國家能源局南方監(jiān)管局日前發(fā)布了《關于對廣東、廣西、海南售電公司監(jiān)管辦法(試行)(征求意見稿)》，辦法適用于在廣東、廣西、海南三省(區(qū))電力交易機構已注冊的售電公司，包括電網企業(yè)的售電公司、擁有配電網運營權的售電公司和獨立的售電公司三類。

監(jiān)管內容主要包括：對售電公司持續(xù)滿足電力市場準入條件的情況，對售電公司參與電力批發(fā)市場交易的情況、對售電公司參與電力零售市場交易的情況、對售電公司信用擔保的情況、對獨立的售電公司中，增項開展售電業(yè)務的發(fā)電企業(yè)和發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司運營基本情況、對電網企業(yè)和擁有配電網運營權的售電公司公平競爭的情況、對擁有配電網運營權的售電公司保底供電服務的情況實施監(jiān)管。

詳情如下：

附件

廣東、廣西、海南售電公司監(jiān)管辦法(試行)

第一章 總則

第一條 [目的和依據] 為了加強售電市場監(jiān)管，維護公平、有序的市場秩序，促進售電市場健康發(fā)展，依據《電力監(jiān)管條例》、《關于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號)、《關于推進售電側改革的實施意見》(發(fā)改經體〔2015〕2752號)、《售電公司準入與退出管理辦法》和《有序放開配電網業(yè)務

管理辦法》(發(fā)改經體〔2016〕2120 號)等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 [適用范圍] 本辦法適用于在廣東、廣西、海南三省(區(qū))電力交易機構已注冊的售電公司，包括電網企業(yè)的售電公司、擁有配電網運營權的售電公司和獨立的售電公司三類。

第三條 [監(jiān)管原則] 對售電公司監(jiān)管應當依法依規(guī)進行，并遵循公開、公平、公正和效率的原則。

第四條 [監(jiān)管主體] 國家能源局南方監(jiān)管局根據職能，依照法律法規(guī)和有關規(guī)定對售電公司實施監(jiān)管。

第二章 監(jiān)管內容

第五條 [持續(xù)準入] 對售電公司持續(xù)滿足電力市場準入條件的情況實施監(jiān)管。

售電公司應通過“一注冊、一承諾、一公示、三備案”，履行市場準入程序后，參與電力市場交易，不得存在下列情形：

(一)未持續(xù)滿足《售電公司準入與退出管理辦法》第五條規(guī)定;

(二)擁有配電網運營權的售電公司未持續(xù)滿足《售電公司準入與退出管理辦法》第六條規(guī)定;

(三)注冊信息發(fā)生變化時，未在 5 個工作日內向電力交易機構申請變更;

(四)業(yè)務范圍、公司股東、股權結構等有重大變化，未在20 個工作日內再次承諾并提交電力交易機構公示。

第六條 [批發(fā)市場交易行為] 對售電公司參與電力批發(fā)市場交易的情況實施監(jiān)管。售電公司應嚴格遵守電力市場交易規(guī)則，不得存在以下情形：

(一)未履行信用承諾;

(二)超出準入條件規(guī)定的售電量范圍開展電力批發(fā)市場業(yè)務;

(三)未承擔保密義務，泄露其他市場主體電價、電量等交易信息;

(四)與其他市場主體串謀、惡意申報，導致市場價格頻繁大幅波動或引導市場價格，擾亂市場秩序，謀取不正當利益;

(五)與其他市場主體簽署購售電合同并在電力交易機構備案后，無正當理由，未履行合同和服務承諾;

(六)能源監(jiān)管機構認為影響市場公平競爭的其他情形。

第七條 [零售市場交易行為] 對售電公司參與電力零售市場交易的情況實施監(jiān)管。售電公司應嚴格遵守國家有關法律法規(guī)，公平競爭，誠信經營，不得存在以下情形：

(一)未履行信用承諾;

(二)超出準入條件規(guī)定的售電量范圍開展電力零售市場業(yè)務;

(三)同一投資主體(含關聯企業(yè))所屬的售電公司市場份額不得超過 20%;

(四)未承擔保密義務，違規(guī)泄露其他市場主體電價、電量等交易信息;

(五)與其他售電公司串謀，導致其他市場主體利益受損;

(六)與用戶簽署購售電合同并在電力交易機構備案后，因售電公司自身原因，未履行合同和服務承諾;

(七)能源監(jiān)管機構認為影響市場公平競爭的其他情形。

第八條 [信用擔保] 對售電公司信用擔保的情況實施監(jiān)管。售電公司應按照能源監(jiān)管機構和政府部門的規(guī)定，向電網企業(yè)提交相應額度的履約保函或其他形式的擔保。

第九條 [電網企業(yè)的售電公司和擁有配電網運營權的售電公司運營基本要求] 對電網企業(yè)的售電公司和擁有配電網運營權的售電公司的運營基本情況實施監(jiān)管。

(一)電網企業(yè)的售電公司，應當符合下列規(guī)定：

1.應具有獨立的法人資格、獨立運營;

2.應從人員、財務、辦公地點、信息等方面確保競爭性售電業(yè)務與電網企業(yè)其他業(yè)務隔離并制定相關工作規(guī)范;相關工作規(guī)范應通過企業(yè)門戶網站向社會公開，并在開展競爭性售電業(yè)務前報能源監(jiān)管機構備案。

(二)擁有配電網運營權的售電公司，其配電業(yè)務與競爭性售電業(yè)務應實現財務分離。

第十條 [增項開展售電業(yè)務的發(fā)電企業(yè)和發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司運營基本要求] 對獨立的售電公司中，增項開展售電業(yè)務的發(fā)電企業(yè)和發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司運營基本情況實施監(jiān)管。

