日前昆明電力交易中心發(fā)布關于征求《云南電力市場交易員管理辦法(征求意見稿)》意見的通知。通知指出，初期，電力交易員類型分為檔案維護員、電力批發(fā)市場交易員、電力零售市場交易員(售電公司)、結(jié)算員、需求響應市場交易員、調(diào)頻市場交易員、電力零售交易員共七種類型。

第一條 當交易員發(fā)生以下行為的，相應扣除交易員綜合積分：

(一)未按交易規(guī)則及交易組織要求進行交易申報、確認、回復等業(yè)務操作的，每次扣5分;

(二)未按交易規(guī)則或通知要求披露、報送信息，每次扣10分;

(三)捏造、散布、傳播不實市場信息等影響市場秩序的行為，每次扣20分;

(四)利用交易系統(tǒng)漏洞進行不良交易操作的行為，每次扣20分;

(五)其他不良交易行為，視情節(jié)嚴重情況扣分5~20分。

詳情如下：

云南電力市場交易員管理辦法

(征求意見稿)

第一章總則

第一條 為深入貫徹電力市場體制改革要求，加強云南電力市場主體交易能力培養(yǎng)，促進云南電力市場良好發(fā)展，制定本辦法。

第二條 云南電力市場交易員管理堅持“需求導向、突出重點，管育結(jié)合、以育為主，與時俱進、逐步發(fā)展”的原則，不斷完善，持續(xù)滿足市場發(fā)展需要。

第三條 本辦法所稱市場主體，是指在昆明電力交易中心(以下簡稱“交易中心”)完成市場注冊，參與云南電力市場交易的各類發(fā)電企業(yè)、電力用戶、儲能企業(yè)、售電公司、負荷聚合商等各類主體的總稱。

第四條 本辦法所稱云南電力交易系統(tǒng)(以下簡稱“交易系統(tǒng)”)，是指由昆明電力交易中心負責運營的，為市場主體提供各類電力市場化交易信息披露、注冊、交易、結(jié)算等服務的信息化系統(tǒng)。

第五條 本辦法所稱企業(yè)管理員，是指經(jīng)市場主體授權(quán)，代表市場主體在云南電力市場進行準入注冊、信息維護、交易申報、交易結(jié)算確認、消息接收及確認等電力交易相關業(yè)務操作，并負責為本企業(yè)設置交易員的人員。

第六條 本辦法所稱交易員，是指經(jīng)市場主體授權(quán)指定，代表市場主體在交易系統(tǒng)進行授權(quán)交易資產(chǎn)(交易單元)信息維護、交易申報、交易結(jié)算確認、消息接收及確認等電力交易相關業(yè)務操作的人員。當企業(yè)管理員進行交易結(jié)算業(yè)務操作時，須進行交易員能力認證管理。

第七條 各市場主體根據(jù)需要，由企業(yè)管理員設置交易員并向其分配交易資產(chǎn)(交易單元)，交易員負責交易資產(chǎn)(交易單元)電力交易相關業(yè)務操作。同一交易員同時分別被不同企業(yè)(按統(tǒng)一社會信用代碼區(qū)分)授權(quán)指定為電力交易員的，相關企業(yè)須屬于同一集團或有實際控制關系，且該授權(quán)指定須經(jīng)雙方法定代表人同意。

第八條 對于僅參與電力零售市場的用戶，簡化其交易員能力認證管理程序和要求。

第九條 本辦法適用于云南電力市場各類市場主體及其交易系統(tǒng)操作人員。

第二章工作職責

第十條 交易員的職責：

(一)遵守法律法規(guī)、電力市場運營規(guī)則、電力交易規(guī)則(方案)等;

(二)自覺維護市場公平、維護良好交易秩序;

(三)積極參加昆明電力交易中心組織的交易員培訓、學習和能力認證，并保持認證結(jié)果的有效性;

(四)維護所屬市場主體權(quán)益，履行保密義務，勤勉、忠實、規(guī)范地開展各項交易業(yè)務，代表市場主體在交易系統(tǒng)中正確操作;

