違規(guī)違約處理辦法（試行）

第一章    總則

第一條 為加強(qiáng)碳排放市場管理，規(guī)范碳排放交易行為，保障碳排放交易市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》與《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》（以下簡稱“交易規(guī)則”）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱違規(guī)行為是指會(huì)員、客戶、結(jié)算銀行等碳排放交易市場參與者違反交易規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。

第三條 交易所根據(jù)公平、公正的原則，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處罰，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、適用規(guī)范準(zhǔn)確、處理決定適當(dāng)。

    違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第四條 本辦法適用于上海碳排放交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第二章    監(jiān)督管理

第五條 交易所依據(jù)交易規(guī)則、本辦法及交易所其他有關(guān)規(guī)定，對碳排放交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。監(jiān)督管理可以分為常規(guī)檢查和專項(xiàng)調(diào)查。

第六條 常規(guī)檢查是指交易所根據(jù)其各項(xiàng)規(guī)章制度，對會(huì)員、客戶、結(jié)算銀行等碳排放交易市場其他參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的定期和不定期監(jiān)督檢查。

第七條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容有:

（一）監(jiān)督、檢查有關(guān)碳排放交易的法律法規(guī)、政策和交易規(guī)則的落實(shí)執(zhí)行情況；

（二）監(jiān)督、檢查各會(huì)員及客戶的交易行為及其內(nèi)部管理情況；

（三）監(jiān)督、檢查各會(huì)員及客戶的財(cái)務(wù)、資信狀況；

（四）監(jiān)督、檢查結(jié)算銀行與碳排放交易有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)；

（五）調(diào)解、處理各種碳排放交易糾紛，調(diào)查、處理各種與碳排放交易有關(guān)的違規(guī)違約事件；

（六）協(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)；

（七）對其他違背“公開、公平、公正”原則，制造市場風(fēng)險(xiǎn)的碳排放交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

第八條  交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

（一）查閱、復(fù)制與碳排放交易有關(guān)的信息、資料；

（二）對會(huì)員、客戶、結(jié)算銀行等機(jī)構(gòu)組織及其工作人員進(jìn)行調(diào)查、取證；

（三）要求會(huì)員、客戶、結(jié)算銀行等被調(diào)查者申報(bào)、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；

（四）查詢會(huì)員的碳排放配額賬戶和專用資金賬戶；

（五）檢查會(huì)員的交易、結(jié)算等技術(shù)系統(tǒng)；

（六）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；

（七）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。

第九條 會(huì)員、客戶、結(jié)算銀行及碳排放交易市場其他參與者應(yīng)當(dāng)自覺接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)。

第十條 交易所受理書面或者口頭投訴、舉報(bào)。受理口頭投訴、舉報(bào)應(yīng)當(dāng)制作筆錄或者錄音。投訴人、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)身份真實(shí)、明確；除法律、行政法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，交易所應(yīng)當(dāng)為投訴人、舉報(bào)人保密。

第十一條 交易所對常規(guī)檢查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的、市發(fā)展改革委和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或者通過其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查，認(rèn)為涉嫌違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)予以專項(xiàng)調(diào)查。

第十二條 對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，交易所應(yīng)負(fù)責(zé)調(diào)查核實(shí)。調(diào)查人員在常規(guī)檢查和專項(xiàng)調(diào)查過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。對違反規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)采取相應(yīng)的處置措施。

第十三條 會(huì)員、客戶、結(jié)算銀行涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所專項(xiàng)調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，保障處理決定的執(zhí)行，交易所可以對其采取下列措施：

（一）限制入金；

（二）限制出金；

（三）限制相關(guān)賬戶交易；

（四）凍結(jié)相關(guān)配額或資金；

（五）限制結(jié)算銀行的結(jié)算業(yè)務(wù)；

（六）經(jīng)市發(fā)展改革委同意的其他措施。

第三章    違規(guī)違約處理

第十四條 會(huì)員有下列違反《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易會(huì)員管理辦法》（以下簡稱“會(huì)員管理辦法”）行為之一的，交易所有權(quán)要求其限期改正。同時(shí)，可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、暫停或者限制相關(guān)賬戶交易、取消交易資格、取消會(huì)員資格等措施：

