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如何防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞,利益沖突的制度安排

2023-04-05 19:40:17 大云網(wǎng)  點(diǎn)擊量: 評(píng)論 (0)
如何防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞,利益沖突的制度安排市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是本集合計(jì)劃需要控制的最主要的風(fēng)險(xiǎn),管理人將通過(guò)基本面研究和數(shù)量分析等方法分析市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),并采取…

如何防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞,利益沖突的制度安排

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是本集合計(jì)劃需要控制的最主要的風(fēng)險(xiǎn),管理人將通過(guò)基本面研究和數(shù)量分析等方法分析市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),并采取及時(shí)的組合投資措施以降低組合整體風(fēng)險(xiǎn)。 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理:合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部和受托資產(chǎn)管理部風(fēng)險(xiǎn)控制小組中設(shè)有專人跟蹤研究、分析有關(guān)政策的最新動(dòng)態(tài)。根據(jù)政策法規(guī)的變化和公司《內(nèi)控制度建設(shè)》的規(guī)定,定期或不定期地梳理風(fēng)險(xiǎn)控制流程和修訂風(fēng)險(xiǎn)管理制度; 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部和受托資產(chǎn)管理部風(fēng)險(xiǎn)控制小組負(fù)責(zé)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)各種相關(guān)合同進(jìn)行事前實(shí)質(zhì)性審核,并利用交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制功能,由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部派專人進(jìn)行系統(tǒng)超級(jí)用戶權(quán)限管理,負(fù)責(zé)將法律法規(guī)中有關(guān)投資限制的各項(xiàng)指標(biāo)以及投資主辦的投資權(quán)限等風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù),輸入交易系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)閥值設(shè)置,并根據(jù)政策法規(guī)的變化及時(shí)調(diào)整和維護(hù);交易系統(tǒng)設(shè)有“預(yù)警”、“警告”和“拒絕接受交易指令”三道風(fēng)險(xiǎn)防線,一旦有關(guān)指標(biāo)接近或達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)警戒線時(shí),系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)發(fā)出警告信號(hào)或限制投資主辦的違規(guī)行為,確保集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性。 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理:本集合計(jì)劃將綜合考慮組合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力和計(jì)劃委托人的現(xiàn)金需求,采取以下管理控制措施對(duì)集合計(jì)劃的流動(dòng)性作出安排。計(jì)劃管理人將對(duì)計(jì)劃委托人的日常參與和退出情況以及平均持有時(shí)間進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,了解客戶的資金需求狀況,在大類資產(chǎn)配置和投資品種選擇時(shí)將其納入決策依據(jù);保留一定比例的現(xiàn)金頭寸以應(yīng)對(duì)計(jì)劃委托人的退出;保留一定比例的新股申購(gòu)資金以應(yīng)對(duì)計(jì)劃委托人的退出。由于目前新股申購(gòu)資金的解凍周期一般為四個(gè)工作日左右,管理人認(rèn)為保留一定比例的新股申購(gòu)資金可以增強(qiáng)集合資產(chǎn)的流動(dòng)性,滿足委托人的日常退出要求;當(dāng)出現(xiàn)巨額退出時(shí),計(jì)劃管理人可以根據(jù)集合計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出、部分順延退出或暫停退出。 計(jì)劃管理人將對(duì)組合資產(chǎn)的流動(dòng)性指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控。若通過(guò)監(jiān)測(cè)投資組合的構(gòu)成情況,認(rèn)為存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí),則需要通過(guò)選擇成交活躍、流動(dòng)性好的證券、降低持有證券集中度、增加現(xiàn)金比例等方式提高組合資產(chǎn)的流動(dòng)性。 其他風(fēng)險(xiǎn)管理措施:除了上述針對(duì)特定投資風(fēng)險(xiǎn)采取專門(mén)的管理措施之外,本集合計(jì)劃還針對(duì)各個(gè)可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建立各種風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施,以及建立風(fēng)險(xiǎn)管理與控制相匹配的技術(shù)支持系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)全流程、實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制。

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