訴訟：光伏發電糾紛實務

2017-10-27 17:40:25 金杜研究院　點擊量：評論 (0)

光伏發電是利用半導體界面的光伏效應而將光能直接轉變為電能的新能源技術，該產業近年來發展迅速，但同時又受經濟發展周期影響，訴訟糾紛多發，并主要集中于場地租賃、建設工程、設備采購、項目融資等環節。場地

光伏發電是利用半導體界面的光伏效應而將光能直接轉變為電能的新能源技術，該產業近年來發展迅速，但同時又受經濟發展周期影響，訴訟糾紛多發，并主要集中于場地租賃、建設工程、設備采購、項目融資等環節。

場地（土地、屋頂）租賃的相關問題

光伏發電需要大范圍地接受太陽光照，因此光伏方陣通常需要大面積的土地或地上空間，而實踐中出于成本控制等原因，光伏項目在很多情況下并不直接通過土地出讓的形式取得土地使用權，而是通過租賃的方式取得項目用地。

六部委于2015年聯合發布的《關于支持新產業新業態發展促進大眾創業萬眾創新用地的意見》（“5號文”）、三部門近日聯合發布的《關于支持光伏扶貧和規范光伏發電產業用地的意見》（“8號文”），以及國家林業局、國土資源部等均發文對光伏項目用地問題予以規定。正是由于我國特殊的土地制度和政策，場地租賃有可能成為光伏發電項目的重要風險點之一。

首先，租賃的最長期限為20年。5號文對于光伏、風力發電項目的土地租賃作出特殊規定，即項目使用戈壁、荒漠、荒草地等未利用土地的，對不占壓土地、不改變地表形態的用地部分，允許以租賃等方式取得。但是根據《合同法》的規定，租賃合同的最長期限為20年，而光伏項目有可能運營周期超出該20年期限。為使場地租賃期限覆蓋項目存續期限，當事人可以通過兩份或多份租賃合同嵌套銜接的方式予以實現。

其次，禁止占用永久基本農田。8號文明確規定，“禁止以任何方式占用永久基本農田，嚴禁在國家相關法律法規和規劃明確禁止的區域發展光伏發電項目”。雖然該意見的效力層級僅僅為部門規章，但是考慮到耕地的特殊性及“禁止”等嚴厲的言辭表述，占用基本農田的交易行為將面臨無效的法律風險。

值得注意的是，我國對于空間權的立法缺位有可能成為影響光伏項目運營的不確定性因素。光伏發電的基礎在于太陽能，因此光伏方陣需對其所對應空間內的光照享有排他性的權利，即同一范圍內的地上空間無法同時存在兩個光伏方陣。現有法律體制下光伏運營主體享有的租賃債權，無法提供前述排他性這一物權特征的權利保護。光伏發電還是一個年輕的新興產業，電力行業在我國市場化程度相對較低，隨著光伏技術的不斷成熟和電力市場化改革的推進，空間權立法缺位的風險預計將最終浮出水面。

建設工程的相關問題

光伏項目涉及較多的建設工程領域內容，因此實務當中關于建設工程領域內的法律問題如招投標、建設資質等問題，都在光伏領域有所體現。

首先，應當招標而未招標的項目，其合同將面臨無效的法律風險。《招標投標法》規定“大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目;全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目……”，必須進行招投標。《工程建設項目招標范圍和規模標準》則規定，“關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施項目的范圍包括：（一）煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項目……”；同時，符合“（一）施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；（二）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；……”等條件之一的，必須進行招投標。

據此，實踐中光伏發電項目需要經過招投標程序的而未經過的，相關合同將可能被認定為無效，在（2015）民一終字第144號民事判決書當中，最高人民法院即認定案涉“《光伏發電項目總承包合同》因違反《中華人民共和國招投標法》第三條強制性規定而無效”。實踐當中不少民營企業投資光伏項目，其招投標法律意識較弱，此項風險不容忽視。

其次，光伏項目承包建設方應當具備法律規定的資質。光伏項目分為集中式光伏電站與分布式光伏發電項目，一般認為前者屬于電力建設項目，根據《建筑企業資質標準》的規定，根據光伏電站規模的不同而應當由具有相應資質等級的電力工程施工總承包資質的承包商建設；而對于后者，《分布式光伏發電項目管理暫行辦法》以及《關于進一步落實分布式光伏發電有關政策》均規定，分布式光伏發電項目中承擔項目設計、查咨詢、安裝和監理的單位，應具有國家規定的相應資質。據此，建設工程合同當中承包人沒有施工資質、借用資質簽訂的施工合同無效的法律風險，在光伏項目建設當中同樣存在。

但是，光伏項目建設當中，由于光伏方陣的主體工程通常主要為光伏發電系統組件的生產和安裝工作，該合同具有承攬合同的特征。例如，青海省高級人民法院再審的（2017）青民申66號案件中，法院即認定：“金亮公司承攬的是西寧高倍聚光光伏發電系統及組件生產基地鍍鋅車間的鋼結構制作、安裝工程，符合承攬合同的法律屬性。有關法律、行政法規規定的承包人非法轉包、違法分包建設工程，或者將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位，簽訂的建設工程施工合同無效，不適用于承攬合同。”

