自“一帶一路”倡議提出以來，我國越來越多的企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)在沿線國家開展項(xiàng)目投資和建設(shè)。黨的十九大報(bào)告提出“發(fā)展綠色金融”，這是引導(dǎo)“一帶一路”投資綠色化、推進(jìn)全球?qū)崿F(xiàn)綠色增長和可持續(xù)發(fā)展的重要動力之一。針對我國企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)在境外投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管控方面的問題和挑戰(zhàn)，本報(bào)記者進(jìn)行了對話采訪。

對話人：亞洲開發(fā)銀行合規(guī)監(jiān)管委員會主席兼執(zhí)行局局長唐丁丁

唐丁丁，亞洲開發(fā)銀行合規(guī)監(jiān)管委員會主席兼執(zhí)行局局長。曾任原環(huán)境保護(hù)部國際合作司司長、原環(huán)境保護(hù)部環(huán)境發(fā)展中心(中日友好環(huán)境保護(hù)中心)主任兼黨委書記，以及聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署巴黎工業(yè)辦公室環(huán)境專家。先后獲得哈爾濱工業(yè)大學(xué)給排水專業(yè)學(xué)士學(xué)位、菲律賓亞太大學(xué)工商經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士學(xué)位。在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，尤其是環(huán)境評價(jià)管理以及環(huán)保國際合作方面有著豐富經(jīng)驗(yàn)。

采訪人：本報(bào)記者郭婷

境外投資是否存在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)?

■所面臨的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)不僅僅是傳統(tǒng)的金融風(fēng)險(xiǎn)，更延伸到了環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)

中國環(huán)境報(bào)：自“一帶一路”倡議提出以來，我國很多企業(yè)“走出去”，在“一帶一路”沿線國家進(jìn)行項(xiàng)目投資和建設(shè)。據(jù)您了解，這些項(xiàng)目的投資和建設(shè)是否存在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)?

唐丁丁：在實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略過程中，特別是“一帶一路”倡議提出后，中國企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)在境外投資時所面臨的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)不僅僅是傳統(tǒng)的金融風(fēng)險(xiǎn)，而是延伸到了環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)。

最典型的例子是緬甸的密松水電站事件。2011年9月，緬甸時任總統(tǒng)吳登盛宣布擱置中緬合作的密松水電站項(xiàng)目，理由就是此項(xiàng)目可能造成潛在的自然生態(tài)環(huán)境不利影響以及當(dāng)?shù)厝嗣竦纳?jì)，即所謂的環(huán)境與社會風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)項(xiàng)目投資方中電投負(fù)責(zé)人透露，中方已為此項(xiàng)目投入了大量資金，如果項(xiàng)目擱置，中國企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)所承受的損失將遠(yuǎn)不止直接投資和財(cái)務(wù)費(fèi)用，還將面臨有關(guān)合同方巨額的違約索賠。

這一事件深刻地警示我們，中國企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)在“走出去”并進(jìn)行境外項(xiàng)目投資和建設(shè)時，對境外投資環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)的管控已經(jīng)進(jìn)入了一個不可忽視的重要階段。

以前，一些相對落后的發(fā)展中國家的社區(qū)和民眾對環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)的管控及自我保護(hù)意識還不是很強(qiáng)。但是，隨著全球可持續(xù)發(fā)展運(yùn)動的不斷深化，很多發(fā)展中國家相對貧窮落后的社區(qū)、民眾和非政府組織(NGO)的環(huán)境與維權(quán)意識普遍提高，尤其是維護(hù)自身在環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)方面權(quán)益的訴求越來越高。然而，中國的很多企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)對于如何應(yīng)對境外投資的環(huán)境與社會風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識和準(zhǔn)備還不到位，這導(dǎo)致一些對外投資項(xiàng)目因環(huán)境與社會風(fēng)險(xiǎn)問題而受挫或夭折，給企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)帶來巨大損失，也損害了國家的聲譽(yù)與形象。

中國環(huán)境報(bào)：境外合作伙伴能否有效解決項(xiàng)目投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)問題?

唐丁丁：鑒于中國企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)對境外投資環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)管控的要求和實(shí)踐還缺乏基本的認(rèn)識和了解，為此，很多中資項(xiàng)目過分依賴其境外合作伙伴，期望合作伙伴協(xié)助解決較為敏感和陌生的環(huán)境與社會風(fēng)險(xiǎn)問題。

但很多實(shí)例證明，中資企業(yè)透過境外合作伙伴在環(huán)境與社會風(fēng)險(xiǎn)管控方面花費(fèi)了大量資金，但其實(shí)際效果遠(yuǎn)不如人意。比如，合作伙伴是否按照相關(guān)法規(guī)要求或良好國際實(shí)踐對拆遷移民進(jìn)行補(bǔ)償，是否在當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)了必要的環(huán)境治理設(shè)施和生計(jì)恢復(fù)機(jī)制等。所以，中國企業(yè)能否有效地參與、督促和檢查這些環(huán)境修復(fù)與社會援助活動的實(shí)施情況，還需要一個認(rèn)識、實(shí)踐、再認(rèn)識的過程。

中國環(huán)境報(bào)：目前，中國金融機(jī)構(gòu)在提高自身境外投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管控能力方面還存在哪些問題?

