第五章 能源建設(shè)的不確定性及能源技術(shù)方案的評價

不確定性分析是技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究中的重要方法，它主要研究能源建設(shè)方案中某些不確定因素對其投資效益的影響。例如，投資超支、建設(shè)工期延長、生產(chǎn)能力達(dá)不到設(shè)計(jì)要求、原材料價格上漲、勞務(wù)費(fèi)用增加、市場要求變化、貸款利率變動。由于政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展市場都帶有不確定性，方案中基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的誤差都會使方案的經(jīng)濟(jì)效果偏離其預(yù)期值，從而給投資和經(jīng)營帶來風(fēng)險。因此，為了預(yù)測能源建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險，有必要對其進(jìn)行不確定性分析。

不確定性分析有很多方法，主要有盈虧平衡分析、敏感性分析、風(fēng)險分析。前一種方法只用財(cái)務(wù)評價，后兩種方法可用于財(cái)務(wù)評價和國民經(jīng)濟(jì)評價。風(fēng)險分析多用于有特殊要求的項(xiàng)目。

第一節(jié) 能源建設(shè)項(xiàng)目

一、能源建設(shè)項(xiàng)目定義和分類

(一)定義

資源的開發(fā)利用需要工具作為載體，人類區(qū)別于動物的開始正是在于人類開始制造工具。能源建設(shè)項(xiàng)目正是人類為利用能源資源所必需的載體。能源建設(shè)項(xiàng)目包括能源的開發(fā)、加工、轉(zhuǎn)換、傳輸?shù)雀黝惢窘ㄔO(shè)項(xiàng)目。能源基本建設(shè)是通過新建、擴(kuò)建、改建、遷建和恢復(fù)性建設(shè)等形式所完成的一項(xiàng)固定資產(chǎn)的投資活動。

(二)分類及特征

能源建設(shè)項(xiàng)目根據(jù)其規(guī)模可分為新建、擴(kuò)建、改建、遷建和恢復(fù)性建設(shè)等形式。

1.新建項(xiàng)目

能源基本建設(shè)中的新建項(xiàng)目，是指從無到有、平地起家，一切從頭開始的建設(shè)項(xiàng)目。有些建設(shè)項(xiàng)目由于原有基礎(chǔ)很小，經(jīng)重新進(jìn)行總體設(shè)計(jì)、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模后，新增固定資產(chǎn)價值超過原有固定資產(chǎn)價值3倍以上時，一般也屬于新建項(xiàng)目。這類項(xiàng)目的基本特征是：

(1)投資規(guī)模大。由于項(xiàng)目平地起家，因此，基礎(chǔ)設(shè)施的配套建設(shè)、土建施工量等工程較大，相應(yīng)的投資規(guī)模也較大。

(2)總體規(guī)劃性強(qiáng)。新建項(xiàng)目一般易于總體規(guī)劃，各工序之間、各相鄰分廠之間易于按照生產(chǎn)的流程進(jìn)行建設(shè)和設(shè)計(jì)。由于投資是在一段時間內(nèi)集中使用的，因此，新技術(shù)、新工藝、新裝備的整體設(shè)計(jì)性較好，相互之間較為配套，易于選擇、設(shè)計(jì)適合項(xiàng)目需要的技術(shù)體系。同時，在人才的調(diào)遷、使用、安排上也易于搞好優(yōu)化組合。

(3)涉及因素多。

因此，新建項(xiàng)目在能源生產(chǎn)和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位都較為重要。而一些重大的能源建設(shè)項(xiàng)目，對社會生態(tài)環(huán)境、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展更將產(chǎn)生根本的影響。

2.擴(kuò)建項(xiàng)目

能源基本建設(shè)中的擴(kuò)建項(xiàng)目一般是指原有企業(yè)為擴(kuò)大原有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力和效益，增加新產(chǎn)品的生產(chǎn)能力和效益，在原有企業(yè)的基礎(chǔ)上通過新增建礦井、車間或其他有關(guān)工程，即通常所說的“廠內(nèi)外延”來進(jìn)行的。這類項(xiàng)目的基本特征是：

(1)基礎(chǔ)設(shè)施較為完備，建設(shè)工程量較小。由于項(xiàng)目是在原有企業(yè)基礎(chǔ)上擴(kuò)建的，因此，原有的道路運(yùn)輸條件、征地搬遷工作均可避免。因此，其工程量一般也較小，建設(shè)周期較短，建設(shè)速度也較快，易于在短期獲得收益。

(2)受原有企業(yè)基礎(chǔ)工作水平影響較大。由于項(xiàng)目是在原有企業(yè)基礎(chǔ)上擴(kuò)建的，因此，原有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境和條件，包括原材料供應(yīng)狀況、資源分布特點(diǎn)、市場狀況、企業(yè)管理基礎(chǔ)水平、各項(xiàng)技術(shù)設(shè)施以及職工素質(zhì)等，都對項(xiàng)目建成后的效益有較大影響。

