第3節(jié)  電力市場(chǎng)監(jiān)管方式

以時(shí)間軸為切入線，我們將電力監(jiān)管分為如下三種方式：預(yù)警與預(yù)防，實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后分析評(píng)估與監(jiān)管。在不同的監(jiān)管方式下，監(jiān)管的內(nèi)容略有差別。

下文我們將就三種監(jiān)管方式分別加以闡述。

3.1 預(yù)警與預(yù)防

預(yù)警與預(yù)防是對(duì)電力市場(chǎng)未來運(yùn)營情況的分析與評(píng)估，并根據(jù)分析與評(píng)估結(jié)果，采取適當(dāng)?shù)拇胧?，以保證電力市場(chǎng)的健康運(yùn)營。

預(yù)警與預(yù)防包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：

1、對(duì)未來電力系統(tǒng)的可靠性、發(fā)電裝機(jī)容量的充裕度、輸配電容量的充裕度等方面的分析與評(píng)估。

這方面的內(nèi)容與傳統(tǒng)的電力系統(tǒng)規(guī)劃的方法比較接近，基本的分析方法也是基于傳統(tǒng)的生產(chǎn)模擬。但是，監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)分析與評(píng)估結(jié)果所采取的措施與傳統(tǒng)的電力工業(yè)是不同的。比如，監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)對(duì)未來5年某地區(qū)輸配電和發(fā)電裝機(jī)容量的分析，認(rèn)為需要建設(shè)發(fā)電容量和輸配電線路。需要建設(shè)裝機(jī)容量時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)無權(quán)要求發(fā)電公司或者其他投資者在指定的地點(diǎn)建設(shè)指定規(guī)模的發(fā)電機(jī)組。因?yàn)榘l(fā)電領(lǐng)域是競(jìng)爭(zhēng)的，前面分析監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能時(shí)已經(jīng)指出，監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為政府部門，無權(quán)干預(yù)市場(chǎng)成員的企業(yè)經(jīng)營管理。需要建設(shè)新的發(fā)電機(jī)組時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同國家相關(guān)部門，制定相關(guān)政策保證合理的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，并通過招標(biāo)管理新項(xiàng)目的建設(shè)。需要改擴(kuò)建輸配電網(wǎng)絡(luò)時(shí)，由于輸配電網(wǎng)絡(luò)是壟斷經(jīng)營的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)參與制定并監(jiān)督實(shí)施電網(wǎng)的發(fā)展規(guī)劃。如國家電監(jiān)會(huì)輸電監(jiān)管部的職能中，“參與制定并監(jiān)督實(shí)施電網(wǎng)發(fā)展規(guī)劃，監(jiān)督電網(wǎng)企業(yè)的投資行為”。

2、分析市場(chǎng)設(shè)計(jì)、市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)開放程度等對(duì)未來?xiàng)l件的適應(yīng)性。

對(duì)市場(chǎng)設(shè)計(jì)的預(yù)警包括隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力度的加大，在市場(chǎng)規(guī)則中設(shè)計(jì)的對(duì)發(fā)電廠進(jìn)行限制的條款是否放松等等;對(duì)市場(chǎng)規(guī)則的預(yù)警主要指市場(chǎng)參數(shù)的調(diào)整，如最高限價(jià)，王孫修正因子等等;對(duì)市開放程度的預(yù)警包括在何時(shí)開放發(fā)電廠和大用戶之間的雙邊交易等等。

電力市場(chǎng)監(jiān)管中的預(yù)防與預(yù)警機(jī)制是保證電力市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展的重要保障，是電力市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展的基本保障。為保證電力工業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展，防止電力工業(yè)發(fā)生重大起伏影響國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就必須建立良好的電力市場(chǎng)預(yù)防與預(yù)警機(jī)制。值得我國電力監(jiān)管部門借鑒的有澳大利亞的仿真預(yù)警模型( PASA)。

3.2 實(shí)時(shí)監(jiān)控

電力市場(chǎng)的實(shí)時(shí)監(jiān)控的主要目的是防范市場(chǎng)成員投機(jī)，保證系統(tǒng)的安全和市場(chǎng)秩序。比如，在競(jìng)價(jià)過程中，實(shí)時(shí)跟蹤市場(chǎng)成員報(bào)價(jià)的進(jìn)度;在生產(chǎn)過程中，監(jiān)督市場(chǎng)成員履行交易計(jì)劃以及服從調(diào)度指令的情況;等等。實(shí)時(shí)監(jiān)控主要是對(duì)市場(chǎng)成員的監(jiān)督。對(duì)于發(fā)電廠，重點(diǎn)監(jiān)管具有市場(chǎng)力的發(fā)電廠是否濫用市場(chǎng)力，對(duì)系統(tǒng)安全具有重要意義的電廠是否服從調(diào)度指令等。對(duì)于電網(wǎng)公司，主要監(jiān)督電網(wǎng)公司是否無歧視開放電網(wǎng)，是否按照市場(chǎng)規(guī)則組織市場(chǎng)交易。

3.3 事后評(píng)估與監(jiān)管

事后評(píng)估與監(jiān)管是對(duì)市場(chǎng)運(yùn)營情況的全面的監(jiān)管，包括對(duì)市場(chǎng)成員行為的分析與監(jiān)管，以及對(duì)市場(chǎng)效率的評(píng)估;等等。

對(duì)市場(chǎng)成員行為的分析與監(jiān)管方面，重點(diǎn)內(nèi)容是通過對(duì)市場(chǎng)成員行為的全面分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)成員的違規(guī)行為，及時(shí)進(jìn)行合理的處理。同時(shí)，也可能發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)成員的一些行為，這些行為雖然沒有違反市場(chǎng)規(guī)則，但是構(gòu)成對(duì)市場(chǎng)公正、公平性的損害，損害其他市場(chǎng)成員的利益。在市場(chǎng)中，對(duì)于市場(chǎng)成員來說，市場(chǎng)規(guī)則(和法律法規(guī))沒有禁止的行為，就是允許的，市場(chǎng)成員就可以采取。因此，可能會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)成員行為不合理，但不違法市場(chǎng)規(guī)則的情況。發(fā)現(xiàn)這種情況，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)規(guī)則進(jìn)行修改。

同樣的，事后評(píng)估與監(jiān)管分為在微觀層面和在宏觀層面兩種方式。在微觀層面，評(píng)估市場(chǎng)成員是否使用市場(chǎng)力，同時(shí)需要對(duì)使用市場(chǎng)力所造成的后果進(jìn)行評(píng)估。在宏觀層面，需要對(duì)市場(chǎng)效率、市場(chǎng)規(guī)則的適應(yīng)性進(jìn)行全面的分析。對(duì)市場(chǎng)效率的評(píng)估是針對(duì)市場(chǎng)整體運(yùn)營情況進(jìn)行的分析。

事后評(píng)估與監(jiān)管是目前電力市場(chǎng)監(jiān)管的主要方式。