輸配電價監(jiān)管體系建設(shè)與實施極富挑戰(zhàn)性，不同國家在其法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)管理體制之下，確立了與之相適應(yīng)的電力價格監(jiān)管權(quán)以及監(jiān)管信息披露規(guī)制政策。經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，美國、英國的立法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)通過能源法條，賦予執(zhí)法部門電價監(jiān)管權(quán)，同時執(zhí)法部門負(fù)責(zé)搭建全面、細(xì)致的電價監(jiān)督管理機(jī)制體系;美國和英國為保障市場公平和用戶權(quán)益，在電價監(jiān)督管理中非常重視監(jiān)管信息披露。

(來源：微信公眾號“電價研究前沿” 作者：卿琛)

一、電力價格監(jiān)管權(quán)

(一)美國

1.監(jiān)管權(quán)利來源

美國輸配電價實行聯(lián)邦和州政府分級管理的體制，聯(lián)邦層面在《聯(lián)邦電力法》明確了聯(lián)邦能源管理委員會 (FERC) 的定價監(jiān)管權(quán)利。聯(lián)邦能源管理委員會 (FERC) 是一個內(nèi)設(shè)于美國能源部的獨立監(jiān)管機(jī)構(gòu)。為保持機(jī)構(gòu)執(zhí)法獨立性，F(xiàn)ERC由總統(tǒng)提名并經(jīng)參議院批準(zhǔn)的五名委員管理，總統(tǒng)任命一名委員擔(dān)任主席，根據(jù)法律，美國兩黨中每個政黨的委員不能超過三名。FERC被授予批準(zhǔn)州際間電力批發(fā)及輸送價格的權(quán)力(approval of rates for wholesale sales of electricity and transmission in interstate commerce)，并在《聯(lián)邦電力法》( the Federal Power Act)中予以規(guī)定，該法要求該機(jī)構(gòu)確保批發(fā)價格“公正合理”，而不是“過度歧視或優(yōu)惠”。2005年頒布的《能源政策法》(The Energy Policy Act of 2005)明確聯(lián)邦能源管理委員會 (FERC) 為州際間電能傳輸制定以激勵為導(dǎo)向的價格方案(incentive-based rate treatments)，并在《聯(lián)邦電力法》(the Federal Power Act)中的第219條進(jìn)行具體規(guī)定。州公用事業(yè)委員會(PUC)執(zhí)行州層面電力定價監(jiān)管權(quán)力。州一級的各地電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)大體相似，以加州公用事業(yè)監(jiān)管委員會(CPUC)為例，CPUC職責(zé)中包括了配電業(yè)務(wù)及電力零售市場的價格及服務(wù)監(jiān)管、電力普遍服務(wù)監(jiān)管、可再生電力收購監(jiān)管等。此外，加州能源委員會(主要負(fù)責(zé)發(fā)放火電廠建設(shè)許可證和電力應(yīng)急管理)、自然資源委員會(負(fù)責(zé)火電廠溫室氣體排放監(jiān)管)、加州獨立系統(tǒng)調(diào)度機(jī)構(gòu)ISO(負(fù)責(zé)批發(fā)市場現(xiàn)場監(jiān)控)也參與部分電力監(jiān)管。

圖1 美國聯(lián)邦與州的電力價格監(jiān)管權(quán)力劃分

各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管范疇均在《聯(lián)邦電力監(jiān)管規(guī)定》和各州的《公用事業(yè)法典》中作了詳細(xì)的規(guī)定，其中涉及電價制定、市場準(zhǔn)入、許可證申請、企業(yè)兼并重組、接入互聯(lián)、普遍服務(wù)、電網(wǎng)開放、服務(wù)質(zhì)量、市場行為、會計和可靠性標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。

2.立法與執(zhí)法機(jī)構(gòu)具體職責(zé)