（一）以欺騙手段獲取會(huì)員資格或者在資格變更中具有違規(guī)情形；

（二）未按規(guī)定向交易所履行報(bào)告義務(wù)；

（三）違反交易所會(huì)員聯(lián)系人制度規(guī)定；

（四）未按照規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)；

（五）以任何形式挪用客戶資金；

（六）不按照規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用；

（七）非綜合類會(huì)員從事代理業(yè)務(wù)；

（八）未經(jīng)交易所授權(quán)同意或超過授權(quán)范圍，擅自使用交易所的標(biāo)識及文字用于經(jīng)營活動(dòng)；

（九）其他違反交易所會(huì)員管理辦法的行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所承擔(dān)違約責(zé)任。

第十五條 會(huì)員有下列行為之一的，交易所有權(quán)要求其限期改正。同時(shí)，可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、暫停或者限制相關(guān)賬戶交易、取消交易資格、取消會(huì)員資格等措施：

（一）私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或者轉(zhuǎn)讓席位；

（二）竊取其他會(huì)員成交量、成交金額等商業(yè)秘密或者破壞交易系統(tǒng)；

（三）未協(xié)助交易所對其客戶采取限制性措施；

（四）未按規(guī)定保管有關(guān)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等資料；

（五）涂改、偽造、買賣各種憑證或?qū)徟募?/span>

（六）假借交易之名從事非法活動(dòng)；

（七）交易所認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所承擔(dān)違約責(zé)任。

第十六條 會(huì)員有下列欺詐客戶行為之一的，交易所有權(quán)要求其限期改正。同時(shí)，可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、暫停或者限制相關(guān)賬戶交易、取消交易資格、取消會(huì)員資格等措施：

（一）未按照規(guī)定向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)；

（二）向客戶做獲利保證；

（三）未嚴(yán)格按照客戶委托內(nèi)容進(jìn)行交易；

（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；

（五）編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)、欺詐客戶；

（六）未將客戶交易指令下達(dá)到交易所；

（七）利用客戶賬戶為自己或他人交易；

（八）其他欺詐客戶的行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所承擔(dān)違約責(zé)任。

第十七條 會(huì)員有下列違反《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易結(jié)算細(xì)則》（以下簡稱“結(jié)算細(xì)則”）行為之一的，交易所有權(quán)要求其限期改正。同時(shí)，可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、暫停或者限制相關(guān)賬戶交易、取消交易資格、取消會(huì)員資格等措施：

（一）未將自有資金與客戶資金分戶存放；

（二）未對客戶的交易資金實(shí)行分賬管理；

（三）偽造、編造與碳排放交易有關(guān)的結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)的憑證和帳冊；

（四）未按照規(guī)定向客戶提供有關(guān)結(jié)算數(shù)據(jù)；

（五）違反結(jié)算擔(dān)保金有關(guān)規(guī)定；

（六）其他違反結(jié)算細(xì)則的行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所承擔(dān)違約責(zé)任。

第十八條 會(huì)員存在下列情形之一的,交易所有權(quán)要求其限期改正或終止其會(huì)員資格：

（一）國家主管機(jī)關(guān)撤銷工商登記或者予以解散；

（二）法院裁定宣告破產(chǎn)；

（三）違反相關(guān)法律法規(guī)或者被行政機(jī)關(guān)給予行政處罰逾期仍不改正；

（四）未能及時(shí)繳納會(huì)員年會(huì)費(fèi)或其他應(yīng)繳費(fèi)用，經(jīng)兩次催繳仍不履行繳費(fèi)義務(wù)的；