(五)代表市場主體與昆明電力交易中心進行業(yè)務聯(lián)系;

(六)接受昆明電力交易中心的業(yè)務管理，配合開展市場主體、交易員交易行為調(diào)查，真實、完整地描述或提交調(diào)查所需材料;

(七)積極向昆明電力交易中心、云南電力市場主管部門、監(jiān)管機構(gòu)提出對電力市場發(fā)展的意見、建議;

(八)法律法規(guī)、電力市場運營規(guī)則、電力交易規(guī)則(方案)等賦予的其他職責。

第十一條 市場主體的職責：

(一)遵守法律法規(guī)、電力市場運營規(guī)則、電力交易規(guī)則(方案)等;

(二)自覺維護市場公平、維護良好交易秩序;

(三)重視電力交易員的管理，授權(quán)指定電力交易員后，交易員進行的所有業(yè)務操作即為其所代表市場主體的真實意愿表達;

(四)做好本單位電力交易員授權(quán)管理，當已授權(quán)交易員出現(xiàn)職務調(diào)整、勞動關系變化等影響其授權(quán)有效性的情形時，市場主體應及時操作解除或調(diào)整對相關交易員的授權(quán)指定;

(五)加強對所屬交易員的管理，教育引導交易員自覺遵守市場秩序、規(guī)范參與電力市場化交易;

(六)重視電力交易員的職業(yè)發(fā)展，為其提供必要的電力交易工具;

(七)法律法規(guī)、電力市場運營規(guī)則、電力交易規(guī)則(方案)等賦予的其他職責。

第十二條 交易中心的職責：

(一)根據(jù)市場發(fā)展需要，開展交易員管理規(guī)劃工作，合理劃分交易員類型及對應操作權(quán)限，制定交易員培訓、學習內(nèi)容及評測方案;

(二)負責編制交易員學習內(nèi)容及課件，組織開展交易員培訓和交易員能力認證工作;

(三)按照本辦法對交易員違規(guī)操作行為進行調(diào)差并記錄負面行為，對表現(xiàn)優(yōu)秀的交易員進行認定和評價;

(四)公平、公正、公開，無歧視地開展電力交易員培育與管理;

(五)法律法規(guī)、電力市場運營規(guī)則、電力交易規(guī)則(方案)等賦予的其他職責。

第三章交易員注冊與注銷

第十三條 交易員注冊申請人應當具備的基本條件：

(一)年滿18周歲，具有完全民事行為能力;

(二)具備良好的思想修養(yǎng)和職業(yè)道德，自覺遵守電力市場運營規(guī)則、電力交易規(guī)則(方案)等;

(三)熟悉電力交易規(guī)則(方案)，掌握電力交易相關專業(yè)知識，熟悉計算機日常使用及操作。

第十四條 交易員申請注冊提交的資料：

(一)身份證明;

(二)交易員注冊承諾;

(三)其他材料。

第十五條 交易員注冊申請人使用個人實名信息通過交易系統(tǒng)提交注冊信息，經(jīng)昆明電力交易中心審核通過后生效。

第十六條 交易員不再從事電力交易業(yè)務的，與市場主體解除授權(quán)指定關系后，可注銷其交易員個人賬號。注銷后，交易系統(tǒng)將不再保留其個人信息、能力認證信息等數(shù)據(jù)。

第十七條 市場主體退市后，其所屬交易員的授權(quán)指定關系自動解除。

第四章交易員能力認證

第一節(jié) 交易員能力類別設置

第十八條 按照“業(yè)務操作與知識水平匹配”的要求，昆明電力交易中心負責制定交易員能力認證方案，劃分交易員類型、級別，明確各類別(級別)交易員能力認證內(nèi)容及方式，認證結(jié)果與交易系統(tǒng)操作權(quán)限的對應關系等內(nèi)容，面向全市場主體及交易員公布。