唐丁丁：當(dāng)前，中國境外投資環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)管控方面存在的問題主要是，企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)自身還沒有建立比較完備的環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)管控與合規(guī)監(jiān)管體系，包括建立內(nèi)部的相關(guān)政策、指引、指南，配備相關(guān)的專業(yè)人員，或通過第三方服務(wù)的方式建立可靠的合作伙伴關(guān)系，提升自身環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)管控以及合規(guī)問責(zé)監(jiān)管能力等。

如前所述，目前，中國企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)在這方面的建設(shè)還遠(yuǎn)沒有到位，其相關(guān)能力還不能夠滿足企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)“走出去”和“一帶一路”倡議的投資活動的需要。因此，中資企業(yè)在“走出去”的過程中，特別是金融機(jī)構(gòu)在幫助企業(yè)“走出去”的過程中，無法有效地協(xié)助或推動企業(yè)很好地管控這些潛在的環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)，做到守法合規(guī)。

應(yīng)該說，在境外投資與在國內(nèi)投資完全不一樣，中資企業(yè)包括金融機(jī)構(gòu)所面對的是不同國家的要求、不同的國家文化、不同的國家生活習(xí)慣，所以，中國很多企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)在“走出去”的時候存在太多不確定性，尤其是在環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)方面，稍有不慎就很容易出現(xiàn)問題。

比如，在境外投資過程中，由于對當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和社會保障政策的不了解，一些中資企業(yè)簡單地以在國內(nèi)的實(shí)踐感受去做境外投資項(xiàng)目，或者完全依賴境外合作伙伴的介紹和指導(dǎo)去做投資，這就很可能在整個管控體系的認(rèn)識與執(zhí)行過程中出現(xiàn)偏差。

通俗而言，中國境外投資項(xiàng)目出現(xiàn)的問題與挫折多是由于缺乏對投資目的地國在環(huán)境政策和執(zhí)法方面的了解，還有主觀意識上的輕視。很多案例帶來的啟示是，中資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)在與當(dāng)?shù)氐纳鐓^(qū)、政府、居民等利益相關(guān)方溝通時，普遍存在溝通不充分、不清晰、不到位的情況。應(yīng)該說，不是中國的投資機(jī)構(gòu)不想去溝通，而是在走出國門后，由于語言、文化和認(rèn)知等方面的問題，在溝通上缺乏有效的方法和技巧，從而在溝通效果上往往不盡如人意，這說明我國缺少能夠用國際語言去進(jìn)行交流溝通的國際化人才。

如何化解境外項(xiàng)目投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)?

■盡早建立起金融機(jī)構(gòu)的社會和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管控體系

中國環(huán)境報(bào)：為化解境外項(xiàng)目投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，您有哪些建議?

唐丁丁：當(dāng)前，中國企業(yè)在對外投資過程中，對經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)注度比較高，而對環(huán)境和社會效益的重要性認(rèn)識還不夠。這就需要中國的金融機(jī)構(gòu)在對企業(yè)實(shí)施融資支持時，發(fā)揮綠色供應(yīng)鏈龍頭的引領(lǐng)作用，以點(diǎn)帶面，不論哪家企業(yè)向金融機(jī)構(gòu)提出融資要求，都應(yīng)該滿足金融機(jī)構(gòu)所規(guī)定的相關(guān)綠色環(huán)保要求與承諾，從而推動相關(guān)投資機(jī)構(gòu)重視其境外投資活動的環(huán)境與社會風(fēng)險(xiǎn)管控，達(dá)到基本的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與要求，實(shí)現(xiàn)“一帶一路”倡議的綠色化。為此，要建立健全環(huán)境與社會風(fēng)險(xiǎn)管理制度與機(jī)制。

我認(rèn)為，在“一帶一路”倡議的實(shí)施過程中，中國企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該發(fā)揮“領(lǐng)頭羊”的作用，將綠色供應(yīng)鏈理念納入金融機(jī)構(gòu)的境外投資具體實(shí)踐中，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會的協(xié)同發(fā)展。當(dāng)下，中國的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該重視學(xué)習(xí)和借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)尤其是良好國際實(shí)踐，盡早建立起自身的社會和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管控體系，確保其受貸企業(yè)的境外投資活動在環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)方面可管、可控，對當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和人民群眾是包容和環(huán)境友好的。

