前言

近年來，“電力市場”在電力工業的系統理論中無疑是個熱門和時髦的關鍵詞。即使從電力工業市場化的雛形一一智利的電力工業私有化開始算起，電力市場不過才有二十年左右的歷史。但是，在這短短二十年中，電力工業的市場化進程卻改變了電力工業的生產方式，這種改變對傳統的電力系統運行理論和管理方式帶來了新的挑戰。這正是本書希望向大家揭示的內容。

近年來，隨著電力市場理論的日趨成熟，介紹電力市場理論的教材也逐步問世。筆者也從這些著作中汲取了豐富的營養。在我國電力工業市場化進程如火如荼的今天，筆者深深感到，我國的電力市場建設亟需大量的專業人才。筆者希望本書的編寫能夠幫助從事電力行業的工程人員和高等院校的莘莘學子認識電力市場，了解電力市場，并最終參與到電力市場的建設中去。

本書在講述中采用了理論講授和案例分析相結合的方法，致力于把基本原理應用于對機制的分析，特別著重介紹我國的電力市場建設已取得的經驗和成果。書中涉及到的一些其它學科的理論知識都在本書的相應章節給予了介紹，以期給讀者提供更加便捷的閱讀環境和更加直觀的理解方式。在部分熱點問題和具有爭議性的問題上，本書推薦了一些參考文獻，并提出了一些具有啟發性的思考題，知識性，實用性和啟迪性兼容并蓄正是本書努力的方向。提出了一些啟發性。

任何理論都必須經受市場的考驗，對待科學更應有與時俱進的態度!筆者熱忱歡迎廣大讀者的批評與建議。

第一章 電力市場基本理論及總體結構

在介紹電力市場的基本理論之前，我們首先簡單回顧一下電力市場發展的歷程。電力市場理論的萌芽最早可以追溯到美國麻省理工學院( MIT)教授提出的節點電價理論，節點電價理論的核心價值在于由電力商品的價格來引導電力資源的優化配置。電力工業市場化改革則始于英國的電力工業私有化。1990年英國政府撤銷了中央發電局( CEGB)，解除政府對電力工業的管制(De-regulation)，推動了電力工業的私有化革命。自此，從網廠分離、輸配分離到配售分離，從美國東海岸、西海岸到澳大利亞，電力工業市場化的風潮席卷全球。

自20世紀90年代電力市場的概念進入我國，電力市場的相關理論和實踐探索便蓬勃的開展起來。從最初的集資辦電，電力企業產權多元化，到兩大電網公司、五大發電集團的成立，電力工業的市場化改革步步深入。近年來，國內各區域電網公司及省電力公司也積極的開展了有益的嘗試。南方大區電力市場于2005年嗚鑼開市。東北區域電力市場已經運行兩年，但由于改革過程中出現的種種問題，目前已暫停運營。結合了美國PJM系統和澳大利亞的差價合約模式的華東區域電力市場也已全面開展了日前市場的調電運行，隨著2 006年國家電網公司自上而下電力交易中心的成立，我國電力市場改革已全面啟動。隨著電力市場的開展，學術界對電力市場的理論研究也逐步深入，那么，究竟什么是電力市場，其核心理念又是什么呢?這正是本章所要介紹的內容。

第1節 電力市場化的由來

傳統的電力工業普遍采用的是發、輸、配、售垂直一體壟斷經營的方式，發電廠、輸電網、配電網都是屬于壟斷經營的電力公司。這種經營方式的特點是：集中規劃、集中管理、集中調度、分區壟斷。在電力工業發展過程中，這種方式為社會提供了穩定可靠的電力資源，并且為電力工業自身的發展壯大做出了巨大貢獻。而電力工業在這種方式下已經經營了100多年，自然有其合理性。

