北京電力交易中心今日發(fā)布了關(guān)于發(fā)布《售電公司市場注冊規(guī)范指引》的公告，隨著國家售電側(cè)改革的深入推進，電力交易中心交易平臺上注冊的售電公司快速增加。為進一步優(yōu)化注冊流程、規(guī)范注冊信息，向售電公司提供流程一致、標準統(tǒng)一、公開透明的注冊服務(wù)，北京電力交易中心與國家電網(wǎng)有限公司經(jīng)營區(qū)域內(nèi)各省級電力交易中心依據(jù)國家發(fā)改委、國家能源局印發(fā)的《售電公司準入與退出管理辦法》聯(lián)合修訂了《售電公司市場注冊規(guī)范指引》。

變化

修訂后的規(guī)范指引取消了售電公司提交材料中的紙質(zhì)注冊信息表，由售電公司通過平臺直接填寫信息

對售電公司重大信息變更事項進行了明確

將重大信息變更公示時間調(diào)整為7天

增加了零售用戶綁定章節(jié)、售電公司注銷某一業(yè)務(wù)范圍的流程和售電公司參與市場化交易風險告知書

對資產(chǎn)總額、專業(yè)技術(shù)人員、經(jīng)營場所、支撐售電業(yè)務(wù)的信息化系統(tǒng)等支撐材料做了進一步規(guī)范和明確

規(guī)范指引的修訂充分考慮了售電公司參加月度交易的需要，減少了需要公示的事項，縮短了重大事項變更公示期限。同時，加強對售電公司與零售用戶綁定的指導，增強了售電公司參與市場化交易的風險意識，提高了售電公司業(yè)務(wù)范圍變更的靈活性，規(guī)范了售電公司滿足準入條件的輔助材料。

詳情如下：

北京電力交易中心關(guān)于發(fā)布《售電公司市場注冊規(guī)范指引》的公告

為進一步優(yōu)化注冊流程，規(guī)范注冊信息，向售電公司提供流程一致、標準統(tǒng)一、公開透明的注冊服務(wù)，北京電力交易中心與國家電網(wǎng)有限公司經(jīng)營區(qū)域內(nèi)各省電力交易中心依據(jù)國家發(fā)改委、國家能源局《售電公司準入與退出管理辦法》聯(lián)合修訂了《售電公司市場注冊規(guī)范指引》，現(xiàn)對外發(fā)布，原規(guī)范指引作廢。

附件：《售電公司市場注冊規(guī)范指引》

北京電力交易中心

2018年12月29日

第一章 總則

第一條[目的和依據(jù)]為規(guī)范辦理售電公司市場注冊(含綁定)相關(guān)業(yè)務(wù)，北京電力交易中心有限公司(以下簡稱“北京電力交易中心”)聯(lián)合國家電網(wǎng)有限公司經(jīng)營區(qū)域內(nèi)省(自治區(qū)、直轄市)電力交易中心有限公司(以下簡稱“省電力交易中心”)依據(jù)《關(guān)于推進售電側(cè)改革的實施意見》(發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號)、《售電公司準入與退出管理辦法》(發(fā)改經(jīng)體〔2016〕2120號)和《國家發(fā)展改革委國家能源局關(guān)于加強和規(guī)范涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作 的實施意見》(發(fā)改運行規(guī)〔2018〕233號)等相關(guān)文件制定本規(guī)范指引。

第二條[適用范圍]本規(guī)范指引適用于國家電網(wǎng)有限公司經(jīng)營區(qū)域內(nèi)售電公司在電力交易中心的注冊服務(wù)與全過 程管理，包括市場注冊、注冊變更、市場注銷、零售用戶綁定等。

第三條[注冊遵循原則]電力交易中心辦理售電公司注 冊業(yè)務(wù)遵循以下原則：

(一)公開透明的原則。北京電力交易中心和各省電力交易中心按照“公平、公正、公開”的原則提供優(yōu)質(zhì)的市場注冊服務(wù)。

(二)自主自愿的原則。所有符合準入條件的售電公司可根據(jù)參與市場交易的需要，按照“自主自愿、自由選擇”的原則在北京電力交易中心或省電力交易中心注冊。

(三)信息共享的原則。在國家電網(wǎng)有限公司經(jīng)營區(qū)域內(nèi)，北京電力交易中心和各省電力交易中心遵循“一地注冊、信息共享”的原則，對售電公司注冊信息進行共享，無須重復注冊，售電公司應對注冊信息的真實性、準確性、完整性承擔責任。

