3　電力體制改革中應把握的基本原則

3.1 根據本國現有的市場和制度條件選擇改革路徑

從世界各國電力行業打破壟斷引入市場競爭的做法看，到底采用何種分拆模式是由各個國家的現有條件決定的。同樣是西方 工業 化國家，英國有其自身的條件，美國、法國和日本并不照搬英國的模式，是因為它們都有各自不同的條件限制，只能選擇適合自己的改革路徑。詳細比較這些國家改革的不同做法還可以發現，限制改革的條件不僅僅是電力市場發展水平，還包括資源、經濟體制、甚至是社會和文化價值上的細微差別。同理，發展中國家有發展中國家的條件。世界上沒有一個國家的條件是和中國一樣的，因此也沒有一個改革模式可以一成不變地照搬過來。電力體制改革的路徑一定要根據自身的條件來設計，不注意多方面的條件差異采用別國經驗甚至是成功的經驗，改革也很難取得預期的效果，只會徒增改革成本。

3.2 改革的目的是引入競爭和發揮市場資源配置作用

在電力體制改革的過程中，改革的根本目的是實現競爭性電力市場充分運作和有效地配置資源。如何分拆電力工業垂直的產業鏈，目的是為了形成競爭的市場，保證市場的運作。從世界各國的改革實踐來看，相對而言，取得一些成效的國家大部分是把注意力放在如何發揮電力市場的作用上。例如，日本、美國等國家，雖然不同的國內條件限制了它們的電力體制改革，沒有實現輸配和配售的完全分拆，但是這并沒有妨礙改革推進批發和零售市場上的競爭。相反，雖然不少發展中國家效仿工業化國家的電力工業結構分拆方式，但并沒有努力建立市場競爭機制，結果形式上分拆了的電力產業依然按照傳統的方式運行，使得改革的效果甚微。　從 中國 的電力體制改革現狀看， 目前 還只是走完了分拆的第一步，即把發電廠從垂直一體化的模式中分離開。接下來還有如何進行輸配分開、配售分開等改革形式和順序的 問題 。借鑒國外改革的經驗，我國的電力改革應該把政策重點放在如何建立批發和零售市場并使它們能夠使市場機制自主發揮作用上。在這方面，市場準人、公平競爭、電價由資源稀缺和市場自愿供求等因素決定是必要條件。不完全分拆不等于不能推動市場競爭，完全分拆也不等于 自然 產生競爭和市場配置資源。

3.3 電網運營與市場參與者相獨立是保證公平競爭和市場作用的基石

電網的獨立是實現非歧視性地開放電網、實現電力自由貿易的必要條件，是電力體制改革要遵守的基本原則。實現這種獨立性的主要 方法 是將零售和發電職能從電網運營中分開。在沒有做到完全分拆的體系中，遵守這一基本原則可以有3種選擇：

(1)輸電、配電、調度保持一體化，但是配電網和零售市場在產權和經營上應分開。配售分開的目的是使 網絡 沒有通過經營售電獲取利潤的動機和條件，使零售市場有足夠的參與者，并形成公平競爭。若讓輸電、配電和調度一體的網絡同時與零售市場存在 經濟 利益關系，則會增加其他零售競爭對手的市場風險，使他們選擇不進入市場或者要求更高的投資回報和零售電價。

(2)輸電、配電、售電不分拆，但是電網的運營和調度權要與電網的所有權分開。在沒有實現網絡完全分拆的情況下，通過建立獨立的非營利性的組織按照市場交易規則來管理電網運營也可以限制網絡的所有者通過控制網絡獲利的動機，使網絡所有者滿足監管所允許的合理回報率，而把精力集中于網絡規劃、建設和技術 發展 上。

(3)輸電和調度保持一體，但是配電和輸電分開。從國際經驗看，這種情況適合于配電和售電一時難以分開的國家。

無論是采用哪種運作模式，都要讓發電市場和零售市場有足夠的市場參與者，以保證有市場運作的可能。至于中間怎么進行分拆并沒有固定模式。目前，很多國家都處于電力體制改革的中間形式，其中比較成功的都是能采取有效措施制約壟斷行為，使投資者對批發市場和零售市場有信心、愿意投資。因此，市場的形成不僅存在準入問題，還存在投資者是否愿意參與的問題。如果形成發電和零售環節良好的市場環境，能夠充分體現公平競爭，投資者愿意加入，就達到了電力市場的理想狀況。

3.4 堅強的電網是形成競爭市場的技術支持

通過對美國、俄羅斯等國家電力體制改革的 研究 發現，隨著競爭性市場的形成、市場中交易電量增大，原來垂直一體化模式下發展形成的電網不能滿足市場交易和可靠性的需求，薄弱的電網成為競爭性電力市場發展和運營的瓶頸，使本應形成的區域電網變成局部電網。因此，強大的電網是形成競爭市場的物質條件。

3.5 市場的認同、堅強的政府領導和制度保證是改革的重要因素

凡是電力體制改革進行得比較順利的國家，其突出特點是各方對電力市場的優越性有共識、政府對改革的領導堅定不移、 法律 制度健全。法律制度比較健全、市場認同程度比較高的國家，電力體制改革就走的比較快。相反，電力體制改革則進程不順。比如由于某些制度和 社會 因素的 影響 使印度政府對市場作用的認同受到了干擾;更有甚者，墨西哥政府認為堅強的電力公司是抵制國際化和殖民主義的手段，所以這2個國家電力 工業 垂直一體化的體制雖然已經分拆，但結果與初衷并不相符。