南方能監局日前發布了《關于征求南方（以廣東起步）電力現貨市場系列規則》，其中包含廣東電力市場管理實施細則(準入退出部分)和(信用管理部分)，詳情如下：

1 1 總述

為規范電力市場主體的市場準入與退出業務，保障南方(以廣東起步)電力現貨市場安全有序運轉，依據《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發〔2015〕9 號)及其配套文件、《中共廣東省委 廣東省人民政府關于進一步深化電力體制改革的實施意見》(粵發〔2015〕14 號)、《廣東省有序放開發用電計劃和推進節能低碳電力調度實施方案》(粵發改能電〔2017〕48 號)、《國家發展改革委辦公廳 國家能源局綜合司關于開展電力現貨電能量市場建設試點工作的通知》(發改辦能源〔2017〕1453號)等文件要求，根據《廣東電力市場運營基本規則(試行)》制定本細則。

2 適用范圍

本細則適用于各類電力市場主體在廣東電力交易中心的注冊服務與管理，電力交易中心的注冊服務與管理包括市場注冊、信息變更、市場注銷、備案公示等。

3 引用文件

《廣東省發展改革委、廣東省經濟和信息化委、國家能源局南方監管局關于印發廣東省售電側改革試點實施方案及相關配套改革方案的通知》(粵發改能電〔2017〕48 號)

4 術語定義

(1)交易中心：指廣東電力交易中心。

(2)交易系統：指廣東電力交易系統。

廣東電力市場管理實施細則(準入退出部分)

(3)市場主體，本業務指導書所指的各類市場主體包括發電企業、售電企業和電力用戶。

(4)發電企業，是指符合市場準入條件，依法取得電力業務許可證(發電類)的企業。

(5)售電企業，是指符合市場準入條件，提供售電服務或配售電服務的市場主體。售電公司分為三類：第一類是電網企業的售電公司;第二類是社會資本投資增量配電網，擁有配電網運營權的售電公司;第三類是獨立的售電公司，不擁有配電網運營權，不承擔保底供電服務。

(6)電力用戶，分為大用戶和一般用戶，大用戶是指參與進入廣東省直接交易目錄，參與市場方式只能二選;一般用戶是指中小型電力用戶，只能參與零售市場，須通過一家售電公司購電。

5 市場準入

5 .1 基本要求

參加電力市場交易的發電企業、售電公司、電力用戶、獨立輔助服務提供者等，應是具有獨立法人資格、獨立財務核算、信用良好、能夠獨立承擔民事責任的經濟實體。非獨立法人的發電企業(供電企業保留的抽水蓄能電廠除外)、電力用戶經法人單位授權，可參與相應市場交易。

5 .2 準入條件

5.2.1 發電企業準入條件

(1)滿足國家和行業有關發電企業并網規范、電網調度運行技術標準要求。

廣東電力市場管理實施細則(準入退出部分)

(2)參與電能量市場的發電企業(機組)，須符合國家和廣東省有關準入條件。

(3)并網自備電廠參與市場化交易，須公平承擔社會責任、承擔國家依法合規設立的政府性基金，以及與產業政策相符合的政策性交叉補貼和系統備用費。

(4)具備電量分時計量與數據傳送條件，數據準確性與可靠性應能滿足交易要求。

(5)省外以“點對網”方式向廣東省送電的燃煤發電企業(包括橋口電廠、鯉魚江電廠)，視同廣東省內電廠(機組)參與廣東電力市場交易。南方區域符合要求的其他類型機組，按本細則相關要求參與廣東電力市場交易。

5.2.2 電力用戶準入條件電力大用戶和一般用戶均需滿足如下條件：

(1)符合國家和廣東省有關準入條件。

(2)擁有自備電廠的用戶應按規定承擔國家依法合規設立的政府性基金，以及與產業政策相符合的政策性交叉補貼和系統備用費。

(3)微電網用戶應滿足微電網接入系統的條件。

(4)具備安裝雙表雙終端條件，且具備電量分時計量與數據傳送條件，數據準確性與可靠性應能滿足交易要求。

(5)直接參加批發市場交易的電力大用戶，在滿足前述條件基礎上，還應具備日前負荷預測、按要求報送分時電力需求曲線的技術能力。

5.2.3 售電公司準入條件

廣東電力市場管理實施細則(準入退出部分)