因此，如果合同性質被界定為承攬合同而非建設工程合同，在一定程度上可以規避前述《分布式光伏發電項目管理暫行辦法》、《關于進一步落實分布式光伏發電有關政策》關于分布式光伏發電項目中安裝單位應具有相應資質規定對合同效力的影響。

項目轉讓的相關問題

項目轉讓通常又被稱為“路條”買賣。由于目前光伏發電項目利潤的一項重要來源是國家的產業補貼，為規范市場上的套利行為，國家能源局下發《關于規范光伏電站投資開發秩序的通知》（“477號文”），規定“不能將政府備案文件及相關權益有償轉讓。已辦理備案手續的項目的投資主體在項目投產之前，未經備案機關同意，不得擅自將項目轉讓給其他投資主體”。當然，該規定的效力層級尚屬于部門規章。

同時，2013年《光伏電站項目管理暫行辦法》和《分布式光伏發電項目管理暫行辦法》規定，對作為公共電源的光伏項目實施備案管理。在這種情況下，項目主體取得的項目備案文件并不屬于行政許可。因此，《行政許可法》關于被許可人不得倒賣、出租、出借行政許可證件，或者以其他形式非法轉讓行政許可的規定，還不能直接適用于備案文件及相關權益的轉讓當中。

基于上述原因，似無法得出備案文件的轉讓行為，屬于違反法律、行政法規的效力性強制性規定的情形因而應認定無效的結論。但是值得注意的是，由于國家能源局每個年度對于各個省的光伏裝機容量有不同的規定，因此所謂光伏項目備案表面上不屬于行政許可，但是實際上卻更甚于行政許可；并且，光伏項目的備案背后涉及的是國家、地方的財政補貼利益，未經許可的項目轉讓行為依然有惡意串通、損害國家利益而被認定為無效的風險。

為規避前述風險，除轉讓項目公司股權之外，實踐當中還存在項目“預轉讓”的變通做法。對此，477號文規定“已辦理備案手續的項目的投資主體在項目投產之前，未經備案機關同意，不得擅自將項目轉讓給其他投資主體”，不得“以倒賣項目備案文件或非法轉讓牟取不當利益為目的”，“出于正當理由進行項目合作開發和轉讓項目資產，不能將政府備案文件及相關權益有償轉讓。”因此，若存在明顯的倒賣路條套利的特征的，合同效力依然有被否定的法律風險。

光伏發電項目與融資租賃

光伏項目建設與運行耗資巨大、回收投資時間長，有極大的融資需求；同時，光伏項目資產中設備占比較大，與融資租賃的特征相吻合，因此實踐當中采用融資租賃的方式融資較為常見。在融資租賃模式上，由于作為項目產出的電力具有廣泛適用性，因此除傳統的直租和售后回租模式之外，隨著我國電力交易市場化的推進，諸如“租賃合同/電力購買協議（PPA）模式”等個性化融資租賃交易模式將有可能得以萌發。就主流的直租和售后回租模式，需關注如下問題：

首先，光伏發電組件是適格的融資租賃標的物。光伏發電裝置主要由太陽電池板（組件）、控制器和逆變器三大部分組成，該類設備在建成之后具有添附于不動產之上的特征。對于此類標的物，國際統一私法協會《租賃示范法》第二條規定，租賃物不僅因其附著于或嵌入不動產而不再是租賃物。最高人民法院在相關公開刊物中的觀點認可了《租賃示范法》的上述規定，認為“添附、建設在不動產之上的設備作為租賃物的融資租賃合同，仍然屬于融資租賃合同”。

其次，租賃物價值顯著低于融資金額可能不構成融資租賃法律關系。《融資租賃司法解釋》規定，應當結合標的物的性質、價值、租金的構成等因素對是否構成融資租賃法律關系作出認定。雖然光伏項目資產中設備價值占比大，但是由于國家政策補貼等原因，光伏項目的估值有可能遠高于其有形的設備資產的價值，其融資金額亦有可能水漲船高。

融資租賃交易須以標的物價值為基礎，司法實踐當中若標的物價值顯著低于融金額的，一般認為其不構成融資租賃法律關系。結合《合同法解釋二》“轉讓價格達不到交易時交易地的指導價或者市場交易價百分之七十的，一般可以視為明顯不合理的低價”的規定，有鑒于此，如果租賃物的價值低于融資金額70%的，則存在可能被認定不構成融資租賃法律關系的風險。

再次，以電力為標的物的售后回租合同存在不構成融資租賃法律關系的風險。由于電力資源是設備之外光伏項目最主要的資產形式，實務當中融資主體有可能以電力作為售后回租標的物進行融資。電力是一種無形財產，最高人民法院曾經在《融資租賃司法解釋征求意見稿》當中指出，“以基礎設施收費權等無形財產權益作為租賃物，不構成融資租賃關系”，雖然后來司法解釋未保留該條款，但實務中一般認為，通常情況下無形財產不是適格的租賃物。原因是，出租人對電力無法行使取回權以發揮租金擔保的功能，承租人承租電力也不是針對標的物的使用價值，而是其交換價值。

對于上述名為融資租賃合同，但實際不構成融資租賃法律關系的情形，司法解釋同時規定，應按照其實際構成的法律關系處理。即法院可能認定該交易關系實質上構成借貸或者其他法律關系，而并不直接作為無效法律關系來加以認定。