在聯(lián)邦層面，美國能源部(DOE)的任務(wù)是執(zhí)行美國國會通過的能源法案，其中包括電力行業(yè)的監(jiān)管和發(fā)展;美國聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(FERC)具體負(fù)責(zé)跨州輸電的約150家企業(yè)輸電價格監(jiān)管，各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會負(fù)責(zé)本轄區(qū)配電價格監(jiān)管。美國輸電和配電價格在監(jiān)管方法和程序上類似，在定價技術(shù)上沒有本質(zhì)區(qū)別，都是依據(jù)準(zhǔn)入成本加準(zhǔn)許收益的原則制定。美國能源部(DOE)主要負(fù)責(zé)制定和實施國家綜合能源戰(zhàn)略和政策，向國會和總統(tǒng)提交能源政策方案和建議，不具備直接監(jiān)管職能。FERC 主要負(fù)責(zé)實施、管理和執(zhí)行 EPAct 2005、FPA、NGA 以及其他監(jiān)管電力行業(yè)的法規(guī)的大部分條款。在輸配電監(jiān)管方面，F(xiàn)ERC 負(fù)責(zé)州際之間的電力傳輸經(jīng)濟(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，F(xiàn)ERC 僅監(jiān)管跨州界線的電力輸送建設(shè)與定價，并監(jiān)督大容量電力系統(tǒng)、發(fā)電廠和輸電線路互連系統(tǒng)的可靠性標(biāo)準(zhǔn)。以FERC負(fù)責(zé)的輸電價格核定程序為例，定價程序主要包括：

(1)企業(yè)提交核價申請。電網(wǎng)企業(yè)按照FERC規(guī)定格式提交經(jīng)第三方會計師事務(wù)所審計的報表。輸電價格核定后，輸電企業(yè)每年、每季度都要填報執(zhí)行情況報表，且上述報表都會在FERC官網(wǎng)上公開。由于美國輸電工程產(chǎn)權(quán)多元化，一條線路可能由多個企業(yè)分段投資，每個企業(yè)都要提交核價申請表。

(2)依法核定輸電價格。首先，由FERC會計部門對企業(yè)申報報表進(jìn)行合規(guī)性審查。對企業(yè)提交的成本項目進(jìn)行重點審核，剔除不合規(guī)成本項目。其次，由FERC輸電定價部門進(jìn)行定價監(jiān)審。主要采取成本對比法，即對相同類型輸電設(shè)備運維成本進(jìn)行對比，要求電網(wǎng)企業(yè)對差異進(jìn)行說明，并剔除不合理成本。最后，按照市場回報率核定每個投資方合理的輸電價格。FERC根據(jù)不同電網(wǎng)項目風(fēng)險不同分別確定回報率，不同地區(qū)的回報率也存在差異。

(3)輸電價格調(diào)整周期。美國輸電價格主要有定期調(diào)整和不定期調(diào)整兩種形式。一是定期調(diào)整。FERC每年對輸電價格執(zhí)行情況進(jìn)行審查，要求電網(wǎng)企業(yè)按年上報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的報表，如果成本出現(xiàn)較大變化，則要求電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)行解釋說明，獲得FERC審核同意后對電價進(jìn)行調(diào)整。二是不定期調(diào)整。電力用戶若認(rèn)為電價偏高，或電網(wǎng)企業(yè)認(rèn)為新增成本需要提高價格，均可向FERC提出調(diào)整電價的申請。由于輸配電價可以及時進(jìn)行調(diào)整，美國沒有專門設(shè)置平衡賬戶機(jī)制。

(4)聽取利益相關(guān)方意見。美國電力市場法律制度健全，雖然法律授予FERC和各州公用事業(yè)委員會輸配電價格定價權(quán)限，但在輸電價格核定期間和核定后，電力用戶、電網(wǎng)企業(yè)或任何第三方均可以對電價水平提起行政訴訟，提交FERC行政法官裁決。行政法官通過聽證會、書面溝通等方式充分聽取各方意見后，做出裁決。聽證會參與者包括電網(wǎng)公司、FERC等監(jiān)管機(jī)構(gòu)、消費者代表以及由監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)參與的環(huán)保團(tuán)體等。如果一方不服裁決結(jié)果，可繼續(xù)向法院提起法律訴訟。

(5)在州政府層面，美國部分州準(zhǔn)許公共事業(yè)公司或者私企來定價，政府制定費率計算方式并企業(yè)簽訂合同和協(xié)議，以防止價格波動超過上限。“美國電力市場 101 規(guī)范中”中討論，各地區(qū)的電力監(jiān)管手段存在差異。美國的一些地區(qū)選擇放松電力管制，并依靠區(qū)域輸電運營商(RTO)運營的有組織的電力市場來確定電力傳輸價格。FERC 監(jiān)管這些通常涵蓋多個州的 RTO 管理其輸配電的項目。一些州目前仍然以運營輸電、配電和發(fā)電基礎(chǔ)設(shè)施的受監(jiān)管、垂直整合的公用事業(yè)公司，F(xiàn)ERC 不對這些公用事業(yè)公司進(jìn)行監(jiān)管，除非它們與其他州的公用事業(yè)公司進(jìn)行交易。

