五、完善市場主體注冊、公示、承諾、備案制度

(一)發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)等市場主體需在電力交易機構(gòu)注冊成為合格市場主體;交易機構(gòu)提供各類市場主體注冊服務(wù)，編制注冊流程、指南，對市場主體進行注冊培訓(xùn)。

(二)發(fā)電企業(yè)、電力用戶按要求和固定格式簽署信用承諾書，向交易機構(gòu)提交注冊材料，并對提交材料的真實性、準確性、合規(guī)性和完備性負責，交易機構(gòu)收到企業(yè)提交的注冊申請和注冊材料后，原則上在7個工作日內(nèi)完成材料完整性核驗，注冊自動生效。售電企業(yè)按《售電公司準入與退出管理辦法》有關(guān)規(guī)定進行注冊。

(三)發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)等市場主體完成注冊程序后，納入市場主體目錄，獲得交易資格。交易機構(gòu)按期將市場主體注冊情況向能源監(jiān)管機構(gòu)、省級政府有關(guān)部門和政府引入的全國性行業(yè)協(xié)會、信用服務(wù)機構(gòu)備案，對市場主體目錄實施動態(tài)管理。

六、規(guī)范市場主體交易行為

(一)發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)注冊成為合格市場主體后，自愿在電力交易平臺按照批準和公布的交易規(guī)則參與各類交易，遵守有關(guān)規(guī)定，服從統(tǒng)一調(diào)度管理和市場運營管理，接受政府有關(guān)部門監(jiān)管。市場主體選擇進入市場，在3年內(nèi)不可退出，通過市場競爭形成價格。各地區(qū)有關(guān)部門要最大限度減少對微觀事務(wù)的干預(yù)，充分尊重和發(fā)揮企業(yè)的市場主體地位，不得干預(yù)企業(yè)簽訂合同，不得強制企業(yè)確定電量和電價，不得干擾合同履行，不得實行地方保護。

(二)發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電企業(yè)進行直接交易的，為保障公平競爭，電力交易機構(gòu)應(yīng)開展對市場交易的審核，市場主體要嚴格執(zhí)行包含政府性基金及附加和政策性交叉補貼在內(nèi)的輸配電價，要切實承擔清潔能源配額，落實優(yōu)先購電責任，有關(guān)情況及時報告各地政府相關(guān)部門。

(三)電力用戶原則上應(yīng)全電量參與電力市場，可自主選擇向發(fā)電企業(yè)直接購電或向售電企業(yè)購電。

(四)發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電企業(yè)進行直接交易的，應(yīng)按市場交易規(guī)則和電網(wǎng)企業(yè)簽訂三方購售電合同，明確相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系、交易電量和價格、服務(wù)等事項，鼓勵簽訂1年以上中長期合同，可由各地組織集中簽訂，也可自行協(xié)商簽訂，簽訂的合同由電力交易機構(gòu)匯總和確認，由電力調(diào)度機構(gòu)進行安全校核。鼓勵各地根據(jù)實際情況規(guī)范直接交易合同，推薦交易雙方按統(tǒng)一合同樣本簽訂中長期交易合同。

(五)電力交易機構(gòu)要加強自身能力建設(shè)，搭建公開透明、功能完善、按市場化方式運行的電力交易平臺，發(fā)揮市場在能源資源優(yōu)化配置中的決定性作用。要切實發(fā)揮好電力交易機構(gòu)在市場交易核查工作中的第三方監(jiān)管作用，保證各類主體市場交易行為有序規(guī)范。

七、完善市場化交易電量價格形成機制

(一)促進輸配以外的發(fā)售電由市場形成價格，鼓勵交易雙方簽訂中長期市場化交易合同，在自主自愿、平等協(xié)商的基礎(chǔ)上，約定建立固定價格、“基準電價+浮動機制”、隨電煤價格并綜合考慮各種市場因素調(diào)整等多種形式的市場價格形成機制，分散和降低市場風險。電力用戶的用電價格，由三部分相加組成，包括與發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)協(xié)商定價機制確定的價格、政府有關(guān)部門明確的輸配電價(含損耗)和政府性基金及附加。

(二)協(xié)商建立“基準電價+浮動機制”的市場化定價機制，基準電價可以參考現(xiàn)行目錄電價或電煤中長期合同燃料成本及上年度市場交易平均價格等，由發(fā)電企業(yè)和電力用戶、售電企業(yè)自愿協(xié)商或市場競價等方式形成。