在此基礎(chǔ)上，還要培養(yǎng)和使用一批懂得國際規(guī)則并熟練掌握國際化語言的國際化人才。除此之外，當(dāng)前最佳的途徑是通過購買第三方服務(wù)的方式，選擇優(yōu)質(zhì)的咨詢合作伙伴，通過合作伙伴學(xué)習(xí)借鑒最佳國際實(shí)踐，以最快捷的方式彌補(bǔ)自身的短板，并在合作實(shí)踐中培養(yǎng)鍛煉自己的人才隊(duì)伍。總之，中國企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)在實(shí)施境外投資時，需要盡快培養(yǎng)一批具有國際視野、能用國際語言進(jìn)行溝通交流的國際化人才。

中國環(huán)境報(bào)：目前，國際上有哪些成功的金融機(jī)構(gòu)境外環(huán)境與社會風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)可以借鑒?

唐丁丁：目前，在這方面擁有先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和良好國際實(shí)踐的還是國際金融機(jī)構(gòu)，尤其是政府間的國際金融機(jī)構(gòu)，例如世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、美洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行、歐洲投資銀行和歐洲復(fù)興開發(fā)銀行，當(dāng)然也包括新近成立的亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行(AIIB)。這些國際金融機(jī)構(gòu)在此領(lǐng)域都積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，包括教訓(xùn)，而且已經(jīng)創(chuàng)造了很多良好的國際實(shí)踐。

例如，世界銀行合規(guī)監(jiān)察委員會就是國際金融機(jī)構(gòu)在環(huán)境與社會風(fēng)險(xiǎn)管控方面創(chuàng)立的首家合規(guī)監(jiān)管問責(zé)機(jī)制。它成立于1993年，并直接對銀行董事會負(fù)責(zé)，為那些在環(huán)境與社會影響方面受到或可能受到由世界銀行資助項(xiàng)目傷害的人而設(shè)立的獨(dú)立投訴與問責(zé)機(jī)制。任何受投資項(xiàng)目影響的社區(qū)或自然人均可向監(jiān)察委員會提交投訴。通過這個過程，監(jiān)察委員會將評估世界銀行業(yè)務(wù)部門和工作人員是否嚴(yán)格遵守了旨在保護(hù)人類和環(huán)境的內(nèi)部政策和程序，如發(fā)現(xiàn)存在缺失，不但需要銀行業(yè)務(wù)部門及時予以修補(bǔ)，還將對相關(guān)部門予以追責(zé)，并根據(jù)所取得的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)一步完善內(nèi)部政策與工作程序，以避免類似問題再次發(fā)生。

中國環(huán)境報(bào)：“一帶一路”沿線多為發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟(jì)體，生態(tài)環(huán)境復(fù)雜脆弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對資源環(huán)境的依賴程度較高。我國企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)在“走出去”的過程中，如何助力“一帶一路”沿線國家實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)任的可持續(xù)發(fā)展?

唐丁丁：“一帶一路”沿線大多是相對落后的發(fā)展中國家，這些國家不僅需要外部的經(jīng)濟(jì)支持和幫助，同時在各方面的能力建設(shè)上也需要支持和幫助。我認(rèn)為，中國在大力推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)過程中，應(yīng)該高度重視并積極支持周邊發(fā)展中國家的能力建設(shè)，將這項(xiàng)工作與其投資活動并進(jìn)，幫助這些國家在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的可持續(xù)性效益和綠色發(fā)展方面給予必要的支持和幫助。如果這些能力建設(shè)不能先行就位，很可能導(dǎo)致的結(jié)果就是進(jìn)一步惡化這些國家已經(jīng)非常脆弱的生態(tài)環(huán)境狀況，從而影響投資項(xiàng)目的可持續(xù)性和未來合作的有效性。

此外，這些發(fā)展中國家在環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施、政策、標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、監(jiān)管等方面的能力建設(shè)也都存在較大缺失。“一帶一路”倡議是一個睦鄰、安鄰、富鄰的開放政策，作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和負(fù)責(zé)任的大國，中國應(yīng)該也有能力在“走出去”的過程中幫助沿線發(fā)展中國家提升這些方面的能力，傳授中國的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，確保這些境外投資項(xiàng)目實(shí)施后，不僅能夠改善當(dāng)?shù)孛癖姷纳顮顩r，而且也能夠有效保護(hù)當(dāng)?shù)乇容^脆弱的生態(tài)環(huán)境。

總而言之，我認(rèn)為，中國的生態(tài)環(huán)境保護(hù)部門在“一帶一路”倡議實(shí)施過程中可以大有作為。我們在環(huán)境領(lǐng)域已經(jīng)擁有多支專業(yè)的國際合作隊(duì)伍，可以在助力企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)“走出去”方面發(fā)揮非常重要的保駕護(hù)航作用，并將中國的生態(tài)文明理念和良好實(shí)踐傳播出去，為實(shí)現(xiàn)全球生態(tài)安全和可持續(xù)發(fā)展提供中國智慧和中國方案。