(1)符合國家和廣東省有關售電公司準入標準。

(2)具備日前負荷預測、按要求報送分時電力需求曲線和報價信息的技術能力。

5.3 準入程序

參與電力市場的發電企業、售電公司、電力用戶應符合國家、廣東省有關準入條件，按照如下程序完成市場準入：

5.3.1 發電企業準入

符合準入條件和有關要求的發電企業(機組)，需要向電力交易機構提出準入申請，按規定程序納入發電企業準入目錄。

5.3.2 電力用戶準入

符合準入條件的電力用戶向政府主管部門提出準入申請，按規定程序納入電力用戶準入目錄。

5.3.3 售電公司準入

符合準入條件的售電公司，向電力交易機構提出準入注冊申請，按照“一注冊”、“一承諾”、“一公示”、“四備案”的流程完成準入注冊。

5.3.4 其他市場主體準入

符合準入條件的獨立輔助服務提供者等市場主體，按照規定程序完成準入。

6 市場注冊

6 .1 工作制度電力交易機構建立《廣東電力市場售電公司準入退出規范指引》、《廣東電力市場發電企業注冊規范指引》、《廣東電力市場電力用戶注冊規范指引》等市場注冊管理工作制度，報省級政府主管部門和能源監管機構備案。

6 .2 注冊程序

6.2.1 發電企業注冊

(1)電力交易機構將納入準入目錄的發電企業信息錄入交易系統，供電企業根據發電企業名稱反饋相匹配的電廠編碼至交易系統。

(2)發電企業在交易系統提交企業管理員權限申請，并上傳相關申請證明材料。企業管理員權限申請證明材料包括但不限于：營業執照、企業管理員授權委托書、法定代表人身份證文件、企業管理員身份證文件。企業管理員授權委托書須加蓋企業公章，注明授權起止期限及簽署日期。系統2 個工作日內完成核驗，核驗符合條件的，自動賦予管理員權限。

(3)發電企業獲得企業管理員資格后，在交易系統填寫發電企業注冊信息，系統核驗通過后注冊生效。

6.2.2 售電公司注冊

(1)售電公司應按要求簽署信用承諾，在交易系統填寫注冊信息、上傳相關附件，向電力交易機構提交準入注冊申請，并將書面申請材料及相關證明材料原件提交電力交易機構現場核驗。

(2)申請材料包括但不限于：信用承諾書、售電公司注冊申請表、企業基本情況說明、公司章程、法定代表人身份證明、營業執照、企業經營場所的房產證件或租賃協議、廣東電力市場管理實施細則(準入退出部分)銀行開戶許可證、資產證明、企業設備情況證明、企業及從業人員資質情況及證明等。擁有配電網運營權的售電公司除上述材料外還需提交：安全生產組織和制度、電力業務許可證(供電類)、配電區域網絡分布證明材料、配售電業務服務章程等。

(3)電力交易機構受理準入注冊申請后，在 5 個工作日內完成注冊資料完整性核驗。材料不全或不符合規范要求的，退回售電公司補充和完善;材料完整的，進行信息公示。

(4)信息公示內容包括但不限于：售電公司的信用承諾書、基本情況、資產情況、專業人員信息、經營場所和設備信息以及供電類電力業務許可證(僅擁有配電網運營權的售電公司提供)等。

(5)每月月初前 5 個工作日內，電力交易機構對上月提交申請并通過核驗的售電公司，在交易系統上公示 1 個月。

逾期提交申請的售電公司轉入下月公示。

(6)公示期間有異議的，需以實名、書面形式提交電力交易機構。對于公示材料不完整、信息不準確等異議，經電力交易機構核驗確認后，通知售電公司補充完善并繼續公示。對于存在弄虛作假、不滿足準入條件等異議的，電力交易機構在收到書面異議之日起 5 個工作日內進行調查并出具書面調查結論,如確認不存在上述情況的，予以繼續公示;

如存在上述情況，公示期滿不予以準入。

(7)經過兩次公示仍存在同類異議的售電公司，由電力交易機構上報省級政府主管部門和能源監管機構核實處廣東電力市場管理實施細則(準入退出部分)理。

(8)公示期滿無異議的售電公司，納入廣東省售電公司準入目錄，準入及注冊自動生效，并在交易系統上公開，實施動態管理。

6.2.3 電力用戶注冊

(1)電力交易機構在交易系統中維護市場用戶準入目錄。

(2)電力用戶在交易系統提交企業管理員權限申請，并上傳相關申請證明材料。企業管理員權限申請證明材料包括但不限于：營業執照、有效的企業管理員授權委托書、法定代表人身份證明文件、企業管理員身份證文件。企業管理員授權委托書須加蓋企業公章，注明授權起止期限及簽署日期。交易機構 2 個工作日內核驗完證明材料，賦予用戶管理員權限。

(3)電力用戶獲得企業管理員資格后，在交易系統提交注冊申請，供電企業根據注冊信息反饋與電力用戶相匹配的用電信息(包括用電戶號、用電戶名、計量點號、結算戶名、行業分類、電壓等級、用電性質等信息)。電力用戶核實供電企業反饋的用電信息后，交易系統自動完成注冊。