（五）日常業(yè)務(wù)行為違背誠實(shí)信用原則，導(dǎo)致客戶遭受重大損失；

（六）私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格,將業(yè)務(wù)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營；

（七）其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易規(guī)則及其業(yè)務(wù)細(xì)則的情形。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所承擔(dān)違約責(zé)任。

第十九條 會(huì)員在交易所執(zhí)行交割時(shí)，其交易賬戶上應(yīng)有足額資金和配額，不符合以上條件的，即構(gòu)成交割違約。

    會(huì)員發(fā)生配額交割違約時(shí)，交易所有權(quán)暫不劃轉(zhuǎn)相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收資金；會(huì)員發(fā)生資金交割違約時(shí)，交易所有權(quán)暫不交付相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收配額。

第二十條 會(huì)員或者客戶有下列可能影響配額價(jià)格或者配額交易量的異常交易行為之一的，交易所可以采取電話提醒、要求報(bào)告情況、要求提交書面承諾、約見談話、限制相關(guān)賬戶交易等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以根據(jù)交易規(guī)則、本辦法及《上海環(huán)境能源交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定》（以下簡稱“風(fēng)控規(guī)定”）等規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施和處置措施：

（一）以自己為交易對象，大量或者多次進(jìn)行自買自賣；
      （二）大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或者申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的最新成交價(jià)格，可能影響交易價(jià)格或者誤導(dǎo)其他客戶進(jìn)行交易；

（三）大量或者多次申報(bào)并撤銷申報(bào)，可能影響交易價(jià)格或者誤導(dǎo)其他客戶進(jìn)行交易；
      （四）大量或者多次進(jìn)行高買低賣交易；
      （五）在協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報(bào)；

      （六）通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)批量下單、快速下單，影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序；
    (七) 交易所認(rèn)定的其他情形。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所承擔(dān)違約責(zé)任。

第二十一條 會(huì)員或者客戶有下列違反風(fēng)控規(guī)定行為之一的，交易所有權(quán)要求其限期改正。同時(shí)，可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、暫停或者限制相關(guān)賬戶交易、取消交易資格、取消會(huì)員資格等措施：

（一）違反配額最大持有量限制制度有關(guān)要求；

（二）未按照規(guī)定履行大戶報(bào)告義務(wù)；

（三）違反風(fēng)險(xiǎn)警示制度有關(guān)要求；

（四）其他違反交易所風(fēng)控規(guī)定的行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所承擔(dān)違約責(zé)任。

第二十二條 結(jié)算銀行未履行法定、約定或結(jié)算細(xì)則中規(guī)定的義務(wù)的，交易所有權(quán)要求其限期改正。同時(shí)，可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、暫停、限制或終止碳排放交易資金存管及結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所承擔(dān)違約責(zé)任。

第二十三條 會(huì)員、客戶、結(jié)算銀行、軟硬件服務(wù)提供者，以及其他使用、傳播交易所交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人具有下列違反《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易信息管理辦法》（以下簡稱“信息管理辦法”）行為之一的，交易所有權(quán)要求其限期改正。同時(shí)，可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、暫停或者限制相關(guān)賬戶交易、暫停或者限制相關(guān)業(yè)務(wù)、取消交易資格、取消會(huì)員資格或終止相關(guān)業(yè)務(wù)等措施：

（一）發(fā)布虛假的或者帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息；

（二）未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布、使用和傳播交易信息；

（三）未經(jīng)交易所同意，擅自出售、轉(zhuǎn)接交易信息；

（四）未經(jīng)交易所授權(quán)，將交易信息用于信息使用協(xié)議載明的用途之外；

（五）發(fā)現(xiàn)傳播的交易信息內(nèi)容有錯(cuò)誤，未按照規(guī)定處理；

（六）違反保密義務(wù)，擅自泄露不宜公開的信息；

（七）其他違反信息管理辦法的行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所承擔(dān)違約責(zé)任。