(二)英國

1.監(jiān)管權(quán)利來源

英國立法機(jī)構(gòu)英國議會(包含上院和下院)審議并通過《燃?xì)夥ā泛汀峨娏Ψā罚渲信c電力有關(guān)的職責(zé)和職能在《電力法》中規(guī)定。根據(jù)《電力法》賦權(quán)，商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部(BEIS)為電力政策制定和指導(dǎo)的政府部門，Ofgem為電力市場負(fù)責(zé)許可證發(fā)放與監(jiān)管的監(jiān)督與管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)電力價格機(jī)制的設(shè)計和市場公平的監(jiān)管。英國電力市場主要由發(fā)電端、供電端、輸電端、配電端組成，輸電和配電端采用規(guī)定價格機(jī)制，由被授權(quán)相關(guān)許可的公司負(fù)責(zé)指定的區(qū)域，而發(fā)電端和供電端則采用自由的市場競價交易。電力市場化改革后，英國目前有3 家輸電企業(yè)，其中英國國家電網(wǎng)(National Grid)最大;配電企業(yè)有14 家左右。電價監(jiān)管機(jī)構(gòu)由下圖所示：

2.立法與執(zhí)法機(jī)構(gòu)具體職責(zé)

BEIS的主要目標(biāo)是保護(hù)現(xiàn)有和未來消費者關(guān)于管道輸送天然氣和通過配電或輸電系統(tǒng)輸送電力的權(quán)益。Ofgem負(fù)責(zé)具體監(jiān)管電力的生產(chǎn)、輸、配以及銷售供應(yīng)，以及相應(yīng)環(huán)節(jié)公司的信息披露情況，在輸配電企業(yè)的總收入披露后，Ofgem就會審查它們對消費者和服務(wù)的定價。執(zhí)法機(jī)構(gòu)保護(hù)的消費者的利益是他們的整體利益，包括他們在減少溫室氣體排放、確保向他們提供天然氣和電力的安全以及管理局在履行其指定職能時的利益。Ofgem可以要求電力企業(yè)披露輸配電價信息，并對發(fā)現(xiàn)和監(jiān)察的發(fā)生違規(guī)行為的公司處以罰款和強(qiáng)制令(不包括違反消費者法而無法實施處罰的公司)。

二、關(guān)于電價監(jiān)管信息披露

(一)美國

聯(lián)邦政府層面，美國全國的輸配電價在美國能源信息署(EIA)的官網(wǎng)披露。其中，在《Annual energy report》披露輸配電價價格信息，包括具體的輸電價格和配電價格，《Annual energy report》的支撐材料《Electricity Market Module of the National Energy Modeling System: Model Documentation》中會發(fā)布輸配電價計算模型，以及相關(guān)參數(shù)。其文件披露頻次為一年一次。

各州輸、配電公司部分屬于公共事業(yè)公司，其提供的輸配電服務(wù)需要在輸電網(wǎng)實時信息系統(tǒng)(OASIS)及時和準(zhǔn)確提供輸配電價和相關(guān)日常信息。其他公司定價的信息，一般在其州政府網(wǎng)站和公司官網(wǎng)披露價格，具體指標(biāo)信息在10-k和8-k中可以獲取。目前，美國對電網(wǎng)企業(yè)采取輸配電準(zhǔn)許收入監(jiān)管，根據(jù)制度規(guī)定測算電網(wǎng)企業(yè)的準(zhǔn)許收入，再除以電量就得出輸配電價格。美國最大的五個輸電公司(不包括田納西河谷管理局)是美國傳動公司、太平洋天然氣與電力公司 (PG&E)、美國電力、艾克塞爾能源、杜克能源等;雖然輸電設(shè)施通常為私人所有(聯(lián)邦電力營銷和州當(dāng)局及合作社除外)，但許多輸電設(shè)施由大型區(qū)域?qū)嶓w(即獨立系統(tǒng)運營ISO或區(qū)域輸電組織RTO)控制和運營。