(4)電力用戶注冊信息原則上由交易系統自動完成核驗;附件信息需要人工核驗的，電力交易機構在 5 個工作日內完成。核驗通過后，電力用戶注冊自動生效。

(5)供電企業應為準入的電力用戶做好計量服務，具備電量分時計量能力和數據傳送條件。單表單終端電力用戶可暫時參與市場交易，供電企業應在不遲于電力用戶參與市

場交易的一個完整月內，為其安裝雙表雙終端。

(6)供電企業提供前三年全省電力用戶的分月歷史用電量數據，用于用戶準入標準測算、市場規模安排和中長期交易電量限值計算。

6 3 .3 市場主體授權

6.3.1 發電企業注冊生效后，須登錄交易系統，填寫發電機組默認出力報價參數、默認啟動報價參數等交易基本信息，系統自動獲取發電機組物理參數電力交易機構核實通過后，企業管理員授權企業內部交易員資格，取得交易、結算權限。

6.3.2 電力用戶注冊生效后，簽訂代理協議書、上傳零售結算方案取得交易、結算權限。

6.3.3 售電公司提交履約保函后，企業管理員授權企業內部交易員資格，即獲得交易、結算權限。

6.3.4 同一市場主體在同一授權時間期限內只能出具一份企業管理員授權委托書。電力交易機構收到同一市場主體出具的同一授權時間期限內多份購售電合同及授權委托書的，應將相關情況上報省級政府主管部門，視為擾亂電力市場秩序納入失信聯合懲戒名單，取消其交易資格。

6.3.5 原授權書未過期的情況下，市場主體需要更換企業管理員，須出具原授權作廢說明方可更換。

6.3.6 發電企業、售電公司、參與批發市場交易的電力大用戶除企業管理員外，可結合市場交易實際需要，在交易系統添加交易員。交易員由企業管理員負責認證、管理和業務操作資格分配。

6.3.7 一個身份證只能注冊一個賬戶，一個賬戶只能關聯一個市場主體，代表該市場主體進行相關系統操作。企業管理員、交易員經企業授權后，其在交易系統的所有操作均代表其企業行為，具有同等法律效力，相關法律后果均由授權企業承擔。

6.3.8 交易員應參與電力交易機構培訓，培訓合格具備相應的能力后，方可取得相應技術資格的操作權限。

6.3.9 不參與批發市場交易的電力用戶除企業管理員外，原則上不得添加其他系統操作人員。

6 64 .4 市場主體信息變更

6.4.1 市場主體注冊信息發生變化時，應在變化之日起5 個工作日內向電力交易機構申請注冊信息變更。

6.4.2 發電企業的基本信息變更，應向電力交易機構提交變更申請。信息變更材料核驗原則上由系統自動完成，核驗通過后變更自動生效。發電企業的機組信息變更，不涉及物理運行參數信息的，由發電企業向電力交易機構提供;涉及物理運行參數信息的，由電力調度機構確認并重新簽訂并網調度協議，向電力交易機構提供。

6.4.3 電力用戶的基本信息變更，應向電力交易機構提交變更申請。信息變更材料核驗原則上由系統自動完成，核驗通過后變更自動生效。其中，電力用戶的用電信息變更，由供電企業推送至交易系統，系統核驗完成后變更生效。已參與市場化交易的電力用戶新增的用電戶號，自核驗通過后的第 6 個工作日納入市場交易范圍。

6.4.4 售電公司注冊信息變更分為一般變更和重大變更。售電公司的名稱、法定代表人、股東和股權結構等信息變更屬于重大變更，上述情形以外的信息變更屬于一般變更。售電公司申請注冊信息一般變更的，電力交易機構在 5個工作日內完成信息變更材料核驗，核驗通過后變更自動生效。售電公司申請注冊信息重大變更的，應再次履行承諾、公示等手續。售電公司信息變更導致不再符合準入條件的，電力交易機構按有關規定強制其退出市場;售電公司信息變更仍符合準入條件，但導致交易電量等發生變化的，按相關細則執行。

6.4.5 售電公司申請注冊信息重大變更的，應將信用承諾書、售電公司重大變更申請表及相關證明材料向電力交易機構提交。電力交易機構在收到售電公司變更申請之日起 5個工作日內完成完整性核驗，確認無誤后予以公示。

6.4.6 售電公司重大變更相關證明材料規范要求如下：

(1)企業名稱變更的，須提交工商核準變更通知書、變更后營業執照、公司章程、銀行開戶信息、企業管理員授權委托書。

(2)法定代表人變更的，須提交變更后營業執照，法定代表人身份證明、變更后企業管理員授權委托書。

(3)股東情況、股權結構變更的，須提交變更后的股東身份信息、股權轉讓協議、公司章程及工商部門備案登記材料等相關文件。

6.4.7 每月初 5 個工作日內，電力交易機構對上月提交重大變更申請并核驗通過的售電公司，在交易系統向社會公示 7 個工作日。逾期提交申請的售電公司轉入下月公示。

