發電企業提交的市場信息在交易平臺上予以確認。確認后，交易雙方不得取消或者變更已經提交的交易意向。

第四十三條 電力交易機構根據申報提交時間的先后順序，形成無約束交易成交結果并報送電網調度機構，無約束交易成交結果經安全校核后形成最終交易結果，審定后在交易平臺發布。

(一) 公開信息：市場總成交電量、市場成交均價、各電力用戶和發電企業成交配對名單等。

(二) 向成交企業下達交易結果通知書，包括成交量、價，分月計劃，安全校核信息，交易容量等信息。

第四十四條 在交易有效期內，以市場成員協商達成提交申報的先后順序，確認交易，至交易期截止時間，直接交易結束。

第二節 集中競價交易

第四十五條 在規定的集中競價交易時段內，參與的電力用戶與發電企業按要求申報電量、電價等集中交易數據。在交易申報截止時間之前，各市場成員可以進行多次集中交易申報，以最后提交的申報數據為準。

申報數據格式：

(一) 直接交易申報數據主要包括執行時間(應明確到執行月份)、電量(電力用戶申報電量需分時段，峰時段時間為6:00-22:00，谷時段為22:00-6:00)、電價。

(二) 電力用戶申報的電價為與現行目錄電價中電量電價的價差，發電企業申報的電價為與批復上網電價的價差，其中：電價下浮為負，電價上浮為正。

(三) 發電企業可采取三段式報價，每段電量不得超過其允許參與直接交易電量的50%，報價價格逐段遞增，每段價差不得小于1.0元/MWh;電力用戶應一次性將年度電量全部申報。

(四) 采用電子化申報方式。市場主體使用數字認證證書登錄交易平臺，按照規定的格式錄入并提交電量、電價、交易執行時間等信息，交易平臺對申報信息進行加密、傳輸、保存處理。

(五) 申報電量精確到電量量綱(兆瓦時)的整數位，申報電價為含稅價格，精確到價格量綱(元/兆瓦時)的小數點后兩位。

第四十六條 年度集中競價交易申報時，發電企業須將剩余市場化電量一次性申報完畢。某發電企業的剩余市場化電量若未完全申報，則該發電企業將作為價格接受者，剩余市場化電量暫定按電力用戶在集中競價交易中的最低申報電價參與交易。

其中，發電企業的剩余市場化電量是指其應承擔市場化電量(對于市內發電企業系申報電量放大系數為1時計算得出的申報電量上限，對于市外發電企業系政府主管部門核定的年度市場化電量)與在年度其它交易中已成交電量的差值。

第四十七條 電力交易機構通過交易平臺按照規定算法進行出清。并將最終申報形成的交易結果報送電網調度機構，經安全校核后形成最終成交結果，信息公開、交易結果通知方式與雙邊協商交易相同。

第四十八條 年度集中競價交易中市外發電企業未成交的年度剩余市場化電量將按照年度集中競價交易的成交出清序列中發電企業加權平均申報價差強制出清，形成市外發電企業未成交的年度剩余市場化電量的上網價格。

市外發電企業未成交的年度剩余市場化電量的上網價格=發電企業的核定上網電價+交易強制出清價差

第三節 掛牌交易

第四十九條 在規定的交易時間內，參與的發電企業通過電力交易平臺，按照交易公告約定的交易要素提出售電的電量和價格等申報交易意向。

第五十條 申報數據格式：

(一) 直接交易申報數據主要包括執行時間(應明確到執行月份)、電量及電價。

(二) 發電企業申報的電價為與批復上網電價的價差，其中：電價下浮為負，電價上浮為正。

(三) 采用電子化申報方式。市場主體使用數字認證證書登錄交易平臺，按照規定的格式錄入并提交電量、電價、交易執行時間等信息，交易平臺對申報信息進行加密、傳輸、保存處理。

(四) 申報電量精確到電量量綱(兆瓦時)的整數位，申報電價為含稅價格，精確到價格量綱(元/兆瓦時)的小數點后兩位。

第五十一條 發電企業應一次性將全部可交易電量掛牌交易。

第五十二條 在發電企業掛牌后，在規定交易時間內電力用戶可以對掛牌電量進行摘牌操作。如果同一筆掛牌電量被多家摘牌，則按“時間優先”原則成交。

第五十三條 電力用戶、發電企業雙方成交電量取雙方申報電量的較小值，成交電價為發電企業的掛牌電價。

第五十四條 發電企業可以對已掛牌未成交的電量進行電價調整。

第五十五條 電力交易機構根據市場成員摘牌提交時間的先后順序，形成無約束交易成交結果并報送電網調度機構。無約束交易成交結果經安全校核后形成最終交易結果，審定后在交易平臺發布成交信息。信息公開、交易結果通知方式與雙邊交易相同。

第四節 發電企業合同電量轉讓交易

第五十六條 發電企業合同電量轉讓交易指發電企業將已經簽定且未執行的直接交易合同電量全部或部分在交易平臺上按掛牌交易的方式轉讓給其他符合準入條件的發電企業的行為。

第五十七條 原則上發電企業應嚴格執行直接交易合同，當出現機組臨時檢修、電網運行方式發生變化等特殊情況時，經電力調度機構同意后，由電力交易機構按月在電力交易平臺上組織實施。同時直接交易合同轉讓在轉讓前要取得直接交易合同相關的同意后方可進行。合同電量轉讓交易不影響原有直接交易合同的價格和結算。

第五十八條 合同電量轉讓交易需確定交易電量、交易價格、交易時段、電壓等級、計量關口、分月計劃等內容。

第五十九條 合同轉讓方應在交易組織前向電力交易機構提出合同轉讓申請，提供合同轉讓交易所需信息。在規定的交易時間內，市場主體通過電力交易平臺發布合同轉讓交易相關市場信息，包括但不限于：

(一) 合同轉讓期限、轉讓合同電量、轉讓電價。

(二) 原合同違約條款內容、執行情況。

(三) 轉讓合同必須繼承原合同的相關義務和責任情況。