(二)英國

經(jīng)過首個8年周期，英國的輸電監(jiān)管從2021年4月1日起進(jìn)入第二周期，執(zhí)行RIIO-2模型，監(jiān)管周期調(diào)整為5年。配電網(wǎng)于2023年4月1日起也進(jìn)入第二周期。

披露平臺方面，英國目前通過Ofgem官網(wǎng)披露未來將執(zhí)行的輸配電價，以及輸配電價測算方法。在RIIO-2監(jiān)管框架下，同樣基于企業(yè)成本申報的基礎(chǔ)之上核定輸配電價，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)只核定下一監(jiān)管周期內(nèi)價格或者收入上限，并且規(guī)定價格或收入上限年度下降的幅度。每個周期的監(jiān)管信息在Ofgem官網(wǎng)及時、全面、詳細(xì)的進(jìn)行披露。具體如下圖所示：

圖2Ofgem官網(wǎng)披露的輸電RIIO-2文檔

披露機(jī)制方面，RIIO-2建立起涵蓋“規(guī)則協(xié)商過程、核心規(guī)則、行業(yè)規(guī)則、企業(yè)規(guī)則”等信息在內(nèi)的監(jiān)管信息披露框架。以2020年12月披露的輸電、輸氣RIIO-2監(jiān)管信息為例：

(1)Ofgem官網(wǎng)及時披露了自2018年7月以來至2020年12月底的規(guī)則協(xié)商過程具體信息，呈現(xiàn)RIIO-2條例的如何形成和確立，包括利益相關(guān)者意見、電力企業(yè)反饋、Ofgem的闡述與對規(guī)則的思考完善等內(nèi)容。

(2)公布了“最終決定-核心文檔”，對RIIO-2的監(jiān)管規(guī)則概貌、激勵+創(chuàng)新+產(chǎn)出的通用規(guī)則、相對前一周期的規(guī)則變化等提供系統(tǒng)的披露與解析。

(3)提供“RIIO-2概述文檔”，采用簡化的圖表方式，為用戶提供精簡、直觀的描述。

(4)提供“技術(shù)附件”，涵蓋了所有數(shù)據(jù)測算模型。

(5)提供包括輸電(ET)、輸氣(GD)、ESO的行業(yè)監(jiān)管信息披露文檔。主要披露行業(yè)層面的監(jiān)管信息。

(6)提供包括國家電網(wǎng)輸電公司(NGET)、蘇格蘭水電傳輸公司(SHET)、蘇格蘭輸電公司(SPT)等三家輸電公司監(jiān)管信息披露文檔，反映企業(yè)層面信息。

每年電網(wǎng)公司必須根據(jù)Ofgem的RIIO(收入=激勵+創(chuàng)新+產(chǎn)出)輸配電價格控制報告其業(yè)績和成本，電價與電量情況，同時整體數(shù)據(jù)將在Ofgem進(jìn)行及時披露，以受社會公眾監(jiān)督。為了確保消費者的價格合理，價格控制限制了輸配電價格的上升幅度并規(guī)定了公司運行效率，這些考核指標(biāo)提供了價格監(jiān)管的基本資料。RIIO 價格控制旨在鼓勵電網(wǎng)公司在實現(xiàn)可持續(xù)能源行業(yè)方面充分發(fā)揮作用，并以給消費者實現(xiàn)合理價格為主要目標(biāo)。根據(jù) RIIO，每家公司都必須報告以下幾個的情況：

(1)電力可靠性。企業(yè)能夠提高電力網(wǎng)絡(luò)可靠性，減少電力中斷的次數(shù)和持續(xù)時間。(2)電網(wǎng)連接廣度。公司如何為連接到網(wǎng)絡(luò)的客戶提供更好的服務(wù)。(3)客戶服務(wù)。激勵公司提供良好的客戶服務(wù)并傾聽利益相關(guān)者的意見。(4)社會責(zé)任履行。公司將采取更多措施幫助弱勢客戶，特別是在停電期間。(5)環(huán)境。公司必須減少碳排放和其他環(huán)境影響。(6)安全。公司獲得資助以確保網(wǎng)絡(luò)保持安全并符合可持續(xù)與安全執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。