6.4.8 市場主體注冊信息發生變化但未及時辦理注冊信息變更的，經電力交易機構核實后，上報省級政府主管部門和能源監管機構，以提供注冊信息有誤記入信用記錄，并承擔相應的法律責任。

6.5 市場主體停牌

6.5.1 因違反交易規則及市場管理規定等情形，需限時整改的市場主體，整改期間暫停該市場主體的交易權限。暫停期間，該市場主體市場義務仍需繼續履行，尚未完成交割的交易成交電量仍按規則結算。存在下列情形的，電力交易機構暫停其交易資格：

(1)因違反交易規則，經能源監管機構、政府部門核實，并出具正式函件要求限時整改的;

(2)因違反市場管理規定，經電力交易機構核實，并出具正式函件通知且拒不改正的;

(3)限期整改期間未達到整改要求的。

6.5.2 市場主體因上述情形停牌，停牌當日未開展交易，

當日停止其交易權限;停牌當日已開展交易，自停牌之日起次日停止其交易權限，停牌期間其交易和結算權限如下：

(1)發電企業停牌期間，尚未完成交割的交易成交電量仍按規則結算。

(2)批發用戶停牌期間，不得與售電公司建立代理關系，尚未完成交割的交易成交電量仍按規則結算。

(3)零售用戶停牌期間，不得與其他售電公司建立代理關系，實際用電量按市場實時價格結算。

(4)售電公司停牌期間，暫停新建代理關系的權限，尚未完成交割的交易成交電量仍按交易規則結算。其代理的電力用戶可與其自主協商解除代理關系。

65.3 市場主體按要求完成整改，經電力交易機構核實或省級政府主管部門和能源監管機構認可并出具正式通知或函件后，按照相關通知或函件要求，對該市場主體復牌。市場主體自復牌之日起恢復其交易資格和交易權限。

7 代理關系

7 71 .1 代理關系建立

7.1.1 電力用戶與售電公司簽訂購售電合同后，電力用戶與售電公司均可在交易系統向對方發起代理關系確認申請，提交加蓋雙方公章的代理關系確認協議書，系統校驗通過后，代理關系正式確立，原則上代理關系期限與確認協議書一致。

7.1.2 代理關系自電力用戶及售電公司雙方確認之日起建立，自建立之日起次月生效。

7.1.3 售電公司向電力用戶發起代理關系申請后，電力用戶代理關系視為已鎖定，其不得再發起代理關系確認申請，其他售電公司亦不得向該電力用戶發起代理關系申請。

電力用戶認為該售電公司無權或越權與其建立代理關系的，應向電力交易機構提交正式函件，說明相關情況，并請電力交易機構核實處理。

71.4 售電公司或電力用戶提供虛假信息違規發起代理關系申請的，電力交易機構核實后，應將相關情況上報省級政府主管部門和能源監管機構處理。

7.1.5 電力用戶注冊生效后次月，未參與批發市場交易或未與售電公司建立代理關系，視為市場化用戶，實際用電量按市場實時價格結算。

7 72 .2 代理關系終止

7.2.1 電力用戶與售電公司在交易系統建立代理關系到期后視為代理關系終止。電力用戶未參與批發市場交易或未及時與新的售電公司建立代理關系，實際用電量按市場實時價格結算。

7.3 代理關系提前終止

7.3.1 電力用戶與售電公司在交易系統建立代理關系后，代理關系不能隨意更改。因市場主體自身原因，提前終止代理關系，需雙方協商同意，簽訂代理關系提前終止聲明并加蓋雙方公章。電力用戶與售電公司均可在交易系統向對方發起代理關系提前終止申請，提交代理關系提前終止協議書，系統校驗通過后，代理關系正式終止。

7.3.2 因電力用戶與售電公司其中一方原因導致合同無法履行，電力交易機構可依據省級政府主管部門和能源監管機構裁決，或仲裁機關、司法機關仲裁或判決強制終止代理關系。

7.3.3 代理關系提前終止后，當月按原代理關系正常交易及結算，自次月起生效。

8 市場退出

8 1 .1 申請 退出

8.1.1 售電公司申請退出

(1)售電公司申請退出市場，或因運營不善、資產重組或者破產倒閉導致無法履約等特殊原因退出市場的，應至少提前 45 天向省級政府主管部門提出申請，同時抄送能源監管機構、電力交易機構以及供電企業和電力用戶等利益相關方。

(2)申請退出之前，售電公司應解除與電力用戶建立的代理關系，繳清市場化費用及欠費，處理完畢尚未完成交割的交易成交電量。

(3)擁有配電網運營權的售電公司申請退出時，除上述要求外，還應提供妥善處置配電資產的證明或者由供電企業接收并提供保底供電服務的相關文件。

(4)申請退出需要提交的材料包括：退出申請表、已簽訂的交易合同履行或處理完畢的相關證明材料、妥善處置配電資產的證明或者由供電企業接收并提供保底供電服務的相關文件(僅限擁有配電網運營權的售電公司)。