第四條[職責范圍]國家電網(wǎng)有限公司經(jīng)營區(qū)域內(nèi)在兩 個及以上省開展售電業(yè)務(wù)的售電公司，需在北京電力交易中心申請注冊。北京電力交易中心受理在北京電力交易中心交易平臺市場注冊全過程業(yè)務(wù)，并將信息推送至售電公司擬開展售電業(yè)務(wù)的省電力交易中心;按月匯總各省電力交易中心售電公司注冊情況;負責各電力交易中心注冊的售電公司在“信用中國”網(wǎng)站的公示及向國家發(fā)改委、第三方征信機構(gòu) 的備案。

國家電網(wǎng)有限公司經(jīng)營區(qū)域內(nèi)僅在一個省內(nèi)開展售電 業(yè)務(wù)的售電公司，在預開展售電業(yè)務(wù)的省電力交易中心申請市場注冊。省電力交易中心負責受理在本中心交易平臺市場注冊全過程業(yè)務(wù);受理北京電力交易中心推送的和本省交易中心受理的注冊申請;按月匯總本省售電公司注冊情況，并將匯總情況報北京電力交易中心;負責本省交易中心注冊及 北京電力交易中心推送的售電公司向能源監(jiān)管機構(gòu)、本省政府主管部門的備案工作。已注冊生效的售電公司若在其他省開展售電業(yè)務(wù)，在北京電力交易中心申請業(yè)務(wù)范圍變更，原生效業(yè)務(wù)范圍保持有效。

第五條[信用評價機制]北京電力交易中心和省電力交易中心配合政府主管部門和能源監(jiān)管機構(gòu)做好售電公司信 用評價、聯(lián)合懲戒相關(guān)工作。

第六條[已注冊的管理原則]本規(guī)范指引發(fā)布前已在國 家電網(wǎng)有限公司經(jīng)營區(qū)域內(nèi)交易平臺注冊的售電公司繼續(xù)有效，并適用本規(guī)范指引。規(guī)范指引發(fā)布后售電公司業(yè)務(wù)辦理按照本規(guī)范指引執(zhí)行，按要求補充有關(guān)材料，完善相關(guān)注冊信息。

第二章 售電公司市場注冊

第七條[注冊流程]電力交易中心按照“一承諾、一注冊、一公示、三備案”的流程開展售電公司在電力交易平臺的注 冊業(yè)務(wù)。

第八條[注冊條件]售電公司申請注冊應具備下列條件：

(一)符合《售電公司準入與退出管理辦法》及有關(guān)省政府主管部門出臺的實施細則中規(guī)定的準入條件。

(二)已按相關(guān)省要求準備完整的市場注冊材料，包括 但不限于以下材料：信用承諾書，公示材料，營業(yè)執(zhí)照，資 產(chǎn)總額、專業(yè)技術(shù)人員、經(jīng)營場所、信息系統(tǒng)或客戶服務(wù)平 臺等支撐材料。擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司還需提供配電網(wǎng)電壓等級、供電范圍、電力業(yè)務(wù)許可證(供電類)等相關(guān) 材料。

1.資產(chǎn)總額。資產(chǎn)總額滿足《售電公司準入與退出管理辦法》中資產(chǎn)要求。資產(chǎn)總額支撐材料為具備資質(zhì)的專業(yè)會計師事務(wù)所出具的近期審計報告、驗資報告及最近月份的財 務(wù)報表、申請當月銀行出具的存款證明等能夠證明企業(yè)資產(chǎn)總額的有效文件。審計報告內(nèi)截止時間距初始提交材料時間不得超過一年，驗資報告內(nèi)截止時間距初始提交材料時間不得超過半年，審計報告、驗資報告要滿足國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，支撐材料中的資產(chǎn)總額要大于等于售電公司所承諾的 資產(chǎn)總額，承諾的資產(chǎn)總額與交易平臺填寫的資產(chǎn)總額保持一致。

2.專業(yè)人員。滿足《售電公司準入與退出管理辦法》中人員要求，專業(yè)人員應為售電公司的全職在崗職工。其中：

i.專業(yè)人員資質(zhì)支撐材料為專業(yè)人員與售電公司簽訂 的勞動合同或售電公司為專業(yè)人員繳納的社保證明材料(企 業(yè)版)。

ii.專業(yè)技術(shù)職稱人員技術(shù)職稱證書應為政府人力資源與社會保障部或其授權(quán)的大型企業(yè)單位職稱評定委員會頒發(fā)的電力類或經(jīng)濟類職稱證書。電力類職稱可包括電力電子、機電、通信等強弱電領(lǐng)域。