(一)增項開展售電業(yè)務的發(fā)電企業(yè)或發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司，應當符合下列規(guī)定：

1.增項開展售電業(yè)務的發(fā)電企業(yè)，在同一次線上集中交易中，不得大量或頻繁進行反向交易;不得通過大筆申報、連續(xù)申報、密集申報，導致市場價格頻繁大幅波動或引導市場價格走勢，擾亂市場秩序，謀取不正當利益。

2.發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司應具有獨立的法人資格、獨立運營，實現人、財、物獨立。

(二)在擁有配電網運營權的售電公司中，增項開展售電業(yè)務的發(fā)電企業(yè)或發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司同時應滿足本辦法第九條的規(guī)定。

第十一條 [電網企業(yè)的售電公司和擁有配電網運營權的售電公司公平競爭情況] 對電網企業(yè)和擁有配電網運營權的售電公司公平競爭的情況實施監(jiān)管。

電網企業(yè)及其關聯的售電公司和擁有配電網運營權的售電公司不得利用輸、配電業(yè)務資源，干預用戶與其他售電公司自由選擇，包括但不限于：

(一)無正當理由阻礙用戶正常用電權利;

(二)違反市場競爭規(guī)則，以不正當手段損害其他售電公司的商業(yè)信譽或者排擠其他售電公司;

(三)無正當理由，拒絕或拖延其他售電公司或用戶辦理與售電相關的業(yè)務;

(四)能源監(jiān)管機構認為影響市場公平競爭的其他情形。

第十二條 [擁有配電網運營權的售電公司保底供電服務]對擁有配電網運營權的售電公司保底供電服務的情況實施監(jiān)管。

擁有配電網運營權的售電公司應承擔其配電區(qū)域內的保底供電服務。當其配電區(qū)域內的售電公司終止經營或無力提供售電服務時，擁有配電網運營權的售電公司應保障相關用戶電力供應，重新簽訂供用電合同。

第十三條 [信息披露] 對售電公司信息披露的情況實施監(jiān)管。

售電公司應按規(guī)定真實、及時、完整的向市場主體披露信息，包括但不限于：

(一)企業(yè)基本情況;

(二)資產總額驗資報告;

(三)從業(yè)人員情況;

(四)企業(yè)減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉等重大經營信息;

(五)能源監(jiān)管機構要求披露的其他信息。

第三章 監(jiān)管措施

第十四條 [信息報送] 能源監(jiān)管機構可以根據履行監(jiān)管職責的需要，要求售電公司報送與監(jiān)管事項相關的文件、資料，包括但不限于：

(一)持續(xù)符合國家和省(區(qū))準入條件的情況;

(二)信用承諾履行情況;

(三)財務狀況;

(四)購售電業(yè)務開展及合同履約情況;

(五)增值服務開展情況;

(六)能源監(jiān)管機構要求報送的其他信息。

擁有配電網運營權的售電公司同時應按照《供電監(jiān)管辦法》的規(guī)定報送信息。

第十五條 [電力交易機構履行售電公司準入管理責任] 電力交易機構應在電力交易平臺建立售電公司注冊信息動態(tài)管理系統，做好售電公司準入條件動態(tài)管理，每半年向能源監(jiān)管機構報送售電公司持續(xù)滿足準入條件的情況和開展售電業(yè)務的盈虧情況，對未能持續(xù)滿足準入條件的應及時將有關情況報能源監(jiān)管機構。

第十六條 [現場檢查] 根據監(jiān)管需要，能源監(jiān)管機構可以采取下列措施，進行現場檢查。

(一)進入售電公司進行檢查;

(二)詢問售電公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;

(三)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料及技術支持系統，對可能被轉移、隱匿、損毀的文件、資料、數據予以封存;

(四)對檢查中發(fā)現的違法違規(guī)行為，可以當場予以糾正或者要求限期改正。

第十七條 [投訴舉報] 任何單位和個人對違反本辦法和交易規(guī)則等有關規(guī)定的行為，有權通過能源監(jiān)管熱線電話(12398)、電子郵件(12398@nea.gov.cn)等方式向監(jiān)管機構舉報。能源監(jiān)管機構依據有關規(guī)定受理，依法依規(guī)及時處理。

第十八條 [監(jiān)管措施] 售電公司違反本辦法的，能源監(jiān)管機構可以對其采取監(jiān)管約談、監(jiān)管通報、責令改正、出具警示函、出具監(jiān)管意見等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案，按照《售電公司準入與退出管理辦法》第二十七條等失信行為聯合懲戒機制有關規(guī)定處理。

第四章 法律責任

第十九條 [違反電力市場運行規(guī)則的法律責任] 售電公司違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十一條的規(guī)定處理：

(一)提供虛假注冊資料的;

(二)濫用市場操縱力或以價格聯盟方式操縱交易或交易價格的;

(三)有不正當競爭、串通報價等違規(guī)交易行為的;

(四)不向從事電力交易的主體公平、無歧視開放電力市場或者不按照規(guī)定公平開放電網的;

(五)其他違反電力市場有關規(guī)定的。

第二十條 [違反信息披露與報送規(guī)定的法律責任] 售電公司違反本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十四條的規(guī)定處理。

第二十一條 [未達到供電質量要求的法律責任] 擁有配電網運營權的售電公司未按照國家規(guī)定的電能質量和供電服務質量標準向用戶提供供電服務的，按照《供電監(jiān)管辦法》有關規(guī)定處理。

第二十二條 [其他違反本辦法的法律責任] 售電公司違反本辦法其他情形，按照《電力監(jiān)管條例》有關規(guī)定處理。

第五章 附則

第二十三條 [文件解釋] 本辦法由國家能源局南方監(jiān)管局負責解釋。

第二十四條 [文件生效] 本辦法自發(fā)布之日起施行。