(5)電力交易機構受理退出申請后，5 個工作日內完成對退出申請的核驗，通過核驗的，通過交易系統向社會公示，公示期 10 個工作日。公示期滿無異議的，由電力交易機構從售電公司準入目錄中剔除，按月將售電公司退出情況生成備案信息，向省級政府主管部門和能源監管機構備案。

(6)其他按國家和廣東省相關規定執行。

8.1.2 電力用戶申請退出

(1)電力用戶參加電力市場交易后，原則上不得退出。

(2)已退出市場的電力用戶由電網企業下屬供電企業或擁有配電網運營權的售電公司承擔保底供電責任，用電價格在繳納輸配電價的基礎上，按照政府核定的居民電價的1.2-2 倍執行，具體價格水平由廣東省價格管理部門確定。

(3)批發用戶申請退出之前，應繳清市場化結算費用，處理完畢尚未完成交割的交易成交電量。零售用戶退出之前，應解除代理關系，并繳清市場化結算費用。

(4)電力交易機構受理退出申請后，5 個工作日內完成對退出申請的核驗，核驗通過后退出生效，從電力用戶準入目錄中剔除。電力交易機構按月將電力用戶退出情況生成備案信息，向省級政府主管部門和能源監管機構備案。

8 82 .2 強制退出

8.2.1 市場主體因情況變化不再符合準入條件，或因其他法律法規有關規定需要退出電力市場的，電力交易機構按有關規定強制其退出市場，將其從市場主體目錄中刪除。電力交易機構按月將市場主體強制退出情況生成備案信息，向政府主管部門和能源監管機構備案。

8.2.2 市場主體違反國家有關法律法規，違反市場規則、濫用市場力、惡意擾亂市場秩序、發生重大違約行為且拒不整改的、發生竊電行為，被政府主管部門、能源監管機構或司法機關列入黑名單的，強制退出市場。有關法人、單位和機構情況記入信用評價，三年內不得再進入市場。

8.2.3 強制退出后，市場主體應繳清市場化費用及欠費;

售電公司及由售電公司代理參與交易的電力用戶須解除代理關系;被強制退出市場的市場主體，除按國家規定妥善處理上述工作外，還需要提供保障，以支付差錯追補費用。

8.2.4 售電公司強制退出市場

(1)強制退出公示期間，售電公司可轉讓尚未完成交割的交易成交電量，受讓方須繼續履行。

(2)強制退出后，未轉讓成功的，場外交易合同中關聯的發電企業應調減相應成交量，售電公司須根據合同中的違約條款履行相應責任;場內交易成交量由電力交易機構強制處置，如產生負收益，由退出的售電公司承擔。

同時，售電公司須根據零售合同中的違約條款履行相應責任，其代理的電力用戶可選擇保底售電公司，后續交易過程中電力用戶可更換其他售電公司代理參與交易，代理關系自建立之日起次月生效。如電力用戶不接受保底售電公司和保底服務合同參與交易，電力用戶的實際用電量按市場實時價格結算。保底售電公司、保底服務合同由省級政府主管部門按相關程序確定。

8.2.5 電力用戶強制退出市場

電力用戶被強制退出市場的，由電網企業下屬供電企業或擁有配電網運營權的售電公司承擔保底供電責任，電力用戶用電電價在繳納輸配電價的基礎上，按照政府核定的居民電價的 1.2-2 倍執行，具體價格水平由廣東省價格管理部門確定。

8.2.6 國家或廣東省有其他有關政策和規定的，按相關政策和規定執行。

8 83 .3 市場主體注銷

(1)申請退出和強制退出電力市場的市場主體，由電力交易機構在交易系統注銷其交易賬號及交易資格，但保留其歷史信息。

(2)電力交易機構按月匯總發電企業、電力用戶、售電公司注冊、變更、停牌和注銷情況，通過交易系統向省級政府主管部門和能源監管機構備案。

1. 總述

為指導、規范、明確電力市場信用管理工作，實現對電力市場信用與風險的量化評估、預警和控制，保障南方(以廣東起步)電力現貨市場安全有序運轉，依據《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》 (中發〔2015〕9 號)及其配套文件、《中共廣東省委 廣東省人民政府關于進一步深化電力體制改革的實施意見》(粵發〔2015〕14 號)、《廣東省有序放開發用電計劃和推進節能低碳電力調度實施方案》(粵發改能電〔2017〕48 號)、《國家發展改革委辦公廳 國家能源局綜合司關于開展電力現貨電能量市場建設試點工作的通知》(發改辦能源〔2017〕1453 號)等文件要求，根據《廣東電力市場運營基本規則(試行)》制定本細則。

2. 適用范圍

本細則適用于廣東電力中長期市場的運營和南方(以廣東起步)現貨電能量市場的運營。

3. 引用文件

中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見;