在確定基準電價的基礎(chǔ)上，鼓勵交易雙方在合同中約定價格浮動調(diào)整機制。鼓勵建立與電煤價格聯(lián)動的市場交易電價浮動機制，引入規(guī)范科學(xué)、雙方認可的煤炭價格指數(shù)作參考，以上年度煤炭平均價格和售電價格為基準，按一定周期聯(lián)動調(diào)整交易電價，電煤價格浮動部分在交易雙方按比例分配。具體浮動調(diào)整方式由雙方充分協(xié)商，在合同中予以明確，浮動調(diào)整期限應(yīng)與電煤中長期合同的期限掛鉤。

(三)探索建立隨產(chǎn)品價格聯(lián)動的交易電價調(diào)整機制。生產(chǎn)成本中電費支出占比較高的行業(yè)，交易雙方可參考產(chǎn)品多年平均價格或上年度價格，協(xié)商確定交易基準電價、基準電價對應(yīng)的產(chǎn)品價格、隨產(chǎn)品價格聯(lián)動的電價調(diào)整機制等，當產(chǎn)品價格上漲或下降超過一定區(qū)間或比例時，電價聯(lián)動調(diào)整，由交易雙方共同承擔產(chǎn)品價格波動的影響。

(四)交易雙方簽訂年度雙邊合同后，可探索建立與月度集中競價相銜接的價格浮動調(diào)整機制，根據(jù)月度競價結(jié)果，由雙方自主協(xié)商，對雙邊合同價格進行調(diào)整確認。

(五)探索建立高峰用電市場化機制。積極推進電力現(xiàn)貨市場建設(shè)，通過市場化機制形成不同時段價格，補償高峰電力成本;現(xiàn)貨市場建立前，參與市場化交易的電力用戶應(yīng)執(zhí)行峰谷電價政策，合理體現(xiàn)高峰用電的成本和價值差異。

(六)2018年放開煤炭、鋼鐵、有色、建材等4個行業(yè)電力用戶發(fā)用電計劃，全電量參與交易，通過市場化交易滿足用電需求，建立市場化價格形成機制。具體實施方案見附件。

八、加強事中事后監(jiān)管

(一)政府有關(guān)部門要有針對性地制定和完善相關(guān)法規(guī)政策，加強制度建設(shè)，著力保障電力市場健康運行。發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)要牢固樹立法律意識、契約意識和信用意識，合同一經(jīng)簽訂必須嚴格履行。地方經(jīng)濟運行部門會同有關(guān)部門和單位對電力市場化交易合同履行情況實行分月統(tǒng)計，發(fā)揮大數(shù)據(jù)平臺作用，電力直接交易相關(guān)信息納入平臺管理。能源監(jiān)管機構(gòu)對市場主體履行合同和執(zhí)行市場運行規(guī)則等情況進行監(jiān)管。

(二)各相關(guān)部門要建立健全交易合同糾紛協(xié)調(diào)仲裁機制，對市場主體在合同履約過程中產(chǎn)生的糾紛及時進行裁決，營造公平公正的市場環(huán)境，堅決避免因合同糾紛造成用戶可靠供電受到影響，妥善解決因不可抗力因素造成合同難以執(zhí)行等問題，避免市場主體受到不公平待遇。

九、加快推進電力市場主體信用建設(shè)

國家發(fā)展改革委、國家能源局會同有關(guān)方面加快推進電力市場主體信用體系建設(shè)，針對不同市場主體建立信用評價指標體系，引入全國性行業(yè)協(xié)會、信用服務(wù)機構(gòu)和電力交易機構(gòu)，建立信用評價制度，開展電力直接交易數(shù)據(jù)采集工作，實行市場主體年度信息公示，實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，強化信用意識，限制有不良信用記錄的市場主體參與電力市場化交易。建立完善紅名單、黑名單制度，對于遵法守信，信用評價良好以上的市場主體，納入紅名單，研究給予同等條件下市場交易優(yōu)先等激勵措施;對于違反交易規(guī)則和有失信行為的市場主體，納入不良信用記錄，情節(jié)特別嚴重或拒不整改的，經(jīng)過公示等有關(guān)程序后，納入失信企業(yè)黑名單;強制退出的市場主體，直接納入失信企業(yè)黑名單。

附件：全面放開部分重點行業(yè)電力用戶發(fā)用電計劃實施方案

國家發(fā)展改革委

國 家 能 源 局

2018年7月16日