《2018年云南電力市場化交易實施方案》(以下簡稱2018年交易方案)依據《中共中央 國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發〔2015〕9號)及其配套文件、《云南省進一步深化電力體制改革的試點方案》(云發〔2016〕10號)、《云南省售電側改革實施方案》、國家發展改革委國家能源局《電力中長期交易基本規則(暫行)》等政策文件，傳承我省近年來電力市場化交易的經驗成果，結合我省實際情況，充分考慮電力市場建設發展需要、市場主體合理訴求和意見建議的基礎上進行編制。

2018年交易方案保持2017年交易方案總體思路和交易模式不變，仍按照年度、月度、日為周期，采取雙邊協商、集中撮合、掛牌等方式組織市場化交易，維持市場連續穩定，但在實際操作層面上，優化完善組織流程，設計了更加合理的交易品種、偏差處理機制，簡化和規范結算方式和流程，更加充分發揮市場對資源配置的決定性作用，進一步提高市場效率，保障市場公平規范。

一、明確了各類市場成員(包括各類發電企業、售電企業、電網企業、電力用戶、電力交易機構、電力調度機構等)的權利和義務。

二、市場主體準入與交易權限方面

電廠、用戶、售電公司準入范圍與2017年相同，參與交易的權限方面有以下變化：

1、 優化調整風電、光伏電廠參與交易月度：1至5月以及12月風電、光伏電廠不安排保居民電能替代電量，需參與市場化交易，6至11月風電、光伏電廠全部上網電量均安排為保障居民電能替代電量，不參與市場化交易。

2、 符合準入條件的用戶一旦注冊進入電力市場，當年內不能退出市場，無論是否有交易成交電量，全部用電量均由市場機制定價，不再執行目錄電價。

3、影響市場主體交易權限的情況主要有：

(1)電費、交易服務費未按時繳清的用戶，保證金、電費、交易服務費未按時繳清的售電公司，交易服務費未按時繳清的電廠，不得參與市場化交易。

(2)月度用電量累計出現3個月低于其雙邊協商交易電量80%，或累計出現2個月低于其雙邊協商交易電量60%的用戶和售電公司，不允許參加本年度后續月度雙邊交易，已簽訂的雙邊合同作廢處理，并自行承擔合同違約責任。

(3)交易中心根據市場主體交易行為評價和誠信記錄相關管理規定，對市場主體的準入和交易業務權限等進行相應放開或限制。

三、交易規則方面

1、雙邊交易在維持年度、月度均可開展基礎上，進行了優化和調整：

(1)月度雙邊交易可以簽訂申報后續若干月度的電量。

(2)增加了月度補充雙邊交易，經市場主體申請，交易中心可適時組織開展雙邊協商補充交易。

(3)年度雙邊和月度雙邊交易電量校核，明確了優先成交年度雙邊交易電量。

(4)雙邊合同互保，不再限定互保協議簽訂數量。

2、掛牌交易優化調整：設置了月度集中連續掛牌交易，購售雙方同時掛牌摘牌，并引入時間排序，按照價格優先、時間優先原則連續即時成交，提高交易成交效率，并有助于破除價格聯盟。

3、改進售電公司參與交易方式，賦予售電公司完全自主參與市場化交易的權限，且參與交易的方式更加高效和靈活，以便更好的為用戶服務。售電公司作為市場主體可自主參與所有交易品種(包括雙邊交易、集中交易、日交易)，自主分配成交電量給代理用戶，同時電量、價格分配方式更加靈活，通過預分和終分電量，減少售電公司偏差考核的風險。

4、對合約轉讓交易進行了豐富和改進，更加充分利用市場化機制解決市場主體電量偏差，取消強制干預措施，保障市場公平。

(1)電廠合約轉讓方式設置了自由協商、掛牌、同一發電集團合約轉讓三種交易方式，相比2017年增加了掛牌交易方式，取消了不平衡電量強制轉讓方式。

(2)增加了用戶、售電公司也可進行事后合約轉讓交易，減少電量完成偏差。采取協商轉讓、掛牌轉讓兩種交易方式。

5、輔助服務方面

(1)取消電廠上調服務報價，設置成交比，即電廠超發電量價格與超發電量比例掛鉤，破除價格聯盟和市場力，提高市場交易的效率和公平性。

(2)火電長期備用有效容量與存煤掛鉤。當火電存煤預警級別達到紅色時，月度長期備用容量補償90%;因電煤供應、設備等原因未能按調度機構要求開機的火電廠，當月長期備用容量由調度機構進行統計后上報省工信委認定。

四、結算規則方面

1、考慮電廠事后合約轉讓交易周期較長，為緩解電廠電費資金壓力，將電廠結算分為兩步，電廠月度上網電量計量數據確定后，先進行預結算，并支付電廠電費，待偏差電量責任認定、合約轉讓交易結束后再進行清算，電費多退少補。

2、雙邊合同電量結算和考核。不再采用2017年雙邊一一對應的結算方式，與集中交易電量相同，2018年將購、售雙方雙邊交易電量結算和考核解耦，對雙方獨立進行結算和偏差考核，減少市場主體交易成本和結算糾紛。并將雙邊交易與集中交易電量統一結算，不再區分結算先后順序。

3、調整超發、超用結算價格。

(1)以月度集中交易(包括集中撮合和掛牌交易)中發電側的加權平均成交價作為上調服務基準價格，電廠超發電量結算價格與成交比掛鉤。超發價格=上調服務基準價格×電廠市場化電量成交比，其中成交比=電廠市場化成交電量/(電廠月度上網電量-優先發電計劃)，成交比上限值為1，下限值為0.8。

(2)用戶超用價格與電廠上調服務基準價格掛鉤。超用價格=min{上年度統調電廠平均上網結算價格的1.2倍，上調服務基準價格1.2倍}。

(3)注冊用戶未參與交易或者成交電量為零的用戶，所有用電量按上年度統調電廠平均上網結算價格的1.2倍結算。不再執行目錄電價。

五、其他方面

1、增加地方電力、配電公司參與交易原則、地州區域內電力交易市場建設原則，探索建設有關交易模式，更好為我省和地方經濟發展服務。

2、對信息披露的內容和要求進行了細化和明確，保障市場規范和透明;針對各類交易如雙邊協商、掛牌等為市場主體提供信息公示的平臺，加強購售雙方信息互通，減少交易成本。

3、加強市場風險防控，主要措施有：

(1)增加用戶(售電公司)申報數據合理性校核，防止做空，減少用電偏差，以更好地反映市場真實情況;

(2)雙邊合同電量偏差考核與合同價格掛鉤，防止不當獲利;

(3)增加異常報價認定和處理條款，防止操作或控制市場價格;

(4)雙邊協商完成率控制。完成率達不到要求，則取消后續雙邊協商合同交易資格。