第十九條 初期，電力交易員類型分為檔案維護員、電力批發(fā)市場交易員、電力零售市場交易員(售電公司)、結(jié)算員、需求響應市場交易員、調(diào)頻市場交易員、電力零售交易員共七種類型。各類交易員分別對應一個交易員能力認證類別，詳見附表1。

第二十條 根據(jù)市場發(fā)展、交易業(yè)務變化，昆明電力交易中心適時更新并發(fā)布能力認證方案。對于臨時性的重要認證或測評內(nèi)容，可以不納入能力認證方案，作為應知應會內(nèi)容，直接更新到能力認證內(nèi)容。

第二節(jié) 交易員培訓

第二十一條 昆明電力交易中心負責組織電力交易員培訓。根據(jù)各類交易員能力認證要求，設置不同類別(級別)的培訓課程(內(nèi)容)、培訓時長、培訓積分，編制測評題目等，并根據(jù)認證方案組織開展培訓學習。

第二十二條 交易員培訓一般通過網(wǎng)絡在線開展，培訓課件及學習內(nèi)容面向注冊交易員持續(xù)開放，交易員可自行登錄交易系統(tǒng)學習。

第二十三條 培訓學習包括但不限于電力市場理論培訓、政策解讀、規(guī)則講授、業(yè)務操作、案例警示等內(nèi)容。根據(jù)能力認證需要和學習內(nèi)容的重要程度，培訓學習經(jīng)歷可與認證條件、認證方式掛鉤，作為能力認證的必要環(huán)節(jié)，也可以與交易員管理綜合積分掛鉤。具體由交易中心確定。

第二十四條 每年交易規(guī)則(方案)印發(fā)后，交易中心面向市場主體開展交易規(guī)則(方案)宣貫，同步組織面向交易員的知識培訓。

第三節(jié) 交易員能力認證

第二十五條 昆明電力交易中心組織開展各類交易員能力認證，主要包括以下幾種方式：

(一)常規(guī)能力認證。指按照能力認證方案開展的能力認證，具體方式包括但不限于培訓記錄、學習時長、測評結(jié)果認證等。常規(guī)能力認證通常通過交易系統(tǒng)線上開展。

(二)特定場景操作能力認證。為防范誤操作風險，某些重要(特殊)的交易場景，交易中心可增加特定場景的操作能力認證，要求負責操作的交易員進行操作能力認證通過后，方可繼續(xù)操作。

(三)線下集中認證。如有需要，交易中心可組織交易員開展線下集中認證。

第二十六條 交易員通過昆明電力交易中心組織的交易員能力認證后，取得相應類型的交易員認證結(jié)果。在認證結(jié)果處于“有效”狀態(tài)下，交易員方能代表市場主體在交易系統(tǒng)進行對應的業(yè)務操作。

第二十七條 同一交易員可根據(jù)自身或業(yè)務操作需要，分別通過多個不同類型的交易員能力認證，并具有多個類型的交易員對應交易系統(tǒng)操作權(quán)限的集合。

第二十八條 為方便小微用戶參與電力市場化交易，對于參與電力零售市場的電力用戶交易操作(操作場景單一、操作方式簡單)，可結(jié)合具體操作場景，采用簡化的交易員能力認證方式(以普及電力零售交易基本知識和基本操作注意事項為主)。

第二十九條 為促進電力交易員職業(yè)良好發(fā)展，根據(jù)交易員認證獲得的有效交易員能力數(shù)量，從低到高劃分一星至五星交易員級別，詳見附表2。昆明電力交易中心結(jié)合市場發(fā)展需要，動態(tài)更新交易員級別與交易員能力認證的對應關系。

第三十條 交易員能力僅作為交易員技能培育的措施并伴隨市場發(fā)展持續(xù)完善，不表征交易員操作技術水平及熟練程度。交易員的任何操作導致的結(jié)果由交易員及所屬市場主體承擔。