廣東電力市場交易信用評價管理辦法(試行)粵經信電力函〔2018〕199 號。

4. 術語定義

(1)履約風險，又稱交易對手風險，指交易對手方在廣東電力市場管理實施細則(信用管理部分)市場活動中不履行到期債務的風險。

(2)信用額度，指市場主體擁有的信用限度。市場主體在進行市場活動時需要根據相關規定擁有一定的信用額度，不同的市場活動可以規定不同的信用額度要求。市場主體信用額度由無擔保信用額度和擔保信用額度組成。

(3)交易信用額度，指市場主體用于中長期市場交易需要的信用額度。

(4)結算信用額度，指市場主體用于開展電力市場結算時需要的信用額度。

(5)無擔保信用，指根據信用評價結果授予市場主體的信用額度，不需要市場主體提供履約擔保。

(6)擔保信用，指市場主體通過各種擔保手段獲得的信用，其額度由市場主體自行選擇，依法設立，目前主要采用履約保函形式，視情況也可在市場主體自愿前提下采用現金擔保形式。

(7)履約保函，指經國務院銀行業監督管理機構批準設立、頒發金融許可證且具有相應業務資格的商業銀行、企業集團財務公司應市場主體的要求，向電網企業或電力交易機構開立的保證該市場主體履行市場化交易及結算義務的書面信用擔保憑證。

(8)現金擔保，指市場主體自愿向電力交易機構繳納的銀行支票或現金，以保證該市場主體履行市場化交易及結算義務的擔保形式。

(9)交易履約風險，指市場主體參與中長期市場引起的履約風險。

(10)結算履約風險，指市場主體進行結算相關活動的履約風險。

(11)交易信用占用度，指市場主體的交易履約風險占其擁有的交易信用額度的比率。

(12)結算信用占用度，指市場主體的結算履約風險占其擁有的結算信用額度的比率。

5. 管理內容

5.1. 信用管理

廣東電力市場信用管理由廣東電力交易中心有限責任公司(下稱“交易中心”)負責。交易中心根據授權進行電力市場信用評價和管理，根據市場主體信用評價結果和市場運營情況，建立市場主體信用管理機制。

5.2. 信用管理對象

現階段，信用管理對象為參與電力批發市場的售電公司和電力大用戶。

5.3. 信用管理主要內容

信用管理主要內容包括：市場主體信用額度管理、履約風險評估、履約擔保管理、信用預警管理、履約風險控制等。

6. 職責分工

6.1. 交易中心職責

(1)組織制定電力市場信用管理制度和辦法。

(2)對信用管理對象進行信用評價、信用額度計算、履約風險評估、信用預警、履約風險控制和履約擔保管理。

6.2. 市場主體職責

(1)遵守電力市場信用管理的制度和辦法，主動配合開展信用評價。

(2)按照信用管理結果及時足額提交履約擔保。

(3)配合落實信用預警和履約風險控制措施。

6.3. 電網企業職責

按有關程序使用市場主體提交的履約擔保。

其中市場主體的結算電費繳費信息及欠費信息由電網企業系統自動推送至交易系統。

6.4. 監管單位職責

能源監管機構和政府部門按職能履行信用管理監管職責。

7. 市場履約風險

7.1. 市場履約風險分類

市場履約風險分為交易履約風險和結算履約風險兩類。

7.2. 交易履約風險

交易履約風險按以下公式計算：

交易履約風險=∑單品種持有合約交易風險

單品種持有合約交易履約風險=單品種持有合約成本-單品種持有合約價值+單品種持有合約價值×Q%

單品種持有合約成本=∑(買入合約量×買入合約價)-∑(賣出合約量×賣出合約價)單品種持有合約價值=單品種 T 日綜合價格×單品種 T日凈合約量

7.3. 結算履約風險

市場主體的結算履約風險由市場主體的歷史欠費、未到期賬單費用、已清算交易費用、未清算交易費用四部分組成，計算公式如下：

T 日的結算風險=歷史欠費+未到期賬單費用+已清算交易費用+未清算交易費用

(1)歷史欠費

市場主體的歷史欠費，是指交易中心或電網企業已經出具結算單據，但市場主體超過付款期限，截至 T 日尚未支付的款項。

(2)未到期賬單費用

市場主體的未到期賬單費用，是指交易中心或電網企業已出具正式結算賬單，市場主體在付款期限內截至 T 日尚未完成支付的款項。市場主體已結算并出具賬單但未到期的現貨市場結算款項和中長期合約分割到相應時間段內的結算款項等，均屬于市場主體的未到期賬單費用。

(3)已清算交易費用

市場主體的已清算費用，是指市場主體已經完成交易，交易中心已開展日清算、但尚未完成結算、未出具正式結算賬單的款項。市場主體已交易并開展日清算、但尚未完成結算流程的現貨市場結算款項和中長期合同分割到相應時間段內的結算款項等，均屬于市場主體的已清算交易費用。