售電公司在經(jīng)營過程中專業(yè)人員不滿足《售電公司準入與退出管理辦法》規(guī)定的專業(yè)人員條件的，應及時依法辦理注冊信息變更手續(xù)，具體要求及流程見第三章。

3.經(jīng)營場所及信息系統(tǒng)。滿足《售電公司準入與退出管理辦法》中經(jīng)營場所和設(shè)備要求。經(jīng)營場所需滿足公司辦公 需要，經(jīng)營場所為自有產(chǎn)權(quán)的，應提供不動產(chǎn)權(quán)證書(《房屋所有權(quán)證》或《不動產(chǎn)權(quán)證書》)及經(jīng)營場所照片等，經(jīng)營場所為租賃的，應提供租賃合同及經(jīng)營場所照片等。

具有電力市場技術(shù)支持需要的信息系統(tǒng)或客戶服務(wù)平臺，能夠滿足參加市場交易的報價、信息報送、合同簽訂、 客戶服務(wù)等功能。支撐材料：信息系統(tǒng)或平臺功能簡介、功能界面截圖、采購/開發(fā)合同或軟件服務(wù)協(xié)議等。

(三)法律、法規(guī)及其他各省規(guī)定的其他條件。

第九條[參與交易條件]售電公司完成市場注冊后若參 與市場交易，需具備以下條件：

1.已按照有關(guān)要求完成在交易平臺的注冊，同時完成入市手續(xù)辦理。

2.已與獲得準入資格的電力用戶簽訂有關(guān)購售電合同 或協(xié)議，并將購售電合同或協(xié)議提交電力交易中心備案。

3.售電公司與零售用戶綁定關(guān)系成立，且代理客戶電量總數(shù)滿足各省最低電量規(guī)模要求。電力用戶在同一時間只可選擇一家售電公司購電。

4.同一市場主體在同一次交易中只能以一種身份參與 市場交易。

第十條[中止交易]發(fā)現(xiàn)售電公司有下列情形，電力交易中心應上報政府主管或能源監(jiān)管機構(gòu)同意后，可以暫停或中止其參與電力交易。

(一)售電公司在正常的企業(yè)經(jīng)營中，發(fā)生資產(chǎn)減值、 人員流動等情況，已經(jīng)達不到售電公司的基本準入條件要求或代理用戶的電量規(guī)模所對應要求的資產(chǎn)要求。

(二)本規(guī)范指引第二十四條規(guī)定的強制退市情形。

第十一條[信用承諾與風險告知]售電公司在北京電力 交易中心交易平臺或省電力交易中心交易平臺網(wǎng)站下載固 定格式的“售電公司信用承諾書”和“電力市場化交易風險告知書”，準確填寫相關(guān)信息，由本單位法定代表人親自簽署并加蓋單位公章。

第十二條[注冊申請]注冊申請流程如下：

(一)平臺申請。售電公司按照本規(guī)范指引第四條規(guī)定的北京電力交易中心及各省電力交易中心職責范圍，向北京電力交易中心或省電力交易中心交易平臺提交申請。售電公司按照各電力交易中心要求，將有關(guān)信息填寫完整并上傳所需附件材料，對注冊信息及提交材料的真實性、準確性、完整性承擔責任。

(二)完整性檢驗。北京電力交易中心及省電力交易中心收到售電公司提交的注冊申請后，原則上在 5個工作日內(nèi)完成申請材料的完整性檢驗。對材料不全或不符合規(guī)范的， 售電公司需按要求對材料進行補充和完善。

(三)材料提供。北京電力交易中心和各省電力交易中心完成對售電公司申請材料的完整性檢驗后，告知售電公司攜帶有關(guān)原件提交書面材料，書面材料按照要求裝訂成冊。 電力交易中心有權(quán)要求售電公司提供原件進行檢驗。

第十三條[注冊公示]注冊公示流程如下：

(一)信息公示。北京電力交易中心原則上在每月初將滿足公示要求的售電公司進行公示，公示期為1個月。同步將售電公司有關(guān)信息按照申請的業(yè)務(wù)范圍推送至相關(guān)省電力交易中心。其中：北京電力交易中心通過“信用中國”(www.creditchina.gov.cn)、北京電力交易中心電力交易平臺(https：//pmos.sgcc.com.cn)等政府指定網(wǎng)站向社會公示(特殊情況除外)。公示期間售電公司不能變更注冊 信息。