第四節(jié) 交易員能力認證有效性管理

第三十一條 交易員能力認證有效性管理：

(一)交易員能力更新認證。當已發(fā)布的交易員能力認證內(nèi)容要求已不能適應實際需要，已取得該能力認證的交易員需在規(guī)定時限內(nèi)通過參與培訓、完成學習任務或通過測評的方式更新交易員能力狀態(tài)，維持能力認證狀態(tài)的有效性。

(二)交易員能力到期認證。已取得能力認證的交易員，連續(xù)12個月未被任何企業(yè)管理員授權(quán)指定為交易操作員且未登錄交易系統(tǒng)參與交易員培訓、學習及認證的，所取得的交易員能力認證自動取消。交易員如須再次獲得能力認證的，視為首次認證。

第三十二條 交易員每年需參加昆明電力交易中心組織的網(wǎng)絡培訓、學習，相關培訓、學習記錄可與其能力認證有效性掛鉤。

第三十三條 交易員級別根據(jù)其所獲得的交易員能力的有效性動態(tài)變化。交易員新增、失效或取消交易員能力認證時，按附表2對應關系更新交易員級別;當所擁有的交易員能力認證失效或取消，交易員級別沒有匹配的對應關系時，每失效或取消一個交易員能力認證，下降一個級別。

第三十四條 市場主體更換交易員，交易員無需重新注冊交易員賬戶，保留其當前已取得的能力認證及有效性。

第五章交易員行為管理

第一節(jié) 負面行為管理

第三十五條 昆明電力交易中心以年為周期實行交易員綜合積分管理，每名交易員注冊完成后擁有100分的綜合積分基礎分，在基礎分之上增加或扣除的綜合積分每三年“清零”一次。

第三十六條 當交易員發(fā)生以下行為的，相應扣除交易員綜合積分：

(一)未按交易規(guī)則及交易組織要求進行交易申報、確認、回復等業(yè)務操作的，每次扣5分;

(二)未按交易規(guī)則或通知要求披露、報送信息，每次扣10分;

(三)捏造、散布、傳播不實市場信息等影響市場秩序的行為，每次扣20分;

(四)利用交易系統(tǒng)漏洞進行不良交易操作的行為，每次扣20分;

(五)其他不良交易行為，視情節(jié)嚴重情況扣分5~20分。

第三十七條 交易員發(fā)生上述行為的，由交易中心負責記錄扣分事項并通知交易員。交易員如有異議，可在考核記錄發(fā)布后3個工作日內(nèi)提出申訴，逾期視為無異議。

第三十八條 當交易員綜合積分低于85分且高于60分(含)的，交易員級別下降一級，且當年不得晉級，交易員須在規(guī)定時間內(nèi)完成相關學習及能力認證，否則取消其所獲得的交易員能力認證。交易員綜合積分低于60分的，視為不合格，取消其交易員能力認證。

第三十九條 市場主體存在故意行使市場力、串謀、操縱市場、利用交易系統(tǒng)漏洞采取非正常方式獲利等違反法律法規(guī)、電力交易規(guī)則(方案)的不良交易行為，對市場秩序造成嚴重影響的，昆明電力交易中心取消其當事交易員已取得的能力認證且三年內(nèi)不得能力認證。

第二節(jié) 正向激勵機制

第四十條 積極向云南電力市場建言獻策、參加交易中心組織的各項活動、日常表現(xiàn)優(yōu)秀的交易員，可給予一定的綜合積分獎勵。綜合積分可作為交易員評先選優(yōu)的參考、參與各類交易員競賽選拔的資格條件。綜合積分較高的交易員將優(yōu)先被邀請參與電力交易系統(tǒng)新增功能的研發(fā)等交易中心組織的各類活動。

第四十一條 各市場主體所屬交易員人數(shù)、能力認證、綜合積分等情況，可納入市場主體交易行為信用評價指標。

第六章附則

第四十二條 本管理辦法所稱“年”指自然年，所稱“月”指自然月，所稱“日”指自然日。

第四十三條 本管理辦法由昆明電力交易中心負責解釋，自2023年XX月XX日起施行。