(4)未清算交易費用

市場主體的未清算費用，是指市場主體已經完成交易，但交易中心尚未完成日清算的款項。市場主體已交易但未開展日清算的現貨市場結算款項和中長期合同分割到相應時間段內的結算款項等，均屬于市場主體的未清算交易費用。

T 日未清算交易費用=市場主體上一年度最大用電月日平均用電量*7*0.1

T 日未清算交易費用計算值小于 1 萬元的，按 1 萬元計。

售電公司的 T 日未清算交易費用，以其代理用戶上一年度最大用電月日平均用電量為衡量標準。

8. 信用預警

8.1. 信用額度要求

(1)信用管理對象參與中長期市場交易，交易信用額度須大于或等于交易履約風險。

(2)信用管理對象參與電力市場結算，結算信用額度須或大于等于結算履約風險。

8.2. 信用占用度

交易中心通過交易信用占用度和結算信用占用度來對市場主體的信用額度進行信用預警管理，并及時通知市場主體通過適當的手段滿足市場交易信用要求。

(1)交易信用占用度=交易風險/交易信用額度;

(2)結算信用占用度=結算風險/結算信用額度。

8.3. 信用預警措施

交易中心定期對市場主體的信用占用額度進行跟蹤監控，并結合監控結果采取警示措施：

(1)當市場主體任何一類信用占用度達到 70%時，對市場主體進行信用額度預警通知。

(2)當市場主體任何一類信用占用額度達到 90%時，對市場主體進行信用額度告警通知。

(3)若市場主體的交易信用占用額度等于或大于 100%時，暫停其在中長期市場的市場交易資格，并對其中長期電能量市場典型曲線合約進行強制處理。

(4)若市場主體的結算市場信用占用額度等于或大于100%，則暫停其所持有的交割月的年、月、周等中長期合約、現貨市場成交結果以及相關零售合約的結算資格。

當市場主體收到信用額度預警及告警通知后，為了保證交易和結算的正常進行，可以采取措施減小信用占用額度。

現階段，降低結算信用占用額度的措施有：

(1)提交有效期覆蓋至下一次保函收取日的結算履約保函，從而提升結算信用額度;

(2)交清歷史欠費，或支付未到期賬單費用，從而減少結算風險。

現階段，降低交易信用占用額度的措施主要是：提交有效期覆蓋至下一次收取日的交易履約保函。

市場主體不能在規定時間內提交相應履約保函的，可以用現金擔保形式補齊應繳額度。以現金擔保形式繳納部分，在補齊對應金額履約保函后，現金擔保部分予以退還。在此過程中所提交現金擔保產生的孳息不予返還。市場主體所持有的中長期合約中，有未來六十天進入交割日的，將對市場主體進行信用額度提示通知。信用額度提示通知的內容包括：相應的中長期合約交割日、交割日即將計入待交割結算風險的金額、準備結算履約保函的提示等。

8.4. 信用信息披露

市場主體的交易信用額度、交易履約風險、交易信用占用額度、單品種持有合約交易風險、結算信用額度、結算履約風險、結算信用占用額度等信用管理相關信息，均在廣東電力交易系統上進行信息披露。