第二十四條 會(huì)員、客戶、結(jié)算銀行等碳排放交易市場其他參與者有下列行為之一的，交易所有權(quán)要求其限期改正。同時(shí)，可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、暫停或者限制相關(guān)賬戶交易、暫停或者限制相關(guān)業(yè)務(wù)、取消交易資格、取消會(huì)員資格或終止相關(guān)業(yè)務(wù)等措施：

（一）拒不配合交易所常規(guī)檢?、專項(xiàng)調(diào)查；

（二）進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說明；

（三）提供虛假的文件、資料或者信息。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所承擔(dān)違約責(zé)任。

第二十五條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。

第四章    處理決定與執(zhí)行

第二十六條 交易所作出取消會(huì)員資格的決定應(yīng)當(dāng)由交易所總經(jīng)理辦公會(huì)議決定。

第二十七條 交易所對違規(guī)行為調(diào)查核實(shí)后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易規(guī)則及本辦法作出處理決定。

第二十八條 交易所處理決定書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

   （一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；

（二）違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；

（三）處理方式和依據(jù)；

（四）履行方式和期限；

（五）不服處理決定申請復(fù)核的途徑和期限；

（六）作出處理決定的日期。

第二十九條 交易所應(yīng)當(dāng)將處理決定書送達(dá)當(dāng)事人。處理決定書可以郵寄、公告等方式送出。處理決定書同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門。

交易所作出的處理決定書自送達(dá)之日起生效。

第三十條 當(dāng)事人對處理決定書不服的，可以于決定書生效之日起15個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面申請復(fù)核一次。

第三十一條 交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)核申請書之日起一個(gè)月內(nèi)作出決定。

第三十二條 交易所處理決定書中明確會(huì)員承擔(dān)履行義務(wù)的，會(huì)員應(yīng)予執(zhí)行。

第三十三條 處理決定中，具有違約金支付規(guī)定的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處理決定書生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)將違約金如數(shù)繳納至交易所指定賬戶。

第五章    糾紛調(diào)解

第三十四條 會(huì)員、客戶、結(jié)算銀行及碳排放交易市場其他參與者之間發(fā)生有關(guān)碳排放交易業(yè)務(wù)的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以提請交易所調(diào)解解決。

第三十五條 調(diào)解應(yīng)當(dāng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、有關(guān)主管部門的規(guī)定和交易所的規(guī)則進(jìn)行。

第三十六條 當(dāng)事人向交易所提出調(diào)解申請，應(yīng)當(dāng)自其知道或者應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出，并應(yīng)當(dāng)提交書面申請和有關(guān)材料。

第三十七條 當(dāng)事人申請調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有調(diào)解申請書；

（二）有具體的事實(shí)、理由和請求；

（三）屬于交易所調(diào)解的受理范圍。

第三十八條 調(diào)解申請書應(yīng)當(dāng)寫明下列事項(xiàng)：

（一）單位名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；

（二）調(diào)解的事實(shí)、理由和請求；

（三）有關(guān)證據(jù)。

第三十九條 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解部門認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)查收集證據(jù)。

第四十條 調(diào)解部門應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)，分清是非和當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。

第四十一條 經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案，并制作調(diào)解書，經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后生效。

第四十二條 調(diào)解協(xié)議應(yīng)當(dāng)寫明下列內(nèi)容：

（一）雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)；

（二）爭議的事項(xiàng)和請求；

（三）協(xié)議結(jié)果。

第四十三條 調(diào)解部門應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30日內(nèi)處理完畢；到期未處理的，調(diào)解部門應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解部門應(yīng)當(dāng)繼續(xù)調(diào)解。一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。

第四十四條 調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法申請仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十五條 發(fā)生交易糾紛的會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)糾紛情況，以備交易所查閱。交易糾紛影響正常交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。為解決糾紛需要，交易所可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易數(shù)據(jù)。

第六章    附則

第四十六條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第四十七條 本辦法自頒布之日起施行。