3.改建項(xiàng)目

能源基本建設(shè)中的改建項(xiàng)目是指原有企業(yè)為達(dá)到提高生產(chǎn)效率、改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、提高技術(shù)水平等目的，而對原有設(shè)備、工藝流程等進(jìn)行的一種整體性技術(shù)改造。對于那些為提高企業(yè)綜合生產(chǎn)能力而增加的一些附屬和輔助車間或非生產(chǎn)性建設(shè)工程，一般也屬于改建項(xiàng)目。能源建設(shè)的技術(shù)改造項(xiàng)目同改、擴(kuò)建工程是有一定區(qū)別的。在實(shí)際工作中，一般是從兩方面來加以劃分：①改、擴(kuò)建工程只是在原有技術(shù)水平上的“外延擴(kuò)大”;②有些項(xiàng)目盡管采用了先進(jìn)技術(shù)，但其規(guī)模、投資以及建成后的影響，都比技術(shù)改造項(xiàng)目為大。能源基本建設(shè)的改建項(xiàng)目除了具有與擴(kuò)建項(xiàng)目相同的一些基本特征外，還具有的一個顯著特點(diǎn)是受原有企業(yè)的整體技術(shù)水平和設(shè)備配套能力約束性較強(qiáng)。由于改建是一種在一定范圍內(nèi)、一定生產(chǎn)工序上的技術(shù)改造工作，因此，它的整體效益在很大程度上與原有企業(yè)的技術(shù)裝備水平、生產(chǎn)工藝特征有很大關(guān)聯(lián)。如何正確解決和妥善處理改建項(xiàng)目與原有技術(shù)體系的相互銜接、配套，是搞好這類項(xiàng)目建設(shè)的一個重要方面。

4.遷建項(xiàng)目

能源基本建設(shè)中的遷建項(xiàng)目是指那些由于各種原因，企業(yè)整體在空間位置上進(jìn)行轉(zhuǎn)移的一種建設(shè)工程。不論其建設(shè)規(guī)模是維持原狀，還是有所擴(kuò)大都屬于遷建的范圍。遷建項(xiàng)目的最顯著特征是企業(yè)的技術(shù)狀況、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、人才隊(duì)伍、組織管理都保持在原有水平上，是生產(chǎn)各要素在空間范圍內(nèi)的整體轉(zhuǎn)移，在新址上的各項(xiàng)基礎(chǔ)建設(shè)則同新建項(xiàng)目無多少差異。

5.恢復(fù)性建設(shè)項(xiàng)目

能源基本建設(shè)中的恢復(fù)性建設(shè)，是指企業(yè)的固定資產(chǎn)由于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭或其他人為因素所造成的損害而部分或全部報廢之后，又投資進(jìn)行的一種恢復(fù)性建設(shè)。不管這種建設(shè)的規(guī)模是否與原來相同，在建設(shè)過程中是否同時還進(jìn)行擴(kuò)建，都屬于恢復(fù)性建設(shè)的范圍。這類項(xiàng)目的顯著特點(diǎn)是：整個建設(shè)是在原有基礎(chǔ)上所進(jìn)行的一種修補(bǔ)重建，其目的在于恢復(fù)其原有的生產(chǎn)水平。因此，在建設(shè)過程中，受原有企業(yè)的布局結(jié)構(gòu)、資源狀況，外部基礎(chǔ)設(shè)施功能影響較大。

能源建設(shè)項(xiàng)目按能源的種類不同，又可分為煤炭建設(shè)項(xiàng)目、火電建設(shè)項(xiàng)目、水電建設(shè)項(xiàng)目、核電建設(shè)項(xiàng)目、石油天然氣建設(shè)項(xiàng)目等。按能源開發(fā)利用的次序不同，又可分為能源開發(fā)項(xiàng)目、能源傳輸項(xiàng)目(管道輸煤、電網(wǎng)建設(shè)、管道輸油、鐵路專用線等)、能源轉(zhuǎn)換項(xiàng)目、能源加工項(xiàng)目、能源綜合利用項(xiàng)目等。按經(jīng)營特點(diǎn)和服務(wù)對象不同，又可分為能源生產(chǎn)項(xiàng)目、非生產(chǎn)性項(xiàng)目以及社會基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目(如城市煤氣、城市供電等)。

除按上述方法對能源基本建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行分類外，還可按投資的用途將其劃分為生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目和非生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目;按項(xiàng)目投資規(guī)模的大小，將其劃分為大型、中型、小型建設(shè)項(xiàng)目。