9. 履約保函

9.1. 基本要求

(1)交易履約保函和結算履約保函均由交易中心負責收取和管理。

(2)企業集團財務公司只能對本集團成員單位開具履約保函。

(3)交易中心建立履約保函管理工作制度，明確保函的接收、管理、退還、使用申請、執行情況記錄和通報程序等。

(4)買賣雙方成交后，按持有合約價值的規定比率收取履約保函，并根據成交情況定期繳納，滿足風險控制要求。

履約保函的收取標準按照能源監管機構和政府部門的相關規定執行。

(5)市場主體需按照公開發布的標準在規定時間內足額繳納保函。未能按時足額繳納的，交易中心有權根據相關規定對其采取暫停交易資格等風險控制措施。

(6)當市場主體交易行為存在較大風險時，交易中心有權要求市場主體追加履約保函。

(7)由廣東交易中心統一負責履約保函的計算、收取和管理，組織市場主體按規定繳納保函。

9.2. 交易履約保函

(1)保函提交主體和受益人

現階段，交易履約保函提交主體為售電公司，受益人為廣東電力交易中心有限責任公司。

(2)保函額度計算周期

交易中心在每個中長期集中交易日閉市后，計算市場主體應繳納的交易履約保函金額。

(3)保函有效期

市場主體所繳納的交易履約保函有效期至少應覆蓋至下一個履約保函計算日。

(四)保函覆蓋范圍

交易履約保函覆蓋范圍為中長期集中競爭交易合約。

9.3. 結算履約保函

(1)保函提交主體和受益人

現階段，結算履約保函提交主體為售電公司，受益人為廣東電網有限責任公司。

(2)保函繳納周期

交易中心應在每日現貨市場結算后，計算市場主體應繳納結算保函金額。

(3)保函有效期

結算履約保函有效期至少應覆蓋至下一個月度結算繳費截止日。

(4)保函覆蓋范圍

結算履約保函覆蓋范圍為進入結算周期的中長期交易市場合約和基數合約、現貨市場成交合約以及相關的零售合約。

9.4. 履約保函開立

市場主體以自愿為原則，在銀行或本企業集團財務公司開立履約保函。

9.5. 履約保函接收

(1)履約保函提交人需向交易中心提交履約保函原件及承諾書。承諾書需市場主體法定代表人簽字并加蓋市場主體單位公章。

(2)為補足信用額度而重新開立履約保函的市場主體，或原履約保函已過期需重新開立履約保函的市場主體，應當將重新開立的履約保函原件及承諾書一并提交至交易中心。

(3)交易中心收到市場主體提交的履約保函后，5 個工作日內向市場主體開具履約保函接收證明。

9.6. 履約保函信息

交易中心應將履約保函收取、執行情況等相關信息及時上報能源監管機構和政府部門。

9.7. 履約保函執行

(1)交易履約保函執行：市場主體持有的中長期典型曲線交易合約被強制處理后出現虧損的，交易中心可使用履約保函，并向履約保函開立單位出具履約保函原件，要求支付款項，同時向相關市場主體發出執行告知書。

(2)結算履約保函執行：市場主體未繳納或未足額繳納相關結算費用的，電網企業可向交易中心提出使用履約保函，并向履約保函開立單位出具履約保函原件，要求支付款項，同時向相關市場主體發出執行告知書。

(3)電網企業應于履約保函執行前 5 個工作日內，向交易中心提出借用履約保函原件的申請，在做好借用記錄后，由交易中心將履約保函原件交電網企業。電網企業完成履約保函執行工作后，應于執行完畢之日起 5 個工作日內將履約保函原件交還交易中心，并做好交還記錄。

(4)對履約保函執行事宜有異議的市場主體，需于執行告知書發出之日起 10 個工作日內向電網企業、交易中心提出異議。經核實市場主體無欠費或欠費金額計算錯誤的，已通過履約保函支付的欠款將在 30 個工作日內退還。

9.8. 履約保函退還

(1)市場主體可向交易中心申請退還履約保函。

(2)市場主體申請退還履約保函需向交易中心提供以下材料：電網企業對于該市場主體已完成費用結算的相關依據;申請退還履約保函的書面申請，須加蓋單位公章;履約保函領取人的授權委托書、身份證，須由市場主體法定代表人簽字，加蓋單位公章。

(3)交易中心在收到市場主體申請后，對相關材料的完備性進行核驗，在核驗確認無誤之日起的 10 個工作日內退還相應的履約保函。

10. 強制措施

為防范市場履約風險，交易中心可采取暫停交易資格、合約強制處置、要求追加履約擔保、設立市場應急資金等強制措施。

10.1. 暫停交易資格

市場主體未按時足額繳納履約保函，經交易中心書面提醒仍拒不足額繳納的，交易中心可對其實施以下措施：

(1)對于不滿足交易信用要求的市場主體，暫停其在中長期市場的交易資格，或實施臨時的凈合約量限制和累計交易量限制，在下一個交易日開始針對其所持有合約實施強制處置，直至滿足履約保函要求為止。強制處置過程中交易中心找不到對家無法成交的情況下，由保底售電公司接盤，保底售電公司在接替原來售電公司繼續履約的過程中，產生盈利的歸保底售電公司所有，產生虧損的由被接替售電公司剩余的代理電量按比例承擔(自接替之日起計)。同時，由交易中心根據信用評價辦法對其進行信用扣分，或按有關程序將其納入失信聯合懲戒黑名單。

(2)對于不滿足結算信用要求的市場主體，暫停其在現貨市場的交易和結算資格，對其所持有的已進入交割的中長期合約進行強制處理，售電公司持有的零售合約不再作為結算依據，其所代理的零售用戶轉由保底售電公司代理;

10.2. 追加履約擔保

交易中心有權通過市場交易行為評估，對存在惡意投機等較大風險的特定市場主體臨時暫停交易申報、追加履約保函等措施。

10.3. 應急資金

交易中心預收一定額度的市場應急資金。當市場主體無法及時履行相關債務時，由市場應急資金先行支付。使用全部的市場應急資金仍不能完全支付的部分，將按違約事件發生當月市場成員成交金額比例，分攤給所有市場成員承擔。

在啟用應急資金先行支付的同時，啟動法律程序對相關債務進行追償。通過法律程序追回的債務金額，按上述市場成員分攤債務的比例優先返還，剩余金額則用于補充市場應急資金。