首先，電力工業是規模效益明顯的行業，在達到其最優規模效益點之前，壟斷經營方式有利于其提高效益;同時，相當長的時期內，人們根據其規模效益的特征，認為在任何規模下，電力工業的壟斷運營方式都有利于電力工業提高效益，具體而言，我們以電網建設為例：在一個區域中建設兩個獨立電網并開展競爭是不現實的，這回造成巨大的資源浪費。這也是電力工業在達到相當大的規模后仍然保持壟斷經營方式的一個原因。

經濟學中的規模效益( scale effect)是指當壟斷經營的成本低于引入競爭機制時;應保持壟斷經營的模式;反之，則應引入競爭機制。

其次，電力工業是資金密集型、技術密集型行業，這使得電力工業存在進入壁壘。由于投資電力工業需要巨大的資金，使中小投資者長期以來被排除在電力工業的門檻外。

第三，電力是國民經濟的基礎行業，對國民經濟的發展和居民生活水平有巨大的影響，并關系到一個國家和地區的經濟安全和政治安全，各國(地區)政府出于促進經濟發展或者維護安全的考慮，均對電力工業采取了程度不同的管制。電力投資往往由政府出面組織或者直接進行，電力系統的運營也由政府管制;電價往往是由政府制定或者由政府指導制定。大量的政府行為是電力工業不得不采用壟斷的經營方式。

最后，白于電力商品的特殊性，電力不能大量存儲，必須維持瞬時平衡，否則可能造成大面積的停電，帶來巨大的損失。這使得電力工業在規劃、投資、運營等各個環節具有非常強的計劃性和協調性，即使是在市場制度健全、市場機制在國民經濟和生活中起絕對主導作用的國家和地區，電力工業的生產、銷售無一不體現高度的計劃性。

以上原因促使了電力工業長期采取一種壟斷經營的計劃經濟體制。簡言之：電力工業的壟斷經營是由電力商品的特殊性決定的。

既然電力商品的特殊性質決定了電力工業適合壟斷經營，那么為什么還要對電力T業進行市場化改革呢?

電力工業在壟斷經營的計劃經濟形式下完成了發展和壯大的過程，但是這種體制也逐漸使得電力工業缺乏活力，壟斷經營的弊端逐步顯現。

壟斷經營最根本的特點是缺乏競爭。電力行業的期壟斷經營剝奪了電力用戶的選擇權。由于缺乏競爭，電力行業沒有降低成本的動力，政府對企業的管制行為，形成了政企一家，成本缺乏監控的局面，最終導致了電力行業的成本居高不下。

政府的管制導致了電力工業投資效率過低，并且加重了政府的財政包袱。隨著電力工業規模的擴大，如果仍然由政府單獨完成對電力的投資，將需要越來越多的資金，對政府財政帶來越來越大的壓力。因此，電力工業迫切需要引入市場機制，以提高電力工業的效率。

電力工業與國民經濟難以協調發展，由于是政府控制電力企業，市場的經濟信號不能第一時間傳導到電力投資領域，我國“十五”期間全圍大范圍的缺電正反映了這一點。

壟斷的電力行業是典型的計劃經濟模式，資源優化配置有政府決定，政企不分，導致經營管理因循守舊，技術更新緩慢，難以提高電力工作的效率。

電力行業從業人員不思進取，服務意識單薄。“電老虎”惡名在外。

隨著電力工業規模的擴大，以上壟斷經營的種種弊端，越來越制肘電力工業的健康發展，電力工業市場化已勢在必行。

我國著名經濟學家吳敬璉認為電力工業的壟斷過分擴大了本行業生產者剩余，剝削了他人的消費者剩余，是“對公共利益的侵犯”。

經濟學上對生產者剩余(producer surplus)的定義是：生產者所生產的產品的市I !場價格之相與成本之和之間的差額。

經濟學上對消費者剩余(comsumer surplus)的定義是：消費者愿意為某一商品;支付的數量與消費者存購買該商品時實際支付的數量之問的差額。