省電力交易中心收到北京電力交易中心推送通知后，推送當天確認推送結(jié)果，未收到推送的要及時反饋。省電力交易中心確認收到推送后，匯總本省受理的售電公司注冊申請和北京電力交易中心推送的注冊申請，原則上收到北京電力交易中心推送的信息后 3個工作日內(nèi)對滿足公示條件的售電公司進行公示，公示期為 1個月(特殊情況除外)。省電力交易中心將“信用中國”公示信息報北京電力交易中心，由 北京電力交易中心推“信用中國”公示。

北京電力交易中心和省電力交易中心分別處理北京電力交易中心交易平臺和省電力交易中心交易平臺的公示。

(二)公示意見反饋。公示期間接收的反饋意見或投訴等由受理注冊的電力交易中心負責匯總并處理。對于北京電力交易中心推送至省電力交易中心的售電公司，省電力交易中心需及時將公示是否通過反饋至北京電力交易中心。

對于公示期間存在異議的售電公司，注冊暫不生效，暫不納入自主交易市場主體目錄。公示期滿后售電公司可自愿提交補充材料并申請再次公示，經(jīng)兩次公示仍存在異議的， 由政府有關(guān)部門或能源監(jiān)管機構(gòu)核實處理。

(三)注冊生效。公示期滿無異議的，注冊自動生效。

電力交易中心在“信用中國”、交易平臺網(wǎng)站、地方政府指定的網(wǎng)站等發(fā)布公示結(jié)果公告。北京電力交易中心推送各省電力交易中心的售電公司，北京電力交易中心在省電力交易中心公示通過后對該省進行生效。省電力交易中心公示結(jié)果公告需報北京電力交易中心，由北京電力交易中心統(tǒng)一在“信用中國”進行公示。

(四)納入市場主體目錄。北京電力交易中心將在北京電力交易平臺注冊生效的售電公司納入北京電力交易中心 售電公司目錄。省電力交易中心匯總北京電力交易中心推送且在本省注冊生效和本省電力交易中心受理并注冊生效的 售電公司，納入本省自主交易市場主體目錄，實行動態(tài)管理并向社會公布。注冊生效后售電公司自行辦理數(shù)字證書。

第十四條[注冊備案]北京電力交易中心負責匯總在北 京電力交易中心和各省電力交易中心售電公司的注冊生效 情況，并向國家發(fā)展改革委和政府引入的第三方征信機構(gòu)備案;各省電力交易中心負責將納入本省自主交易市場主體目錄的售電公司注冊生效情況向省級能源監(jiān)管機構(gòu)、政府主管部門備案。

第三章 售電公司注冊信息變更

第十五條[注冊信息變更分類]售電公司注冊信息變更包括一般信息變更與重大信息變更。其中重大信息變更包含但不限于以下內(nèi)容：

(一)公司股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化，包括但不限于 電網(wǎng)企業(yè)背景的股東進入或退出情況、第一大股東變更情況、股東持股數(shù)量發(fā)生超過或低于三分之二、三分之一比例的情 況;

(二)企業(yè)名稱、法定代表人;

(三)營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍(與售電相關(guān)的內(nèi)容);

(四)按照《售電公司準入與退出管理辦法》中售電量規(guī)模與資產(chǎn)總額的關(guān)系，發(fā)生影響售電量規(guī)模的資產(chǎn)總額變化;

(五)從業(yè)人員(高級、中級職稱人員變更);

(六)獨立售電公司變更為擁有配電網(wǎng)運營權(quán)售電公司或擁有配電網(wǎng)運營權(quán)售電公司變更為獨立售電公司;

(七)各省政府主管部門認定屬重大信息變更的其他事項。

重大信息變更之外的信息變更屬于一般信息變更。

第十六條[一般信息變更]售電公司發(fā)生一般信息變更 的，應在 5個工作日內(nèi)向首次受理注冊的電力交易中心提交變更申請和變更支撐材料，電力交易中心應在 5個工作日內(nèi)完成完整性檢驗，確認無誤后予以變更。

第十七條[重大信息變更]售電公司發(fā)生重大信息變更 的，應在 5個工作日內(nèi)向首次注冊的電力交易中心提交變更申請和變更支撐材料，并按照本指引第二章規(guī)定再次履行承諾、公示、備案等手續(xù)，重大信息變更公示期為 7天。其中， 對重大變更中資產(chǎn)減值達不到代理電量規(guī)模要求、人員流動 達不到售電公司準入最低要求的變更，參照第十條原則處理。

第十八條[新增業(yè)務(wù)范圍]新增業(yè)務(wù)范圍變更期間，原業(yè)務(wù)范圍保持有效，可參與原業(yè)務(wù)范圍的市場交易，新增業(yè)務(wù) 范圍需待在相關(guān)省份生效后方可參與交易。

第十九條[注銷業(yè)務(wù)范圍]注銷業(yè)務(wù)范圍分為自愿注銷 業(yè)務(wù)范圍和強制注銷業(yè)務(wù)范圍。北京電力交易中心應將注銷情況報政府主管部門、第三方征信機構(gòu)備案，省電力交易中心將注銷情況報省政府主管部門、能源監(jiān)管機構(gòu)備案。

(一)自愿注銷業(yè)務(wù)范圍。售電公司處理完在該業(yè)務(wù)范 圍已簽訂的交易合同后，通過北京電力交易中心交易平臺提 交注銷申請，北京電力交易中心對注銷申請進行檢驗，檢驗 通過后通知售電公司提交紙質(zhì)材料，紙質(zhì)材料核驗后，將注 銷申請推送省電力交易中心，省電力交易中心核實售電公司 在該省的交易情況及合同履約情況，如有未履約合同且未轉(zhuǎn) 讓，則駁回注銷申請，待處理完未履約合同后再次申請。如 未參與交易或不存在未履約合同，北京電力交易中心和省電 力交易中心將注銷情況對外公示。公示期滿后省電力交易中 心在交易平臺受理通過，北京電力交易中心確認注銷生效。 公示期間如果存在異議，則注銷不能生效，待異議處理完成后再次申請注銷。

(二)強制注銷業(yè)務(wù)范圍。在多省開展售電業(yè)務(wù)的售電公司未按省內(nèi)要求辦理入市手續(xù)或被有關(guān)國家、省政府主管部門強制取消業(yè)務(wù)范圍的，售電公司需按照上述業(yè)務(wù)流程辦理注銷業(yè)務(wù)范圍。如售電公司未按要求注銷業(yè)務(wù)范圍，北京電力交易中心和省電力交易中心有權(quán)強制注銷業(yè)務(wù)范圍。售電公司強制注銷業(yè)務(wù)范圍前，應繼續(xù)履行已簽訂的交易合同或依法轉(zhuǎn)讓。

第二十條[注冊信息更新]售電公司業(yè)務(wù)范圍變更時，對于支撐材料過期的，需重新提交支撐材料，并在注冊的電力交易中心進行信息變更后，方可進行業(yè)務(wù)范圍變更。

第二十一條[售電公司信息變更的公示與備案]售電公 司進行一般信息變更時，不需要重新公示與備案。

售電公司進行重大事項變更時，受理變更的電力交易中心需對售電公司變更的內(nèi)容進行公示與備案。北京電力交易中心注冊的售電公司信息變更時，需將變更情況同步推送給有關(guān)省電力交易中心;省電力交易中心注冊的售電公司信息變更時，需將信息變更情況推送北京電力交易中心及有關(guān)省電力交易中心。

第二十二條[未及時變更注冊信息處理]售電公司注冊

信息發(fā)生變更而未在注冊電力交易中心辦理信息變更，或需要補充相關(guān)信息而未及時補充的，經(jīng)核實后電力交易中心將情況報政府主管部門、能源監(jiān)管機構(gòu)，納入市場主體信用評價，并通過“信用中國”、電力交易平臺網(wǎng)站對外通報。

第四章 售電公司市場注銷

第二十三條[注銷分類]售電公司市場注銷主要包括自 愿注銷與強制注銷。

自愿注銷指售電公司因自身原因或其他原因主動要求 退出電力市場，注銷在電力交易平臺的注冊;強制注銷指售 電公司因違約、違反相關(guān)規(guī)定等原因被政府主管部門、能源 監(jiān)管機構(gòu)強制退出電力市場，注銷在電力交易平臺的注冊。 第二十四條[強制注銷]已注冊生效的售電公司有下列情形之一的，應報請政府主管部門或能源監(jiān)管機構(gòu)同意后，強制退出市場并注銷注冊：

(一)隱瞞有關(guān)情況或以提供虛假申請材料等方式違法違規(guī)進入市場，且拒不整改的;

(二)嚴重違反市場交易規(guī)則，且拒不整改的;

(三)依法被撤銷、解散、吊銷營業(yè)執(zhí)照，依法宣告破 產(chǎn)、歇業(yè)的;

(四)企業(yè)違反信用承諾且拒不整改或信用評價降低為不適合繼續(xù)參與市場交易的;

(五)被有關(guān)部門和社會組織依法依規(guī)對其他領(lǐng)域失信行為作出處理，并被納入嚴重失信主體“黑名單”的;

(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。